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1、石油公司制度体系诊断及优化咨询项目项目背景：蝴蝶的翅膀市场经济社会里充斥着的是企业与企业的竞争，企业与企业之间的关系是制度经济学所要研究的内容，企业内部资源的配置关系是制度管理学所要关注的内容。因此，在整个中国市场经济的画卷中，最富生命力的便是它所形成的一系列制度，或者叫规则。从某种意义上讲，它值得我们为此而倾注一生！ 有很多事情，宿命中有着这样或那样的联系，但我们却无从得知这种联系究竟是什么，这就是著名的蝴蝶效应理论。2005年的制度体系建设便成为这样一只蝴蝶的翅膀。 记得那是2005年的夏天，这一年被人们称之为中国改革的反思年，反 思意味着一个阶段的结束和一个新的阶段的到来。回顾上一轮的改
2、革，电信、电力、石油、铁路、邮政等最后几个垄断行业的坚冰被一步步打破，中国企业的市场化程度得到很大的提高，几乎在所有的领域，竞争都不同程度地影响着企业的生存和发展。正是因为这种形势，中国企业对于战略管理的热情也得到空前的舒张，更多的企业开始重新审视行业大环境和企业自身的资源和能力，开始重新审视企业发展的战略定位和目标，这可以看作是上一轮改革带给企业的显性影响。 但是，很少有企业会把制度体系作为企业最核心的竞争力！ 石油行业的人们一定会清晰地记得，2003-2005年，中国的石油行业一直处于多事之秋。有几件事情最终对这个行业造成了非常深远的影响。2003年发生“1223”重庆开县川东钻探公司井喷
3、特大事故，事故夺走243人的生命，中石油天然气集团公司总经理马富才在川东钻探公司井喷特大事故发生后引斧辞职。 2004年3月25日，重庆市开县高桥镇的天然气井再次发生天然气渗漏事故，发生渗漏事故的罗家2井位于开县高桥镇小阳村一组，该井和2003年发生“1223”特大“并喷”事故的罗家16H井处在同一井场。 中航油新加坡公司发生的投资金融衍生品的巨亏事件，最终造成了一颗冉冉升起的新星中航油新加坡公司总裁陈久霖黯然陨落。中航油新加坡公司自2003年开始做油品套期保值业务，在此期间，陈久霖擅自扩大业务范国，从事我国政府明令禁止的场外石油衍生品期权交易。早在1998年8月国务院发布的国务院关于进一步整
4、顿和规范期货市场的通知中就明确规定：“取得境外期货业务许可证的企业，在境外期货市场只允许 进行套期保值，不得进行投机交易”。 这几件事情看起来风马牛不相及，但在后来对事情的进一步剖析中，还是发现了一些极其相似的因素。在重庆井喷事故原因分析中发现，制度冲突是最大的问题。关键的操作规程中，存在一定的矛盾，造成了若干的问题同时发生，才最终酿成了这起事故。而在中航油新加坡公司的事故中，有关风险控制制度内容与执行控制的缺失则是最为主要的原因。 于是，就像是蝴蝶的翅膀，两件事情的发生看似没有任何关联，但却在触动着更多人的神经，迫使他们深入思考：一个企业的制度体系究竟会怎样影响着它的生存和发展，有没有一套方
5、法和理论可以很好地评估这个体系是否真正适合企业的需要呢？ 在2005年的夏天，北京我们咨询公司接到了国内某石油股份公司的请求，希望我们能够承担这样一项艰巨的工作，解决如何从体系层面对该公司的制度体系进行研究，从根本上帮助企业解决如何提升企业的制度竞争力的问题。 公司迅速派出在法律、能源等领域有专业功底的专家以及资深企业管理专家组成项目组，入驻客户公司开展工作。 第37章 思考：制度体系是什么项目组面临的第一个难题，便是要回答制度体系是什么。不得不面对的现实是，这个问题并没有现成的答案。 项目的第一个阶段便是在对这种理论问题的探讨中度过的。项目组成员查闻了国内外的文献，检索了互联网上的海量信息，
