《2022-2023年基金从业资格证考试题库及答案（350题）第199期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年基金从业资格证考试题库及答案（350题）第199期（93页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年基金从业资格证考试题库及答案（350题）1. 单选题 债券有不同类型，债券基金也会有不同类型。根据发行者的不同，可将债券分为（）。 A、低级债券和高级债券 B、企业债券、政府债券、金融债券 C、短期债券、中期债券、长期债券 D、货币债券和固定收益债券答案 【B】解析 略2. 单选题 我国基金从业人员职业道德规范不包括（）。 A.守法合规 B.诚实守信 C.专业审慎 D.大客户利益优先答案 D解析 基金职业道德规范的具体内容，包括守法合规、诚实守信、 专业审慎、客户至上、忠诚尽责、保守秘密。3. 单选题 在VaR估算方法中，（）假设市场未来的变化方向与市场的历史发展状况大致相
2、同。 A、历史模拟法 B、参数法 C、压力测试法 D、蒙特卡洛模拟法答案 【A】解析 略4. 单选题 在（）中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方，可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式。 A、多边净额结算 B、净额结算 C、双边净额结算 D、单边净额结算答案 【A】解析 略5. 单选题 作为基金服务的律师事务所可以申请为（），但未作强制性要求。 A、中国证券投资基金业协会会员 B、中国证券业协会会员 C、中国监督管理委员会会员 D、证券交易所会员答案 【A】解析 略6. 单选题 在资本市场理论的前提假设都被满足的情况下，以下表述错误的是（）。 A.所有投资者将选择持有包
3、括所有证券资产在内的市场组合 B.市场组合的风险溢价与市场组合的方差和投资者的典型风险偏好成反比 C.市场组合处于有效前沿 D.单个资产的风险溢价与市场投资组合M的风险溢价和该资产的贝塔系数成比例答案 B解析 市场组合的风险溢价与市场组合的方差和投资者的典型风险偏好成正比。7. 单选题 债券的利率风险是指由于利率水平变化而引起的（）。 A、债券报酬的变化 B、债券价格的变化 C、债券收益率的变化 D、债券平均收益率的变化答案 【B】解析 略8. 单选题 预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是可以（）的。 A、相互替代 B、不能相互替代 C、在一定条件下可以替代 D、以上都不对答案 【A】解
4、析 略9. 单选题 中国证监会工作人员应当承担的法律义务是（）。 A、利用职务牟取暴利 B、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务 C、公正廉洁，接受监督 D、接受他人物品答案 【C】解析 略10. 单选题 证券投资基金在（）被称为共同基金。 A、美国 B、英国 C、中国香港 D、日本答案 【A】解析 略11. 单选题 关于基金信息披露的作用， 以下表述错误的是()。 A.有利于基金份额持有人对基金投资运作及时提出建议 B.有利于基金份额持有人评价其所持基金的基金经理的管理水平 C.有利于基金份额持有人判断是否值得继续持有 D.有利于投资者判断是否适合投资答案 A解析 基金信
5、息披露的作用主要表现在四个方面：(一)有利于投资者的价值判断；(二)有利于防止利益冲突与利益输送；(三)有利于提高证券市场的效率；(四)能有效防止信息滥用。12. 单选题 在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究（）年及以上，并获得教授或研究员职称的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。 A、3 B、5 C、6 D、12答案 【D】解析 略13. 单选题 契约型基金与公司型基金的主要区别有以下哪几项?() .法律主体资格不同 .投资者的地位不同 .基金组织方式不同 .基金运作管理标准不同 A.、
6、 B.、 C.、 D.、答案 D解析 契约型基金与公司型基金的区别：1、法律主体资格不同。2、投资者的地位不同。3、基金组织方式和营运依据不同。14. 单选题 专业审慎原则要求基金从业人员持证上岗，其原因不包括（）。 A、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平 B、可以保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下 C、必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格 D、基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充分的依据答案 【D】解析 略15. 单选题 基金从业人员职业道德中的诚实守信 ，要求不得利用内幕信息进行内幕交易，以下尚未公开的信息中不属于内幕信
