新注册准则培训讲义

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1、新版管理体系审核员注册准则及过渡期安排解读 一、关于发布新版管理体系审核员注册准则及过渡期安排的通知（中认协注一201545号）： 1、新版注册准则适用于质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、食品安全管理体系、危害分析与关键控制点（HACCP）体系、信息安全管理体系、信息技术服务管理体系审核员注册。2、在2015 年3 月之前参加审核员注册统一考试，成绩合格并在有效期内的申请人，笔试成绩视同于新版注册准则相应领域的 “基础知识”和“审核知识与技能”笔试成绩。3、具有第二条中 QMS、EMS、OHSMS 领域考试成绩且具有大专学历的申请人： .2015 年6 月30 日前提交实习审核

2、员注册申请的，可按新版注册准则具有大学本科学历的申请人条件（即4年工作经历，2年专业工作经历）进行评价注册； .2016 年6 月30 日前提交审核员注册申请的，可按新版注册准则具有大学本科学历的申请人条件（即4年工作经历，2年专业工作经历）进行评价注册。说明：逾期未完成注册的大专学历实习审核员或审核员，将按新准则注册，即要具有20年工作经历，并提供中级职称证明和15年专业工作经历证明。4、新版注册准则实施后，已经注册的具有大专学历的实习审核员和审核员，可按新版注册准则进行同级别资格保持。5、此前已取得高级审核员注册资格的人员，在证书有效期内，按照审核员级别注册要求进行年度确认和资格保持；在证

3、书有效期满时，将按照审核员再注册要求申请换发审核员级别注册证书。二、管理体系审核员注册准则解读：1.5注册级别 CCAA 管理体系审核员注册分为实习审核员、审核员和主任审核员三个级别。 l 实习审核员 根据本人申请，经CCAA考核评价，确认符合本准则相应注册要求并具备审核所必要的基本知识和技能的申请人，授予实习审核员资格。实习审核员可以作为审核组成员参与审核活动，但不能独立实施审核。 注：HACCP 体系审核员注册不设实习级别，申请人应先取得食品安全管理体系（FSMS）审核员注册资格（含实习）。 l 审核员 根据本人申请，聘用机构推荐，经 CCAA 考核评价，确认符合本准则相应注册要求，具备审

4、核所需的知识和技能， 并在实施审核活动方面有一定实践经验， 能够独立完成审核的申请人， 授予审核员资格。 l 主任审核员 根据本人申请，聘用机构推荐，经 CCAA 考核评价，确认符合本准则相应注册要求，具备管理体系审核所需的知识和技能，掌握相应认证领域管理基础理论，熟练应用管理工具，在认证认可行业具有突出贡献和成就的申请人，授予主任审核员资格。 CCAA 管理体系审核员注册原则上遵循逐级晋升原则；主任审核员为自愿性申请项目。 （破格）具有相应专业高级技术职称并满足以下条件之一的申请人，通过“基础知识”和“审核知识与技能”考试，或综合面谈评价考核合格，可直接授予相应领域管理体系审核员资格。 -在

5、相应领域从事专业工作15 年以上； -在相应领域管理理论和实践方面有突出成就（应具有省部级以上主管部门颁发的证明文件或推荐意见等）。（对应旧版注册准则：对于在质量管理理论和实践领域有创造性贡献和突出成就的人士，经国家权威人士推荐、CCAA 评价合格、CCAA 人员注册技术委员会同意，可直接注册为QMS审核员或高级审核员）。2.3申请人资格经历要求 高等教育经历 申请人应符合下列高等教育经历要求： a) 大学本科以上学历，或大专学历及相应专业中级以上技术职称； b）高等教育专业学科要求详见附录A（适用时） 。 工作经历 .1 申请人应符合下列工作经历要求： a) 实习审核员申请人无工作经历要求；

