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1、世界银行 2000年10月 第4 5期减贫和经管评论 经济政策增长和贫困间关联经验学增长减少贫困，但其影响的差别可能很大。近来，关于增长对贫困的影响出现了许多争论。许多人质疑世界上的穷人在经济增长中是否有份。还有一些人提出，总起来看，增长有益于穷人 。这种争论随着世界银行刚刚出版的世界发展报告 2000/2001：与贫困作斗争得到了进一步的推动。本评论对此报告中提出的实证证据进行了综合。(即将出版的评论对贫困的广义定义进行了定义，并提出政策结论。) 数据显示，经济增长通常会减少贫困，而且往往会被认为是有利于穷人的。但是，这是因国而异的。在一些国家里，穷人从增长中得到的好处相对较少；在另一些国家
2、中，穷人获得的益处也是不成比例的。然而，现有的数据可能存在不足之处，所以在解释实证结果时需十分谨慎。 由于大多数对穷困的实证研究是基于收入和消费指标，本评论也将限于类似的方式。但是，贫困是一种状态，在此状态中，一个人的生活质量低于某种公认的小康标准，而且正因如此，须对其他层面加以考虑。主要贫困概念不仅包括用收入或消费来衡量的物质上的剥夺，而且也包括低下的教育和卫生水平。此概念是2015年国际发展目标的基础。世界发展报告 2000/2001 进一步将贫困概念作了拓展，将脆弱、无发言权、无权力和处于风险之中也包括了进来。尽管穷困的这些层面很难测度，但它们反映了更为广泛的个人总体福利概念，而不仅仅是
3、狭义的物质上的温饱概念。穷困的指标不仅应反映收入和消费，而且还应尽可能地反映人的发展水平(如教育和卫生指标)、风险暴露(如疾病和受伤、暴力、价格变动和失去就业)以及无权改善人的处境。增长对这些方面的影响值得予以更多的注意。增长和穷困的证据一些研究报告考察了人均收入的变化对穷困标准指标的影响。这类报告通常使用国际上具有代表性的数据或个别国家的时间序列数据。这方面的工作已经提出了一些重要的结论。增长往往会减少穷困对于几乎每一项可以接受的指标，穷困会随着人均收入的上升而下降。在实证研究中通常使用两个穷困指标：穷人的平均收入和收入低于特定穷困线的人口比例(如按购买力平价来定的1美元一天总人数比；Dol
4、lar 和 Kraay 2000)。最近基于国际代表性数据的研究显示，平均看来，最穷的20的人的收入在按与人均国内生产总值增长率同步上升 (图 1)。对于基于1美元一天的总人数比， Ravallion 和 Chen (1997) 发现：随着人均GDP的提高，它出现了系统性的下降，平均弹性为-3.1。例如，在一个穷困率为20的国家里，人均收入增长1，总体穷困即会下降0.62 百分点，即降到19.38 。其他指标，如婴儿死亡率，也会随着人均收入的提高而下降。但是存在很大的差异尽管增长通常会降低穷困，但其作用对于特定时间里不同的国家，以及特定国家里的不同时期，都会产生很大的差异。收入增长所造成的贫困
5、指标差异通常不到其差异的50。在图1中，拟合线之上的点是典型的有着有利于穷人的增长的例子。在102个区间里（这些区间有人均增长为正值的发展中国家最底层的20人口收入信息），有14 个是不利于穷人的，即穷人没有从经济的增长中受益。但是，在53个区间中增长似乎明显是有利于增长的，穷人的收入的增长高于平均。如上所述，数据的局限性要求在对各国数据进行比较时谨慎待之。而且，各国的情况差别也很大。在1988-97年间，加纳穷人的平均收入每年增长 3.3 ，而国民人均收入每年增长率则为1.2。相反，在196992年间，泰国穷人平均收入估计年增长率为3.7，而国民人均收入增长率则为5.1 。通过对人口总数比估