6、把图书馆和图书超市翻了一个遍，深读了国内外制度经济学的著述。但是，发现对制度的探讨更多是围绕单体制度的评价和制度的经济学价值方面的研究而展开的，缺乏关于整个制度体系的研究。 制度体系问题的研究至少存在两个难点。 首先，制度研究不宜在单体制度价值层面展开分析。对单一的制度的评价，根本无法在全局上反映困扰客户企业的核心障碍。制度与制度之间的关系，以及它们之间的相互影响，才是给企业带来巨大潜在风险的根源。因此，必须首先解决制度体系是什么的问题。 其次，制度体系的评价标准是什么？如果说制度是大树的话，那么制度体系便是森林，森林有森林的逻辑和法则，对一个森林生态系统的评价，既不能放弃系统化的思考，又不能
7、简单地援引别的生态系统的规则。创新可能是一种引进，也可能是一种发现，但是，对于项目组来说，当时的创新需求是从无到有的创造。如果不能很好解决制度体系的定义问题，项目可能面临中途夭折的危险！ 山重水复疑无路，柳暗花明又一村。现在想起来，如果当时公司不是正好选派了两名对法律体系都非常了解的顾问，不知道这个项目难题是否可以很好地解决，走向另外一条道路也不一定。但是，恰恰这两名项目顾问都是法律体系的爱好者，再加上客户企业的项目负责部门也是法律顾问部，因此，法律语言可以在项目组和客户企业之间得到最好的理解。在不知道制度体系是什么的情况下，当时可以称之为体系，和制度天然相关的一个领域便是法律。法律体系的建设
8、已经解决了体系是什么、单体法律之间的逻辑关系以及部门法、法的渊源、法的分类、法的原则、法的命名规则等一系列体系建设的问题。法律体系通过严谨的逻辑，解决了多法律协同共生的问题，甚至回答了不同的法律体系之间如何并行的问题。就单一的企业来说，尽管不需要也不可能构建起类似法律体系这样庞大的制度体系，但是法律体系的构建思想却可以作为制度体系建设的因循依据。 我们试图从几个方面来考察企业制度体系的内涵和外延：制度的渊源、制度的关系体系、制度的效用、制度的保障。 制度的渊源是指制度的源泉、来源、源头。在实质意义上指制度的内容来自哪里，由什么构成。在实践中，发现很多企业其实没有对制度的渊源进行很好的规范，造成
9、制度体系的内容混乱，比如对于企业内的公文、标准、通知、领导讲话、操作规程等是不是制度，很多企业都有不同程度的模糊理解。对制度渊源的理清有助于正确划分制度体系的边界，更好地进行制度体系的管理，制度渊源的考察也就成为企业制度体系评估的重要内容。 制度的关系体系，是指制度体系在企业的诸多管理体系之中居于何种地位，制度体系和其他管理体系的关系是什么？对于一个大中型企业来说，通常都会有诸如IS09000、ISO1400、HSE、COSO内控体系等很多的管理和认证体系，还会同时存在流程体系、标准体系、规程体系等很多的静态管理体系。因为这些体系的存在，大企业可以实现规范化的管理，但同时也会丧失一部分管理效率
10、，成为跛足的大象。郭士纳曾经说过要让大象学会跳舞，就是说大企业要有小企业的灵活和效率。因此，对企业内的各种管理体系进行整合，并且探索制度体系和其他管理体系的关系，找到最优的关系模式，也是打造企业制度竞争力的应有之义。 制度的效用，指的是制度从内容的有效性和管理的有效性两个方面的价值评估。制度的内容体系更多是静态的描述，表征的是制度的内容构成，以及制度体系构成的物理结构；制度的管理体系则更多是动态的规范，描述了制度从酝酿、计划、提案、审批、备案、干预、申诉、评估、监督、标准化、信息化、更新等整个生命周期的管理，包含一系列的原则、规定和流程。制度的内容体系表明的是一个企业的制度体系现状是否有效，制
11、度的管理体系表明的是一个企业的制度是否有生命力，是否可以自我优化，自我发展。企业制度内容体系和管理体系的评估从静态和动态两个方面度量了企业制度体系的先进性和有效性，因此也是制度体系评估必不可少的重要内容。 制度的保障则涵盖制度的组织保障，人事保障和制度保障。组织保障是指制度管理体系要有具体落实的部门和职责的界定，使得制度管理能够从组织上落到实处；人事保障则是指明了制度管理对人力资源素质和数量的要求；制度保障则是从制度本身对制度体系管理进行授权和规范，使得制度体系的管理也能有制度可依。 通过对制度的渊源、制度的关系体系、制度的效用和制度的保障几个方面的考察，我们最终确定了制度体系的核心内容。 1