6、 b) 本科以上学历审核员申请人应具有至少 4 年工作经历，大专学历申请人应具有至少 20 年工作经历； c) 主任审核员申请人应具有至少20 年工作经历。 .2 满足CCAA 注册要求的工作经历应在取得相应学历后，在负有判定责任的技术、专业或管理岗位获得。研究生学习经历可按50计算工作经历。 专业工作经历 .1 申请人应符合下列专业工作经历要求： a) 实习审核员申请人无专业工作经历要求； b) 本科以上学历审核员申请人应具有至少 2 年专业工作经历，大专学历申请人应具有至少 15 年专业工作经历，该专业工作经历能够使申请人获得有效地进行相应领域管理体系审核所需的专 业知识； c) 主任审核

7、员申请人应具有至少15年从事认证认可或相应领域专业工作的经历。 注：申请人应提交专业工作经历证明，相应领域专业工作经历要求见附录A。 .2专业工作经历可与工作经历同时产生。 审核经历 .1 实习审核员、主任审核员注册申请人无审核经历要求； .2审核员注册申请人审核经历要求 以实习审核员的身份，作为审核组成员在审核员以上注册资格人员的指导和帮助下完成至少 4 次相应领域完整体系审核，现场审核经历不少于15天。现场审核应覆盖相应领域认证标准所有条款。 .3 当申请人具有CCAA 某一认证领域审核员或强制性产品认证检查员以上注册资格时，可减少1 次完整体系审核和5 天现场审核经历。 .4 所有审核经

8、历应当在申请前3 年内获得，并取得覆盖GB/T19011 标准 7.2.3.2 a)条款的满意的现场见证评价结论。推荐机构应指派本机构审核员以上级别人员，对申请人实施现场见证并出具见证意见。说明：审核员提报审核经历，对结合审核不再按照0.6、0.75折算，而是直接按照实际天数计算即可；也无同一企业一、二阶段审核经历要求。 主任审核员注册申请人资格经历要求 a）取得相应领域审核员注册资格6 年以上； b）全面掌握管理体系认证的基础理论和专业技术知识,并在某一方面有较深入的研究，熟悉相关专业的专业理论知识； c）取得一定数量的省部级以上科研技术成果，至少应包括： 1）作为主要起草者，参与制订国家标

9、准2 项以上或行业标准4 项以上； 2）作为负责人完成1 项以上或作为主要参与者完成2 项以上国家、省部级或全国性认证认可行业组织的科研课题或项目； 3）在国家一级刊物发表论文2 篇以上，或在行业核心刊物上发表论文4 篇以上； 4）其他可以证明具备个人能力要求的文件和材料（必要时） 。 注：标准参与者前5 名为主要起草者，课题研究参与者前3 名为主要参与者。（说明：以上条件要求同时满足！）2.6考核要求 实习审核员申请人考试 实习审核员申请人应在申请注册前 3 年内通过 CCAA 统一组织的“基础知识”考试，以证实其满足本准则相应注册要求。 审核员申请人考试 审核员申请人应在申请注册前 3 年

10、内通过 CCAA 统一组织的“审核知识与技能”考试，以证实其满足本准则相应注册要求。 主任审核员申请人考试 主任审核员申请人应在申请注册前 3 年内通过 CCAA 统一组织的“管理理论知识与应用技能”考试，以证实其满足本准则相应注册要求。说明：取消考前培训要求，各级别申报人可直接参加相应考试。2.8年度确认要求 实习审核员和主任审核员无年度确认要求，但在CCAA 有指定的专业发展活动时，应按要求完成。 在注册证书有效期内，审核员应在每个注册年度提交一次完成下列活动的证明，表明其持续符合准则的相关要求： a）至少完成1 次相应认证领域管理体系审核； b) 完成至少20 学时的继续教育， 其中应至