6、计关系残值的观测可以发现类似的例子。例如，在90年代期间，孟加拉国和乌干达经历了类似的经济增长率，但是，乌干达则实现了更大幅度的普遍贫困的减少。东欧和中亚转轨经济体最近的经验对于穷人来讲则十分糟糕。这些经济体的人均收入不仅出现了普遍的下降，而且由于它们脱离了保证充分就业、提供充分安全净收入及有限的工资差的社会主义制度，收入的分配变得更加糟糕了。结果，这些经济体中，贫困的影响似乎呈极端情况。例如，爱莎尼亚1988年至1995年间，实际人均收入下降了37，但是，最穷的20的平均实际收入的下降则接近62。现在，一些转轨经济体在其向市场体制迈进的过程中已出现了很大的进步，并经历了增长的恢复，这都会减少
7、贫困。不平等问题十分重要即使是在不平等较为稳定的情况下，最初悬殊的不平等也会减少增长对绝对穷困的影响。对于人均收入相同的两个国家，收入不平等较小的国家，总体上，穷人都较接近贫困线。因此，在平均收入相同的情况下，不平等悬殊一直较小的国家，比起不平等较为悬殊的国家，绝对贫困的减少很更快些。穷人最初收入比例越高，其在总收入增长中的比例总体上也就会越高。这种关系反映在对增长对绝对贫困影响的估计上：穷困人口总数比在人均收入方面的弹性，在收入分配不平等较悬殊的国家中是较低的。例如，在最初不平等较低的国家中（吉尼系数约为0.2），估计弹性是悬殊较大国家（吉尼系数约为 0.6）的两倍 (世界发展报告 2000
8、/2001)。不平等水平的变化也是十分重要的。尽管不平等和经济发展水平间不存在明显的关系，但是，在许多国家中（中国、印度），不平等则随着经济增长而出现了扩大。不平等的上升减少了增长对穷困的影响。如上所述，最初不平等的悬殊减少了经济增长对贫困的影响。它还会通过降低总体经济增长损害减贫影响。早期的研究表明：不平等的扩大也许有利于增长。近期的研究和实证证据削弱了这种权衡观点。对证据进行调查的最近的研究发现对此观点并不存在一致认同的意见：增长会受到最初收入不平等的影响(Ferreira 1999)。一些研究发现悬殊的最初收入不平等阻碍了增长(Alesina 和 Rodrik 1994, Deining
9、er 和 Squire 1998)，然而，另有一些研究则得出了相反的结论(Li 和 Zou 1998, 福布斯（即出）)。基于资产不平等(人力资本和有形资产（如土地）)和性别不平等的证据通常较为明显。它发现：这种不平等对增长有着负面影响(参见 Birdsall 和 Londono 1997, Ravallion 1998, Thomas 和 Wang 1998, Deininger 1999, 以及Klasen 1999)。增长对贫困的影响并不因发展水平而形成很大差异穷人平均收入相对国民人均收入的估计弹性在对较富和较穷国家以及增长和衰退国家的抽样中均为1。这种结果推翻了普遍认可的不平等和发展水
10、平间的倒U型关系，即不平等最初会上升，随后则会随着发展而下降。此发现是与Fields (1989) 的早些时候的研究一致的，而且其他人也反对过这种观点。的确，如果将东欧和中亚排除在外，就不存在（吉尼吉尼系数反映的）总体不平等水平会随着经济发展水平发生系统性变化的趋势(Ravallion 和 Chen 1997)。此结果也对此观点提出了质疑：经济收缩会不成比例地对穷人产生糟糕的影响。有利于增长的政策往往有利于穷人被认为会促进增长的政策似乎也不会恶化收入分配，因此，使得增长的好处可以延及穷人。四种政策越来越多地被认为有利于增长：保持低通胀最好低于 10 (Fischer 1993; 还参看Barr
