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1、工程监理论文工程监理论文（一）：浅谈建设工程监理【摘要】推行工程监理制度十多年间，我国建设领域取得了举世瞩目的成就。但是，在工程监理工作取得 成就得同时，一些问题也逐渐暴露出来：工程监理的法律、法规与现行教材存在着不协调性，工程监理行业的 困境日益显著，工程监理的理论与实践有着较大的差距。本正文是从这些问题出发，首先回顾了工程监理制产 生的历史背景，对于工程监理的性质、工程监理的阶段范围、工程监理与项目管理的关系。其次，本文对目前 监理工作中的焦点与热点问题，如：安全监理的问题、业主的不规范行为、强制性监理的范围进行了大胆地探 索，并提出了自己的推荐。最后，本文对监理工作的前景寄予了展望，指出
2、全过程、全方位地开展监理工作是 工程监理的发展方向。【关键词】：建设工程监理；工程监理制度；监理规划；工程项目管理引言实行工程监理制度是我国建设管理制度的一项重大改革措施，是计划经济向市场经济转轨的必然，是适应 国际市场与国际建设惯例接轨的需要。推行工程监理制度十多年间，我国建设领域取得了举世瞩目的成就，工 程监理队伍不断发展壮大。目前在铁道、交通、水利、电力、冶金、机电、林业、矿山、航空航天、石油化工、 信息产业、轻工纺织、房屋建筑和市政公用等各类建设工程中普遍实施了工程监理制度，尤其是在三峡工程、 青藏铁路、西气东输、西电东送、南水北调等一批国家重点工程和大型建设项目上，工程监理的作用日益
3、明显。但是，在工程监理工作取得成就的同时，一些问题也逐渐暴露出来：工程监理在中小型工地的作用并不显 著，工程监理的现状与推行工程监理制度的初衷相差甚远，工程监理行业的困境日益显著，工程监理企业面临 的风险日益增大，工程监理的理论与实践有着较大的差距。本文正是从这些问题出发，回顾工程监理制产生的 历史背景、分项工程监理的定位、发展过程以及存在的问题。研究如何加固工程监理工作取得的成就、完善工 程监理理论，推进工程监理工作向前发展。一、实施工程监理制的好处及研究资料（一）实施工程监理制的好处1、有利于建设管理体制的改革实行工程监理制度，是对30多年我国建设工作的反思，是来自实践的需要，它突破了对工
4、程建设的封闭 式的小生产管理方式，实行了开放式、社会化、专业化的科学管理。新中国成立以来，我国的工程建设活动， 基本上是由建设单位及其主管部门自己组织进行的，它不仅仅负责筹集资金，选取厂址，编制计划任务书，组 织设计、施工、采购材料设备，还要直接承担工程建设的监督和管理。2、有利于社会主义市场经济体制的运行实行工程监理制度是市场经济发展的产物，是建设领域深化改革的需要。市场经济有以下特征：为交换 而产生；以市场为导向；以等价交换为原则；以竞争力为外部推动力；以开发为条件；视效益为生 命。只有正确认识市场经济的这些特征，才能科学的评价市场经济在社会经济发展中的重要作用。党的十三大 以后，投资体制
5、进行了改革，工程建设的投资主体由国家为主的多元化向经营化为主转换，工程任务的分配主 体，由政府主管部门为主向市场为主转换，工程项目的城建主体，由分散的多层次的设计、施工单位为主，向 智力密集型的总承包单位为主转换、这种转换的形式，迫切需要加强与之相适应的监督管理和横向制衡，以保 证国家建设计划的实施，减少建设工作的随意性。工程监理制正是在这种形势下应运而生。3、有利于加快改革开放的步伐实行工程监理制度是从根本上解决我国建设工作中许多现存问题的需要。随着改革开放的不断深入，建设 的随意性和纠纷增多了。随着投资包干制、工程招标承、发包制和事故企业经营职责制等改革措施的实行，各 个施工单位都获得了必
