《2022-2023年基金从业资格证考试全真模拟试题（200题）含答案提分卷17》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年基金从业资格证考试全真模拟试题（200题）含答案提分卷17（55页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年基金从业资格证考试全真模拟试题（200题）含答案1. 单选题 在有效的市场，基金管理人应努力获得（）。 A、超额收益 B、经济利润 C、与大盘同样的收益水平 D、自然收益答案 【C】解析 略2. 单选题 战术资产配置的特点不包括（）。 A、遵循“回归均衡”的原则 B、建立在一些分析工具基础上的客观、量化过程 C、属于以价格为导向的过程 D、能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力答案 【C】解析 略3. 单选题 证券投资组合p的收益率的标准差为0.49，市场收益率的标准差为0.32，投资组合p与市场收益的相关系数为0.6，则该投资组合的价格变动方向（）。 A、与市
2、场一致 B、与市场相反 C、变动幅度比市场更大 D、变动幅度与市场一致答案 【A】解析 略4. 单选题 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督不包括（）。 A、各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立 B、基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离 C、在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立 D、托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡等答案 【C】解析 略5. 单选题 小张和小王投资一只场外货币市场基金，小张在上周五申购，这周四赎回，小王在上周四申购，这周五赎回。假设期间除周末外，不涉及其他法定节假日，则两人享受该货币市场基
3、金分红的天数相差（）天。 A.2 B.6 C.4 D.5答案 B解析 当日申购的基金份额自下一个交易日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个交易日起不享有基金的分配权益，但中国证监会认定的特殊货币市场基金品种除外。具体而言，货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润；每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配。对于普通的货币市场基金品种，投资者于周五申购或转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的利润，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润。小张在上周五申购，这周四赎回，则享有货币基金分红的日期为这周一、这周二、这周三、这周四，共四天小王在上
4、周四申购这周五赎回，则享有货币基金分红的日期为上周五，上周六、上周日、这周一、这周二、这周三、这周四、这周五以及这周六和周天，共十天6. 单选题 资产管理行业在（）和信用中介方面起着关键的作用。 A、汇集资金 B、资本形成 C、扩展投资渠道 D、金融业发展答案 【B】解析 略7. 单选题 在财务尽调过程中对目标公司偿债能力进行评估时，除计算其近年来资产负债率、流动比率、利息保障倍数等指标外，下列与偿债能力评估相关度最高的一项工作是（）。 A、结合公司的税收优惠情况、财政补贴情况、公司对税收政策及财政补贴的依赖程度综合判断 B、结合公司的盈利情况、（净）资产收益率、公司盈利能力变动情况综合判断
5、C、结合公司的收入情况、市场竞争情况、公司生产模式及存贷周转等情况综合判断 D、结合公司的现金流状况、银行资信状况、可利用的融资渠道以及授信额度等情况综合判断答案 【D】解析 略8. 单选题 关于银行间债券远期交易以下说法错误的是() A.从成交日至结算日最长不得超过180天 B.实行净价交易,全价结算 C.价格和数量可在成交时约定 D.到期应该实际交割资金和债券答案 A解析 债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）为2-365天，A错误。远期交易实行净价交易，全价结算，B正确。结算双方应在成交日或次一工作日向中央结算公司及时发送和确认内容完整并相匹配的远期交易结算指令。远期交
6、易可选择券款对付、见款付券和见券付款三种结算方式，C正确。远期交易到期应实际交割资金和债券，D正确。9. 单选题 专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人是依法设立的持续经营（）个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于（）万元人民币。 A、2，2000 B、2，3000 C、3，3000 D、3，2000答案 【C】解析 略10. 单选题 在交易所交易的基金，其资金清算的数据来源于（）。 A、交易所系统 B、基金管理人 C、证券登记结算机构 D、卫星系统答案 【D】解析 略11. 单选题 在基金运作中，（）处于核心位置，需要负责基金合同的拟定、基金份额的发售、基金资产的估值与核算等一