7、息的是（） A.某上市公司董事长涉嫌犯罪被刑事拘留 B.某上市公司人员招聘计划 C.某上市公司董事长收到律所合伙人发来的重大资产重组协议终稿，写有本次重组的方案和价格 D.某上市公司持股8%的股东拟对外出售其全部股权的计划答案 B解析 内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。所谓内幕信息，是指能够影响证券价格的重要非公开信息。内幕信息的构成要素有三方面：一是来源可靠的信息。来源不可靠、模棱两可的信息，即便对证券价格产生影响，也不构成内幕信息。二是“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。如果该信息的披露会对证券价格产生影响或者属于理性投资者在做投资决策前希望知悉
8、的，那么，该信息就是“重要”的。例如，足以影响证券价格的公司重组、并购决策或者财务报告等信息。三是“非公开”的信息。一般认为，在市场得到一个信息之前，这个信息就是“非公开”的。16. 单选题 证券登记结算机构为证券交易提供的服务不包括（）。 A、证券登记 B、交易结算 C、证券存管 D、确定交易价格答案 【D】解析 略17. 单选题 在账户信息管理方面，基金销售机构的主要职责不包括（）。 A、代理发放红利 B、负责基金份额的注册 C、建立并保管基金份额持有人名册 D、建立并管理投资人基金份额账户答案 【B】解析 略18. 单选题 政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括（）。 A、参股 B、
9、控股 C、融资担保 D、跟进投资答案 【B】解析 略19. 单选题 在基金托管环节，除基金合同另有约定外，应当由（）托管。 A、基金托管人 B、基金管理人 C、基金销售机构 D、基金投资者答案 【A】解析 略20. 单选题 在我国，从事期货黄金交易的市场是（）。 A、上海黄金交易所 B、上海期货交易所 C、香港金银业贸易场 D、天津贵金属交易所答案 【B】解析 略21. 单选题 在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。 A、QD基金 B、ETF基金 C、ETF联接基金 D、QF基金答案 【A】解析 略22. 单选题 在基金运作中引进基金（）制
10、度，有利于基金财产的安全和投资者利益的保护。 A、管理人 B、托管人 C、监管人 D、持有人答案 【B】解析 略23. 单选题 在推介基金时，不得宣传（）相关内容。.“预期收益”.“预计收益”.“预测投资”.“过往业绩” A、 B、. C、. D、.答案 【A】解析 略24. 单选题 在我国，基金托管费是按基金资产净值的一定比例计提，计算方法为：HE*R365，则下列说法错误的是（）。 A、H代表每日计提的费用 B、E代表前一日的基金资产净值 C、E代表本月基金资产平均净值 D、R代表年费率答案 【C】解析 略25. 单选题 在半强有效市场下，以下信息中，没有反映在证券价格中的是（）。 A、已
11、公告未分派的红利 B、上市公司去年的每股盈利 C、上市公司过去一年的成交量 D、正在洽谈中未公告的并购案答案 【D】解析 略26. 单选题 债券投资组合资产配置策略中的买入并持有策略对市场流动性的要求（）。 A、较小 B、较高 C、适度 D、为零答案 【A】解析 略27. 单选题 支付机构的备付金银行的总资产不得低于（）元，有关资本充足率、杠杆率、流动性等风险控制指标符合监管规定。 A、500亿元 B、1000亿元 C、2000亿元 D、3000亿元答案 【C】解析 略28. 单选题 预测债券基金的收益率与预测买入并持有到期的单个债券的收益率相比，以下正确的是（）。 A、债券基金的收益率更难预
12、测 B、买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测 C、都很好预测 D、无法比较答案 【A】解析 略29. 单选题 在其他条件不变的情况下，下列（）会使得公司的资产收益率和净资产收益率的变化方向不同。 A、公司无息负债减少 B、公司所有者权益增加 C、公司投资收益增加 D、公司营业成本减少答案 【A】解析 略30. 单选题 证券质押式回购交易中的交易双方，在回购期内（）动用资金融入方出质的债券。 A、可以 B、不可以 C、经融资方同意后才可以 D、经交易所同意后才可以答案 【B】解析 略31. 单选题 假设通货膨胀比较严重，预计政府将加息，并将导致货币供给紧缩，股市短期内资金面紧张，如果投资组合
13、资金只能在上述三只基金内进行比例调整，且保持股票和债券基金的总体比例不变，那么理论上以下描述正确的是()。 A.降低F股票基金的占比，建议H债券基金加长久期 B.降低F股票基金的占比，建议H债券基金降低久期 C.提高F股票基金的占比,建议H债券基金加长久期 D.提高F股票基金的占比,建议H债券基金降低久期答案 B解析 预计政府将加息，债券价格将下跌，久期越大，由给定收益率变化所引起的价格变化越大，因此应当降低久期，AC错误。预计政府将加息，并将导致货币供给紧缩，股市短期内资金面紧张，股民将会抛售股票，股价下跌，该投资组合应当降低股票基金的占比，B符合题意。32. 单选题 证券市场有效性的类型不包括（）。 A、强有效 B、半强有效 C、弱有效 D、半弱有效答案 【D】解析 略33. 单选题 在固定交易平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为（），申报数量单位为1手。 A、0.1元 B、0.01元 C、0.001元 D、1元答案 【C】解析 略34.