11、少包括10 学时经CCAA 确认的继续教育课程 （1 学时等于45 分钟课程时间） ； 说明：各领域分别完成至少20 学时的继续教育；其中应至少包括10 学时经CCAA 确认的继续教育课程，其余10学时认证机构组织的培训也算。c）持续遵守行为规范要求； d）已妥善解决任何针对其审核表现的投诉； e）当CCAA 有指定的专业发展活动时，已按要求完成。 审核员应保留完成年度确认的有关记录和证明，在CCAA 有要求时提交CCAA。 年度确认从注册次年开始实施，在注册日期的对应月份申报。注册当年无需年度确认。 2.9再注册要求 各级别审核员应每3 年进行一次再注册，以确保持续符合本准则相应注册级别的各

12、项要求。 实习审核员再注册要求 a） 注册证书到期前3 个月内，向CCAA 提出再注册申请； b） 注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范； c） 已妥善解决任何针对其审核表现的投诉； d） 完成CCAA 指定的专业发展活动（适用时） 。 审核员再注册要求 a） 注册证书到期前3 个月内，向CCAA 提出再注册申请；b） 注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范； c） 已妥善解决任何针对其审核表现的投诉；d） 完成CCAA 指定专业发展活动（适用时） ； e） 完成历年的年度确认； f） 注册证书有效期内，完成至少4 次相应认证领域完整体系审核或等效的部分体系审核； 说明：原高级审核员可提供4

13、次完整体系审核组员审核经历或3次完整体系审核组长审核经历。g） 当不能满足再注册的审核经历要求时，申请人应通过 规定的考试。 注：3 次部分体系审核可视为1 次完整体系审核。本注释仅适用于再注册时审核经历的计算 主任审核员再注册要求 a） 注册证书到期前3 个月内，向CCAA 提出再注册申请； b） 注册证书有效期内持续遵守审核员行为规范； c) 已妥善解决任何针对其审核表现的投诉； d）完成CCAA 指定专业发展活动（适用时） 。 2.10 担保要求 实习审核员和主任审核员申请人无担保要求。说明：也要上传个人声明。 审核员申请人应由一名担保人员对其专业状况、主要工作经历和基本个人素质作出担保

14、。2.11 机构推荐 实习审核员申请人无机构推荐要求。 说明：理论上实习审核员申请人无机构推荐要求，但实习审核员要参加审核必须挂靠1家认证机构，相关信息要经过认证机构审查，所以V3.0仍要提报。 审核员和主任审核员申请人应由所在认证机构推荐，推荐机构应对申请人资格经历的真实性进行核实，并对申请人个人素质、知识与技能是否适合从事审核活动提出推荐意见。新增：第四章 监督与资格处置4.1 推荐机构认证人员管理要求 推荐机构应建立相应认证人员管理制度并有效实施。 推荐机构应将认证人员管理制度文件提交CCAA 备案。其管理制度文件内容至少应包括：认证人员能力评价系统的建立与实施；认证人员现场见证活动的要

15、求和实施；指定的见证评价人员和申请信息、资料核实人员的评价、选择、培训与能力保持；认证人员培训的管理与实施等。 推荐机构应对申请人资格经历的真实性进行核实，并对申请人个人素质、知识与技能是否适合从事审核活动进行评价，提出推荐意见。 4.2 监督 CCAA 将通过处理投诉、接受聘用机构和受审核方反馈及年度确认等方式收集信息，对各级别审核员持续保持其能力和个人素质以及遵守行为规范的情况进行监督。 CCAA 将根据推荐机构申报资料情况、申投诉等外部信息，制定对推荐机构的监督计划；CCAA 将根据监督中发现的问题，要求推荐机构采取必要的整改措施。 CCAA 将采用资料审查与现场评价（必要时）相结合的方式，对认证机构人员管理能力和状况、过去和当前的业绩等进行监督。监督的方式： -通过国家认监委、认可机构及协会的联合检查了解机构的认证人员管理状况；-通过索要和调阅资料的方式查证认证机构人员状况、人员管理能力（包括人员管理数据库的使用）等； -必要时，采取认证机构现场监督的方式，现场监督包括与推荐机构管理人员的沟通、人员管理实施