6、须的独立权益，其用心性也提高了，但与此同时，不顾国家利益和他人利益的倾向也增 长了。有的业主利用投资的自主权，盲目上建设项目。扩大建设规模和提高建设标准，有的业主利用工程建设 的招标权，不合理地压低发包价格，拖付工程款等；有的施工企业为了追求自身利益，高估冒算，偷工减料， 以次充好，不顾施工质量。业主与总包单位之间，总包与分包单位之间，为了追求自身利益，相互扯皮的事情也增多了。这些问题的出现，都与注入激励的同时，缺乏建立相应的协调约束机制有关。 因此，实行工程监理制度，充分发挥包括法律、经济、行政和技术手段在内的协调约束作用。以抑制上述倾向， 就显得十分必要。4、有利于与国际市场和国际工程建设
7、惯例接轨由于在1988年之前，我国还未建立监理制，因此不能与国际通用的建设管理体制相沟通，影响着我国吸 引外资和先进技术，并且还会使我国在对外经济交往中蒙受经济损失。一是表此刻外商在我国投资的工程项目 和我国向国际金融机构贷款的工程项目，把实施工程监理制作为条件之一。如果我国不实施监理制，则将影响 他们投资或贷款的用心性；如果这些工程项目都聘请外国人实施监理，这不仅仅与我国的国际形象极不相称， 而且还要支付大笔外汇。另外，我国建筑队伍进入国际工程承包市场，也因为不熟悉工程监理制度，竞争力不 高，经济收益往往受损。总之，实行工程监理制，是我国工程建设管理体制适应社会主义市场经济运行机制的实际需要
8、，是提高我 国建设水平的需要，是更好地吸引外资和先进技术的需要，是加快我国建设发展的客观要求。（二）本文研究的主要资料1、工程监理的阶段范围工程监理是囊括了决策阶段、设计阶段、施工阶段等全过程，还是就局限于施工阶段？笔者经充分论证， 认为：把工程监理局限于施工阶段既没有法律依据和理论基础，又不贴合国际惯例，也不利于工程监理制的完 善和发展。2、工程监理与项目管理的关系2004年12月，建设部颁布了建设工程项目管理试行办法（建市【2004】200号）。这在工程监理界引起了不少的疑惑：工程监理与项目管理的关系式什么？笔者透过比较两者的定义。工作 资料、法律关系，得出结论：推行项目管理无助于弥补现阶
9、段工程监理的不足，不利于工程建设项目管理水平 的提高，更无法与国际项目管理体制接轨。3、安全监理的问题施工安全监理是建设监理的重要组成部分，它的目的是透过对施工单位的施工行为采取一系列控制措施来 保证项目按照既定的施工方案进行，不发生安全事故，不造成人身伤亡和财产损失，施工项目效益目标的实现 得到充分保证。施工项目施工过程的安全监理需重点抓以下几个工作：（1）督促施工单位落实安全生产组织保证体系，监理健全安全生产职责制。（2）要求公司单位持之以恒地开展尊章守纪安全教育。（3）督促施工方在狠抓安全检查的同时及时落实安全隐患的整改工作。（4）督促施工单位使用合格的安全防护用品。（5）审批施工单位施
10、工方案及安全技术交底措施并督促实施。4、业主的不规范行为问题目前（或许是在相当长的时间内）建筑市场是个买方市场，僧多粥少，承建商之间、监理企业之间竞争都 日趋激烈，这就助长了业主官僚、蛮横、霸气的工作作风，业主违反监理合同、不配合监理工作、扰乱建筑市 场的现象随处可见、然而，目前缺乏对业主有效的约束机制。笔者从监理实践出发，提出自己的推荐。5、强制监理问题建筑法第十三条规定：国家推行建设工程监理制度。国务院能够规定实行强制监理的建筑工程的范围。 国家从建筑法颁布实施以来，监理工作在全国范围内普及起来，这就推动监理工作在全国范围内迅速展开 了用心地作用。但是，监理企业是一个中介服务机构，是否需要
11、委托取决于业主，监理行业的发展最终要靠市 场体质来推动。目前到了重新界定强制监理范围的时候了。笔者认为:就应适当缩小强制监理的建筑工程范围。 对大型工程、重点工程、基础建设工程、政府投资工程、国有资金控股的工程等应实施强制监理。而中小型工 程、尤其是私人业主投资的工程应逐渐取消强制监理。6、工程监理企业的风险管理近几年来，由于各种原因的影响，建筑工程质量与安全事故频发，监理企业也不可避免地受到牵连。但是， 长期以来，监理企业缺乏风险管理的意识，在这方面缺乏人、财力的投入，缺乏风险防范的措施，一旦出现突 发事故，监理企业难以应对，甚至出现濒临倒闭的局面。本文不仅仅对工程监理企业所面临风险作了定性