12、.制度愿景 通常我们会在企业层面谈到愿景，例如企业的战略愿景。它解答的是公司想成为什么、企业生存目的定位、企业经营哲学定位、企业形象定位等等问题。制度体系的建设也需要明确一个愿景吗？ 制度能够在企业中发挥理念约束和行为规则构建的作用，我们不能把它当作一个死板的事务。单一的制度只是工具，而制度体系则可以具有灵魂和思想。我们都知道那个耳熟能详的故事一个快递员的故事：一家快递公司在制度层面向顾客做出了24小时送达的承诺。但是一场暴风雪袭击了一个偏远的小镇，所有的道路都被大雪掩埋了，一个快递员接到了这个委托，他不可能用通常的方式把这个委托事项按照公司的承诺完成。这种情况下，按照制度规定，他可以向客户说
13、明情况，请求原谅，并在此之后向客户支付一定的经济赔偿。但是快递员做出了让人吃惊的选择，他打破管理权限的限制，申请使用直升飞机，把包裹按时送到了客户指定的地点，以远远高出服务费的成本信守了企业的承诺。这件事情后来的结果大家都知道，快递员没有受到惩罚，而是受到了褒奖。我们从这个案例中应该看到什么呢？绝对不应该仅仅看到了一个敢于打破规则的快递员，而要看到这件事情背后的逻辑。 比单体制度效力更高的是制度体系的要求，比如制度体系规定基础管理制度比一般管理制度重要，管理规定比操作规程效力更高；比制度体系的要求更高的其实是制度体系构建的理念，我们把它称之为制度愿景，也就是企业想要构建什么样的制度体系。回到上
14、面的故事来看，这家快递公 司对客户信守承诺的原则便是这家企业的制度愿景，快递员也许并没有从现成的制度中找到行为的依据，但是他的行为很好地体现了制度愿景对行为的要求，因此是值得褒奖的。 因此，制度体系的灵魂和思想不是单一制度的要求，却体现了企业核心的价值观，体现了制度体系建设的核心要求。从这个意义上讲，制度愿景是一个企业所有制度必须遵循的至高准则。 2.制度建设的目标与原则 制度建设的目标是制度体系优化的方向。可以根据公司发展战略和经营现状确定企业的制度体系优化目标，并结合制度愿景和企业特点，确定制度体系建设的若干原则，用于指导制度体系建设和优化的工作。 制度建设的目标与原则，和制度愿景一起，构
15、成了制度体系建设的理念层面内容，这些属于制度体系建设中需要首先明确的环节，可以解决制度体系要建成什么的问题。 3.制度内容体系 正像法律体系也是由各种不同内容、不同效率的法律构成的一样，制度体系的第一个层面也是它的内容构成，我们称之为制度的内容体系。制度的内容体系必须回答，在一个特定的行业里，一个特定的企业，应该具有什么样的制度的问题。这些制度内容的完备性和协调性，构成了内容体系的重要内容。 4.制度管理体系 制度体系最大的特征便是制度与制度之间的关系是有机的、有序的。制度纵向上的关系（分级）、制度横向上的关系（分类）、制度时间上的关系（提案、审核、审批、备案、评估、优化、申诉、干预、更新、信
16、息化等）,这三种关系解答了为什么制度的内容能够在企业内和谐地发挥作用。我们称之为制度的管理体系。 制度的内容体系和管理体系两个方面的工作，可以共同解决制度体系怎么建的问题。 5.制度保障体系 制度体系要想在企业管理中发挥作用，必须要有坚实的组织保障和流程保障。组织方面可以实现制度管理的要求，同时组织形态也是制度内容约束的核心内容。流程体系和制度体系具备天然的相关性：流程优化和制度优化的出发点都是企业的战略。 流程与制度是企业管理中是相互联系、相互影响的一对关系。 一定条件下，制度与流程可以相互转化。 制度、流程、程序文件和评测优化构成一个闭环的管理价值链。制度体系和流程体系是互动发展的管理体系，制度体系和流程体系是相对独立的，但同时又具有密切的联系，制度体系的发展离不开流程体系的支持，流程体系的发展也需要制度体系的保障。 组织保障和流程保障是制度体系建设的重要内容。 6.制