11、o 1995, Bruno 和 Easterly 1995, Judson 和 Orphanides 1996, 和 Ghosh 和 Phillips 1998 关于底线率的研究，高于其上的通胀率被认为会损害增长), 限制政府消费 (Easterly 和 Rebelo 1993), 维持贸易的高度开放 (Frankel 和 Romer 1999), 及维护财产权和法治(Knack 和 Keefer 1995)。Dollar 和 Kraay (2000) 发现没有证据表明这些政策会减少增长对穷人的影响。事实上，高通胀被认为会产生不利的分配结果。避免高通胀会改善增长对穷人的影响。应予指出：许多研究
12、中观察的增长与贫困间的估计总量关系都忽视了一些重要的发生在次总合水平上产生的变动。在所有的经济体中，即使是那些几乎没有增长甚至没有增长的经济体中，存在这样一种搅拌效应：人们在不断地走进并走出贫困。总量统计掩盖了这一点。在特定时间里，贫困的下降，如从20降至18，即会在统计中得到反映，但是，如果有6的人口走进贫困并有8的人走出贫困，则不会得到反映。这就说明了什么即使是在总体贫困下降的情况下，还会有大量的人们表示对现实的不满意。尚不清楚增长会如何影响这种搅拌效应。例如，象更大的国际贸易开放度这样的有利于增长的政策会增加进入和走出贫困的的流动性吗？象这样的问题尚有待于回答 (参见 Dervis 和
13、Robinson 1977, Ravallion 2000, 和 2000 年8月期的发展研究杂志)。数据缺现和解释困难在对不同国家、不同时间的贫困数据进行比较时，会遇到一些理论和实际困难。尽管其中的一些问题可以通过实证研究得到解决 (包括 Dollar 和 Kraay 2000)，但是，其存在意味着：贫困数字和估计关系的解释应十分慎重。调查质量家庭调查质量对于不同国家、不同时间可能相差很大。对贫困进行测量时可能存在的误差来源包括不准确的数据、抽样误差以及信息的遗漏。对自行生产处理的不一致性、自由职业收入及来自于非市场活动的收入也会造成困难，那些老的调查中存在问题通常会更严重。存在问题的一个例
14、子是，国家抽样调查中估计的印度每人消费支出增长率要远低于国民帐户中消费项目隐含的增长率，尽管尚不清楚哪一个来源的误差更大。中国的贫困降低率也许被低估了，因为城市调查数据不包括农村向城市的迁移。收入和消费指标一些国家的调查产生了生活水平收入指标，另一些则仅有消费指标。收入性指标对贫困所作的估计可能不同于消费性指标，有多方面原因，包括穷人较高的消费率、消费平熨及通常较大的收入测量误差。例如，在泰国，1988年，基于一天1美元购买平价指标的贫困人口总数比如果按收入测算为6.9 ，按消费测算则为 15.2。汇率象基于一天1美元购买力平价这样的国际指标也会出现误差，因为在确定适当的汇率方面的也会有困难。
15、购买力平价汇率估计，由于作为计算基础的消费品组合的差异，会出现很大的差异。当世界汇率综合计算表（ the World Penn Tables ）调整其基础消费品组合时，其对1988年中国实际人均收入估计值上升近75。这种变化影响了绝对但非相对贫困的比较。数据误差这些数据缺现会影响使用国际上具有重要影响的数据所进行的计量经济学研究结果。如果数据误差只是发生在贫困变量的测量上，估计平均关系将仍然成立，但是，在区分相对平均关系而言哪个国家的结果更好、哪个国家的结果较差时，就具有很大的不确定性。收入指标的误差会更为严重，而且往往会使结果出现偏差。Dollar 和 Kraay (2000) 承认这种可能性，但提出：在他们的研究中，贫困和收入指标中的误差间的关系则避免了这种关系。变量偏差的遗漏估计方程中漏掉其他相关变量 (如政策变量和初始条件（如不平等和经济结构）) 可能会在增长和贫困关系估计值中造成偏差，如将可能应归因于其他因素的情况归因于增长了。尽管各种研究都尝试使用其他可能的变量，但是，这只可能是未来研究的课题