12、的分 析与研究，还将概率论与数理统计的理论运用到风险的定量分析中去，对监理企业控制风险将会起到用心地作 用。工程监理制已到了发展的十字路口，虽然成绩巨大，但面临的问题诸多。我们就应珍惜工程监理取得的成 果，认真分析工程监理的理论和研究实际工作中存在的问题，推进监理制工作不断向前发展。二、工程监理定位众所周知，实施工程监理制以来，我国建设领域管理体制发生了根本的变化，工程建设工作也取得实效。 但是，我们不能不看到，在新的形势下，工程监理行业中的矛盾日益突出，一些深层次领域的问题越来越明显， 工程监理的理论与实践有较大的差距。人们开始反思工程监理的定位是否准确？笔者理论联系实际，分析这些 问题并提
13、出自己的推荐。（一）工程监理的性质监理究竟代表哪一方？这个问题一向没有得到很好的论释。首先，在1998年3月1日颁布实施的建筑 法第三十二条指出：建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合 同，对承包单位在施工质量、建筑工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。显然，根据建筑法 规定，监理代表建设单位。但工程监理规定（建监【1995】737号）第十八条和建设工程监理规范 （GB50319-2000）总则第1.0.5条要求工程监理企业按照公平、独立、自主的原则开展监理工作。根据此监理 规章和标准，监理就应属第三方。由于有关监理的法律、标准规章不协调，使得监
14、理人员在开展监理工作是， 尤其是进行合同管理和处理工程索赔时，法律上不能独立。独立是公正的前提，如果监理企业不能独立地开展 监理工作，何谈公正呢？其次，监理企业是根据建设单位委托，在建设单位的授权下开展工作，工程监理的一 个重要的性质是他的服务性，服务对象就是建设单位。因此，监理企业势必是以维护建设单位的利益为出发点。 第三，监理企业的监理费用是由其服务对象-建设单位支付。因此，无论是建设单位说的或做的对还是错，监 理人员都不敢直接或公开地违背他们的意志。现行的监理教材-建设工程监理概论在叙述工程监理的独立性与公开性的时候，采用了较模糊的语言：在开展建设工程监理的 过程中，工程监理企业影单排除
15、各种干扰，客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位。个性是当这两方发 生利益冲突或者矛盾时，工程监理企业应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位的合法权 益时，不损害承建单位的合法权益。例如，在调解建设单位和承建单位之间的争议，处理工程索赔和工期延期， 进行工程款支付控制以及竣工结算时，应当尽量客观、公正地对待建设单位和承建单位。何为尽量客观、公正？ 客观、公正还有必须的余地？可见，本书作者在叙述工程监理的独立性与公正性的时候，也体会到了监理工程 师的处境。另外，建设工程监理规范赋予了监理工程师处理索赔的权力。但是，在索赔事件中，监理工程 师可能就是事件的当事人，比如，由于承包商
16、执行了监理工程师错误的指令或是监理工程师不按规定履行监理 义务，造成了承包商工期延长或者费用损失，此时，再由监理工程师处理索赔事件适宜吗？工程监理规定 要求工程监理企业按照公正、独立、自由的原则开展监理工作，是借鉴了 1957年国际咨询工程师联合会（FIDIC） 发布著名的红皮书土木工程施工合同条件第一版中的相关条款。该红皮书四次易板，都保存了一个重要的原则，要求工程师公正地处理合 同中的有关问题。这一原则构成了监理制度的一个重要性质，成为FIDIC的基石之一。这就是我国监理直盯在， 规定建立企业按照公正、独立、自由的原则开展监理工作的原始依据。然而，在最新版（1999年第一版）的 土木工程施工合同条件中对业主的人员一词的定义有了新的解释:明确了工程师及助理和业主的其他职员、 工日和其他雇员都属于业主人员，而在不强调工程师是独
