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1、2022年期货从业资格考前难点冲刺押题卷带答案1. 多选题 期货公司进行混码交易，但能举证证明其已按客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有( )。A 期货公司不承担责任B 客户承担相应的交易结果C 期货公司不承担民事赔偿责任D 期货公司可能被行政处罚答案 B,C,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。期货交易管理条例第六十七条第一款第十四项规定，期货公司进行混码交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款；没有
2、违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。2. 多选题 期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括( )。 2014年11月真题A 年度工作报告B 季度工作报告C 年度财务报告D 月度财务报告答案 A,B,C解析 期货交易所管理办法第一百零二条规定，期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：（一）每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；（二）每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
3、；（三）中国证监会规定的其他事项。3. 单选题 期货公司可以接受以下( )单位或者个人的委托为其进行期货交易。 2014年3月真题A 事业单位B 国有企业C 期货公司的工作人员D 国家机关答案 B4. 单选题 非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。A 低于B 高于C 等于D 不等于答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。5. 判
4、断题 首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患时，首先应当区分问题或者隐患的性质和严重程度，如按照规定应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见的，应当及时提出整改意见，再视其整改情况决定是否报告期货公司董事长，董事会常设的风险管理委员会或者监事会，甚至是监管部门。( ) 2014年7月真题A 错B 对答案 B解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十三条规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整
5、改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。6. 单选题 期货交易所章程无须载明的事项是( )。A 交易纠纷的处理方式B 风险准备金管理制度C 注册资本及其构成D 章程修改程序答案 A解析 期货交易所管理办法第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：（一）设立目的和职责；（二）名称、住所和营业场所；（三）注册资本及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（六）管理人员的产生、任免及其职责；（七）基本业务制度；（八）风险准备金管理制度；（九）
6、财务会计、内部控制制度；（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中规定的其他事项。7. 判断题 客户交易编码于分配之日起生效。( )A 错B 对答案 A解析 期货市场客户开户管理规定第二十一条规定，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。8. 多选题 资产管理业务（）等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。A 投资经理B 交易执行C 风险控制D 风险研究员答案 A,B,C解析 期货公司资产管理业务试点办法第三十条规定，资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。期货公
7、司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构备案。9. 多选题 期货公司为客户（）各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过中国期货保证金监控中心有限责任公司办理。A 编制B 申请C 注销D 更改答案 B,C解析 期货市场客户开户管理规定第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过中国期货保证金监控中心有限责任公司办理。10. 多选题 首
8、席风险官在日常工作中的履职基本要求包括( )。 2014年3月真题A 忠于职守，恪守诚信B 遵守公司章程C 勤勉尽责D 遵守法律、行政法规、中国证监会的规定答案 A,B,C,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第三条规定，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。11. 判断题 理论上讲，在期权交易中，卖方所承担的风险是有限的，而获利的空间是无限的。A 错B 对答案 A解析 理论上讲，在期权交易中，买方所承担的风险是有限的，而获利的空间是无限的。12. 单选题 期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前( )
9、的风险监管指标应当持续符合监管要求。A 3个B 6个月C 12个月D 24个月答案 B解析 参见期货公司期货投资咨询业务试行办法第六条第二项规定。13. 单选题 某公司向一家糖厂购入白糖，成交价以郑州商品交易所的白糖期货价格作为依据，这体现了期货交易的（）功能。A 价格发现B 资源配置C 对冲风险D 成本锁定答案 A解析 价格发现的功能是指期货市场能够预期未来现货价格的变动，发现未来的现货价格。期货价格可以作为未来某一时期现货价格变动趋势的晴雨表。价格发现不是期货市场所特有的，只是期货市场比其他市场具有更高的价格发现效率。这是基于期货市场的特征决定的。14. 多选题 某期货公司的股东A集团公司
10、与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是( )。 2016年3月真题A 期货公司股权不得质押，上述质押无效B A集团公司应当在规定时间内通知期货公司C A集团公司的股权质押应当经监管机构批准D 期货公司应当在规定时间内向监管机构报告答案 B,C,D解析 期货公司监督管理办法第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：（一）所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；（二）质押所持有的期货公司股权；（三）决定转让所持有的期货公司股权；（四）不能正常行使股东权
11、利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；（六）因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（七）变更名称；（八）合并、分立或者进行重大资产、债务重组；（九）被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；（十）其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第五项至第九项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构
12、报告。15. 单选题 根据期货市场客户开户管理规定，( )负责客户开户管理的具体实施工作。A 中国期货业协会B 中国期货保证金监控中心C 期货交易所D 期货公司答案 B解析 期货市场客户开户管理规定第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司（简称监控中心）负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。16. 多选题 期货从业人员在执业过程中应当( )。A 如实向投资者告知期货投资的风险B 确保股东利益最大化C 以个人名义接受投资者委托D 如实向投资者申明其所具有的执业能力答案 A,D解析 A项，期货
13、从业人员执业行为准则（修订）第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。BD两项，期货从业人员执业行为准则（修订）第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。C项，期货从业人员执业行为准则（修订）第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户
14、委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。17. 多选题 期货交易所可以接受以下（ ）有价证券充抵保证金。A 经期货交易所认定的标准仓单B 可流通的国债C 国债D 远期合约答案 A,B解析 期货交易所管理办法第七十一条规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：（1）经期货交易所认定的标准仓单；（2）可流通的国债；（3）中国证券监督管理委员会认定的其他有价证券。以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。18. 单选题 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是( )。A 期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策B 期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C 期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险D 期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息答案 A解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十九条规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的
