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1、2022年期货从业资格考试点睛提分卷1. 单选题 期货公司变更住所的，期货公司应当向拟迁入地的中国证监会派出机构提交变更住所的( )。A 股东会决议书B 律师事务所意见书C 计划书D 申请书答案 D解析 期货公司监督管理办法第二十二条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）申请书；（二）拟变更后的住所所有权或者使用权证明和相关消防合格证明材料；（三）客户资产处理情况报告；（四）中国证监会规定的其他材料。2. 判断题 根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员的申请和注销客户交易编码的结果，及时通知该
2、非结算会员的结算会员。（）A 错B 对答案 B解析 根据期货市场客户开户管理规定第四十一条，对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。3. 多选题 期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者期货从业人员执业行为准则（修订）规定的，（）可以向中国期货业协会举报。A 聘用期货从业人员的期货经营机构B 其他期货经营机构C 投资者D 其他期货从业人员答案 A,B,C,D解析 根据期货从业人员执业行为准则（修订）第三十五条，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。4. 判断题 期货交易所为债务人时，
3、债权人请求冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金的，人民法院不予支持。( )A 错B 对答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第三条规定，期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；（二）期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。5. 多选题 期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括( )。A 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B 以个人名义收取服务报酬C 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期
4、货投资咨询服务D 接受客户委托代为从事期货交易答案 A,B,C,D解析 期货公司期货投资咨询业务试行办法第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。6. 判断题 在我国金融期权市场上，将机构投资者区分为特殊单位客
5、户和一般单位客户。A 错B 对答案 A解析 在我国金融期货市场上，将机构投资者区分为特殊单位客户和一般单位客户。7. 多选题 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。A 期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B 违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定C 违反风险监管指标管理规定D 中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第八十六条规定，中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务
6、机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：（一）期货公司年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；（三）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。期货公司应当配合中介服务机构工作。8. 单选题 期货套利获利利用的是( )。A 合约之间的价差变化B 合约价格的上升C 合约价格的下降D 合约的标的不同答案 A解析 根据套利是否涉及现货市场，期货套利可分为价差套利和期现套利。所谓价差套利，是指利用期货市场上不同合约之间的价差进行的套利行为。价差套利也可称为价差交易、套期图利。期现套利是指利用期货市场
7、与现货市场之间的不合理价差，通过在两个市场上进行反向交易，待价差趋于合理而获利的交易。9. 单选题 下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（）。A 可以向客户做获利保证B 不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明C 在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易D 经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬答案 C解析 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第十三条，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言
8、或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。10. 多选题 下列属于实物交割必不可少的环节的有（）。A 交易所对交割月份持仓合约进行交割配对B 买卖双方通过交易所进行标准仓单与货款交换C 买卖双方通过期货公司进行标准仓单与货款交换D 增值税发票流转答案 A,B,D解析 实物交割必不可少的环节包括：交易所对交割月份持仓合约进行交割配对。买卖双方通过交易所进行标准仓单与
9、货款交换。买方通过其会员期货公司、交易所将货款交给卖方，而卖方则通过其会员期货公司、交易所将标准仓单交付给买方。增值税发票流转。交割卖方给对应的买方开具增值税发票，客户开具的增值税发票由双方会员转交、领取并协助核实，交易所负责监督。11. 多选题 根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，下列各项正确的有( )。A 重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务B 负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，包括客户权益C 资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金D 净资本的计算公式：净资本=净资产一资产调整值+负债调整值一客户未足额追加的保证金一+其他调整项
10、答案 C,D解析 期货公司风险监管指标管理办法第三十五条规定，本办法下列用语的含义：（一）风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、风险资本准备计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等；（二）资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金；（三）负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益；（四）重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生I0%以上变化的业务。第七条第二款规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产一资产调整值+负债调整值一客户未足额追加的保证金一+其他调整项。12. 单选题 中国金融期货
11、交易所为了与其分级结算制度相对应，配套采取( )。A 当日结算制B 结算担保制C 结算担保金制度D 会员结算制答案 C解析 实行会员分级结算制度的期货交易所应当配套建立结算担保金制度。结算会员通过缴纳结算担保金实行风险共担。13. 判断题 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。( )A 错B 对答案 A解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则.对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。14. 多选题 根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施
12、的下列( )行为。A 通过转账或者其他结算方式协助资金转移B 提供资金账户C 协助将资金汇往境外D 协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券答案 A,B,C,D解析 刑法修正案（六）第十六条规定，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金：（一）提供资金账户的；（二
13、）协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；（三）通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；（四）协助将资金汇往境外的；（五）以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。15. 多选题 特殊单位客户包括（ ）A 证券公司B 基金管理公司C 信托公司D 合格境外机构投资者答案 A,B,C,D解析 本题考查期货投资者的分类。在我国期货市场上将机构投资者分为一般法人客户和特殊单位客户，特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司，以及社会类保障公司、合格境外机构投资者。16. 判断题 会员制期货交易所的总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。( )A 错B 对答案
14、A解析 期货交易所管理办法第三十四条第二款规定，总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。17. 单选题 投资者卖空10手中金所5年期国债期货，价格为98.850元，当国债期货价格跌至98.500元时全部平仓。该投资者盈亏为（）元。（不计交易成本）A 35000B -35000C 3500D -3500答案 A解析 A投资者盈亏=（98.850-98.500）1010000=35000，故选择A正确。18. 单选题 下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。A 未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B 期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D 期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求答案 A解析 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十三条，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（1）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（2）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（3）违反法律、法规禁止性规定的。19. 单选题 假定市场利率为5，股票红利率为2。8月1日，沪深300指数为：3500点，9月份和12月份沪深300股指期货合约的理论价差为( )点。A 43 75
