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1、XX 银行关于XX 检查情况的报告按照 XX 银行 XX 检查实施方案要求， XX 部于 2013 年12 月 3 日 -13 日期间对全辖各网点在岗员工进行了履职检查。现将检查情况汇总报告如下：一、 检查范围全辖共 61 名员工参加本次考核。其中，总行31 名 （营业部17 名、业务发展部6 名、合规风险部 2 名、综合管理部 6 名 ），新发支行 15 名，利民支行15 名。除总行高级管理人员及各支行行长、副行长，全员参加考核。二、检查内容（一） 岗位职责履行1. 库房及现金管理：建有“查库登记簿”及“柜员交接登记簿”，柜员交接班、营业终了时由会计主管检查并核对实物与账务记载一致； 会计主
2、管每周对有价单证和重要空白凭证使用管理情况检查； 各相关领导按期进行全面库存检查。 柜员必须坚持 “一日三核库” 制度， 必须在监控录像视线范围内进行， 做到账款、账实相符。检查中有发现未按时核库情况， 已做积分处理， 并通知整改。库存现金实行限额管理制度，对超限额部分及时缴存，保证资金安全和有效流通。2. 对账管理：营业部指定专人对账，全年各月均达到重点账户对账率 100% ， 非重点账户对账率90% 以上。 6 月份因未与长期未发生业务的非重点账户取得联系， 未及时对账的账户， 已在下达整改通知后，于对账月当月处理。3. 重要物品管理：柜员卡专人使用，专人保管，定期或不定期更换密码，做到“
3、谁使用，谁保管，谁负责”，未发现有任何错用乱用冒用现象发生。 严格遵守 “证印分管， 证押分管” 原则，印章、钥匙等没有发现交叉交接、交接不衔接、交接不签章、交接事项不清、 交接事项不实或交接时间不清等事项， 各项交接均符合我行制度规定。4. 重要空白凭证、抵质押品保管及使用：建有保管登记簿，实物与账务记载核对一致。 经管人员变动时， 严格办理交接登记手续，详细记载交接情况。根据领用数量登记 ，注明起止号码，签发时按顺序号使用，逐份销号， 号码必须衔接。 无事先盖好印章备用情况。5. 柜面业务：能严格执行各项规章制度，按照操作规程办理业务。会计凭证处理不够规范，如漏盖章、 未对收回的存折做剪角
4、处理、登记簿项目填写不全等，已通知相关责任人及时整改。6. 综合管理： 收发文及时登记、 签发， 会议记录完整， 薪酬、税务报表数据无误、签字齐全，办公用品入库、领用登记齐全。全年无安防事故及风险案件， 与公安系统联动有效， 消防演练及时。值班值宿按时交接班， 无脱岗漏岗现象， 接送款箱及自助设备钞箱操作符合规定。7. 信贷管理： 贷前调查客观、 合规， 业务操作符合程序要求，严格执行银监会七不准规定， 无吃拿卡要等违规现象。 但也存在信贷档案不完整、 信管系统贷后检查情况录入不及时等问题， 已通知整改。（二 ）考勤情况各机构严格执行出勤制度， 建立考勤管理档案， 实行考勤制、签到制。 根据人
5、事部门提供全辖本年度考勤表， 全体员工严格按照考勤制度规定，按时上班，不迟到、不早退，有事时严格遵守请假制度，能够自觉遵守劳动纪律。均记20 分。（三）考试情况本年度共组织全辖范围的考试 2 次，根据平均成绩， 80 分至 90 分， 5 人，记 15 分； 70 分至 80 分， 23 人，记 10 分；60 分至 70 分， 29 人，记 5 分； 60 分以下， 4 人，记 0 分。（四 ）培训情况全辖分为会计和信贷两条线， 分别按照培训计划统一组织培训。会计条线由三家机构按月轮流牵头组织， 以考带学，各位员工均能按时参加培训，出勤率良好，日常测试平均成绩均在 90分以上，培训档案完整，
6、因轮休等原因培训笔记不齐全的， 已及时整改。 信贷条线各阶段培训计划符合实际工作需要， 培训按时开展，出勤率较高，课上学习氛围较好，未建立培训档案，存在重组织、轻管理的问题。（五 ）负责人综合评价各部门负责人根据本部门员工日常工作表现、 工作效率、 执行力等情况等进行评分，评分客观、公正，并由各部门负责人签 字确认。三、 检查结果称职 （85 分至 100 分） ： 9 人；基本称职 （60 分至 84 分） ： 52 人；不称职（60 分以下） ：无。附件：XXX 考核表XX 部二0一三年十二月十三日附件XX银行XX考核表机构岗位姓名考核项目合计评级岗位职 责履行考勤考试培训负责人 综合评价
7、营业部核算中心20 2010P 201989称职核算中心202010191988称职核算中心202010181987称职柜员15 :2010r 201984r基本称职:柜员152010201984r基本称职:柜员152010201984基本称职柜员20205201984基本称职柜员201205r 201984r基本称职柜员20205201984基本称职会计主管152010191983基本称职核算中心20205r 191983基本称职柜员20205171981r基本称职事后勾挑152010161980基本称职库管员20205161980基本称职事后勾挑102010r 201979r基本称职:柜员
8、15205201979r基本称职柜员20205131977基本称职业务 发展部客户经理1520152019.689.6称职档案管理201205r 2018.683.6f基本称职客户经理1020102019.279.2基本称职客户经理102010201979基本称职客户经理10 2010:201979r基本称职客户经理520102018.673.6基本称职综合 管理部人事202010201888称职法务202010r 2016.686.6称职经警20205201984r基本称职经警20205201984基本称职安保202052018.683.6基本称职后勤20205r 2018.683.6r基本
9、称职;合规 风险部风险经理202015P 201994称职风险经理202015201994称职机构岗位姓名考核项目合计评级岗位职 责履行考勤考试培训负责人 综合评价新发支行会计主管152010201984基本称职柜员15 ：2010P 201883P基本称职柜员152010P 201883r基本称职客户经理152010201883基本称职柜员20205201883基本称职风险经理20205201883r基本称职客户经理152010201782基本称职事后勾挑102015151878基本称职客户经理15205r 201878r基本称职柜员151205r 201878r基本称职1经警2020020
10、1878基本称职库管员15205201777基本称职客户经理15 ：205P 201777r基本称职柜员102010201676:基本称职:客户经理10205201772基本称职利民支行会计主管2020152019.694.6称职风险经理1512010r 1919.483.4r基本称职客户经理1520101919.283.2基本称职柜员2020519.21983.2基本称职柜员20205r 1919.283.2r基本称职柜员20205191983基本称职经警202001919.278.2基本称职柜员2020019.21978.2基本称职客户经理15205r 1918.477.4r基本称职客户经理152051519.274.2基本称职客户经理152051519.274.2基本称职事后勾挑102051919.473.4基本称职库管员1020519.218.873r基本称职;客户经理2020551868基本称职柜员10200181967基本称职
