《证券从业《证券投资顾问》考试历年真题汇总含答案参考50》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券投资顾问》考试历年真题汇总含答案参考50（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券投资顾问考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：按照客户与企业之间的关系进行分类，不应该包括的客户类型是（）。A.潜在客户B.国内客户C.非客户D.目标客户正确答案：B2. 单选题：证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业正确答案：B3. 单选题：通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的估值方法是（）。A.绝对估值法B.相对估值法C.资产价值法D.风险中性定价法正确答案：A4. 单选题：处于成熟期的行业通常会呈现的现象有()。产品的成熟技术上的成熟产业组织上的成熟生产工艺的成熟A.、B.、C.、D.、正确答案：D5. 单选题：
2、IB制度起源于（）。A.日本B.中国香港C.美国D.德国正确答案：C6. 单选题：【2018年真题】证券产品选择的目标有（）。取得收益降低风险本金保障资本增值A.B.C.D.正确答案：B7. 单选题：波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期可以是由()个上升波浪和()个下降波浪组成的。A.8；5B.3：5C.3；3D.5：3正确答案：D8. 单选题：中央银行可以通过调整基准利率来影响经济，下列关于利率与股票价格影响关系的说法中，正确的有()。利率下降时，股票价格下降利率下降时，股票价格上升利率上升时，股票价格下降利率上升时，股票价格上升A.、B.、C.、D.、正确答案：B9. 单选题：稳定的现金
3、股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为（）。A.潜力股B.红筹股C.蓝筹股D.成长股正确答案：C10. 单选题：在资产组合理论中，最优证券组合为()。A.有效边界上斜率最大的点B.无差异曲线与有效边界的交叉点C.无差异曲线与有效边界的切点D.无差异曲线上斜率最大的点正确答案：C11. 多选题：【2012年真题】期货与期权在（）上存在差异。A.基础资产B.履约保证C.套期保值的作用与效果D.现金流转正确答案：ABCD12. 多选题：在国际市场上，按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型是（）。A.可转换基金B.可转换债券C.可转换
4、普通股票D.可转换优先股票正确答案：BD13. 单选题：股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（）。A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.股东持有的股份可依法转让D.优先认股权或配股权正确答案：A14. 单选题：证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（）。A.应当向中国证监会申请B.应当通过所在机构向中国证监会申请C.应当直接向中国证券业协会申请D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请正确答案：D15. 多选题：证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段对证券市场进行干预。A
5、.罚款B.利率政策C.税收政策D.公开市场业务?正确答案：BCD16. 多选题：【2014年真题】证券投资基金作为一种新型的投资工具，其主要特征是（）。A.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资B.由专家管理和运作C.经营稳定，收益较高D.组合投资，分散风险正确答案：ABCD17. 多选题：【2014年真题】对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是（）。A.筹得本市资金B.筹得本市资金C.发行成本低D.上市手续简单正确答案：BCD18. 多选题：【2013年真题】证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（）。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息、交易设施C.代理期货交易
6、D.中国证监会规定的其他服务正确答案：ABD19. 多选题：【2013年真题】私募证券的特点有（）。A.审核严格B.审核宽松C.定向发行D.公开发行正确答案：BC20. 单选题：【2012年真题】证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通专用证券账户正确答案：A21. 单选题：（）是在全国银行间同业拆借中心进行。A.债券远期交易B.股票远期合约交易C.股指期货交易D.远期汇率协议交易正确答案：A22. 多选题：下列各项属于公募证券特征的有（）。A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发
7、行B.与私募证券相比，审核较严格C.采取公示制度D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者正确答案：ABC23. 单选题：()对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算公司正确答案：A24. 单选题：保险规划的风险体现在()。充分保险的风险未充分保险的风险过分保险的风险不必要保险的风险A.、B.、C.、D.、正确答案：B25. 单选题：【2012年真题】按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体
8、不同正确答案：B26. 多选题：关于股权分置改革，下列论述中正确的有（）。A.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的23以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的23以上通过B.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”C.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内的转让不再受任何限制正确答案：ABC27. 单选题：股票的内在价值就是股票未来收益的（）。A.当前价值B.期望价值C.价值总和D.期望价格?正确答案：A28. 多选题：衍生证券投资基金是一种以衍生证券
9、为投资对象的基金，主要包括（）。A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.指数基金正确答案：ABC29. 单选题：下列属于预算编制程序的有()。I设定短期理财规划目标预测年度收入算出年度支出预算目标对预算进行控制与差异分析A.、B.、C.、D.、正确答案：D30. 单选题：证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。A.2，3B.2，5C.3，2D.3，5正确答案：C31. 单选题：经济周期的变动中，利率和成本的降低以及政府支出增加对行业轮动影响的说法正确的是（）。利率和成本降低，刺激可选消费复苏，并沿产业链向下利率降低和货币供应宽松，大宗商品价格迎来第一次反弹政
10、府支出增加，导致基建和新技术兴起，并且沿产业链传导出口增加会促进经济的快速复苏，并且沿着产业链带动经济全面发展A.、B.、C.、D.、正确答案：C32. 多选题：证券的机构投资者主要包括（）。A.金融机构B.政府机构C.企业和事业法人D.各类基金正确答案：ABCD33. 单选题：【2013年真题】交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A.难以判断B.不变C.下跌D.上涨正确答案：D34. 多选题：股东大会的下列决议需经出席会议的股东所持表决权的2,3以上通过的有（）。A.修改公司章程B.增加或减少注册资本的决议C.对发行公司债券作出决议D.公司合并、分立
11、、解散或者变更公司形式的决议正确答案：ABD35. 多选题：根据证券发行制度，发行人申请公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。A.企业债券B.可转换为股票的公司债券C.股票D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券正确答案：BCD36. 单选题：我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（）年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。A.4B.5C.6D.10正确答案：C37. 单选题：关于方差最小化法，说法正确的是（）。债券组合收益与指数收益之间的偏差称为追随误差求得追随误差方差最小化的债券组合适用债券数目较大的情况要求采用大量的历史数据A.、
12、B.、C.、D.、正确答案：C38. 多选题：【2013年真题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施B.高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格C.有500万元人民币以上的注册资本D.有健全的内部管理制度正确答案：ACD39. 单选题：下列关于最优证券组合的说法中，正确的有()。是能带来最高收益的组合肯定在有效边界上是无差异曲线与有效边界的切点所表示的组合是理性投资者的最佳选择A.I、B.I、C.、D.、正确答案：D40. 多选题：关于外资股，下列表述正确的有（）。A.外资股的发行对象限于外国和我
13、国香港、澳门地区投资者B.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成C.B股以人民币标明面值D.境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购正确答案：BCD41. 多选题：我国公司法对公司治理结构的规范，是通过明确（）的权利与职责来实现的。A.董事会B.股东大会C.监事会D.理事会正确答案：ABC42. 单选题：根据发行主体的不同，债券可以分为（）。A.实物债券、凭证式债券和记账式债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.中央债券和地方债券正确答案：C43. 多选题：【2014年真题】关于股票与债券，以下说法正确的有（）。A.具有相同的权利B.同属有价证券C.收益率相互影响D.收益率相互影响正确答案：BCD44. 单选题：在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。I即期消费和远期消费II住房、汽车等大额消费III消费支出的预期IV孩子的消费V保险消费A.I、II