7、系列事项。 A、基金托管人 B、份额持有人 C、基金管理人 D、基金监管人答案 【C】解析 略12. 单选题 在法律尽职调查的过程中，律师对企业提供的资料存在疑虑，应按照（）进行调查。 A、灵活原则 B、统一原则 C、审慎原则 D、强制原则答案 【C】解析 略13. 单选题 赵某是某合伙型股权投资基金的有限合伙人，关于基金财产份额的转让和出质，下列表述正确的是（）。.合伙协议另有约定的除外，赵某可以转让给任何主体.赵某持有份额的受让方如果不是既有合伙人，需要符合合格投资者规定.合伙协议另有约定的除外，赵某不可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质.合伙协议另有约定的除外，赵某可以将其在有限合伙企
8、业中的财产份额出质 A、. B、 C、 D、.答案 【A】解析 略14. 单选题 在某企业中随机抽取7名员工来了解该企业2013年上半年职工请假情况，这7名员工2013年上半年请假天数分别为：1、5、3、10、0、7、2。这组数据的中位数是（）。2013年9月证券真题 A、3 B、10 C、4 D、0答案 【A】解析 略15. 单选题 在绝对收益归因中，考察在特定区间内，每个证券和每个行业如何贡献到组合的（）。 A、整体收益 B、个体收益 C、部分收益 D、比例收益答案 【A】解析 略16. 单选题 中国基金业协会（）私募基金登记备案工作。 A、停止 B、继续进行 C、暂时停止 D、部分停止答
9、案 【B】解析 略17. 单选题 在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。 A、中国基金业协会 B、中国证监会 C、中国证券业协会 D、中国银监会答案 【A】解析 略18. 单选题 证券投资基金的银行存款账户是以（）的名义开立。 A、托管人和基金联名 B、基金托管人 C、基金 D、基金管理人答案 【C】解析 略19. 单选题 朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务，一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。以下说法正确的是（）。 A、如果在这一年内，朱某没有其他违法违纪行为，则可以接受聘任 B、朱某不能接受聘任 C、如果这一
10、年内，朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为，则可以接受聘任 D、证监会对其重新进行资格审核后，可以接受聘任答案 【B】解析 略20. 单选题 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中（）的主要管理措施 A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、反洗钱合规性风险答案 【D】解析 略21. 单选题 以下属于基金专业投资者的是()。 .商业银行理财产品 .证券公司资管计划 .信托公司信托计划 .保险公司保险产品 A.、 B.、 C.、 D.、答案 C解析 符合以下条件之一的为专业投资
11、者：(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。(2)上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。(3)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。(4)同时符合下列条件的法人或者其他组织：最近1年末净资产不低于200
12、0万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。(5)同时符合下列条件的自然人：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收人不低于50万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者上述第(1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。22. 单选题 自然人担任私募基金管理人的，应当报送以下哪些基本信息（）。.身份证明复印件.个人简历.最近三年信用记录.基金业协会规定的其他信息 A、 B、. C、. D、.答案 【D】解
13、析 略23. 单选题 证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的（）。 A、税收率 B、过户费率 C、交易佣金率 D、到期收益率答案 【C】解析 略24. 单选题 中国证券投资基金业协会对违反信息提交义务的基金管理人的处罚措施包括（）。.已登记的管理人未按要求提交的，完成整改之前，协会暂停受理该机构的产品备案，并列入异常机构名单.异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态.新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记.新申请登记的管理人成立满两年未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记 A、 B、. C、 D、.答案 【A】解析 略25. 单选题 注册登
14、记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（）。 A、证券交易所 B、证监会 C、基金托管人 D、基金份额持有人答案 【C】解析 略26. 单选题 下列行为符合基金职业道德客户至上要求的是()。 A.某债券基金单一机构持有人C规模占比超过99%，基金经理根据C的要求定期调整仓位和久期 B.某FOF基金根据投资策略拟配置一定比例沪深300指数基金，在沪深300指数基金中选择了市场最低费率的其所在公司发行的基金 C.考虑到B客户持有某基金90%资产规模，该基金经理用50%基金财产购买B客户手里持有的20只债券 D.某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给A基金，以提高A基
