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1、 集合计划说明书兴业证券金麒麟定享纯利集合资产管理计划说明书重要提示本说明书依据证券公司客户资产管理业务试行办法、证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委
2、托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。中国证监会对本集合计划出具了批准文件（证监许可20121319号），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。目 录一、定义与释义2-1二、集合计划介绍2-3三、集合计划当事人介绍2-6四、设立推广期间委托人参与集合计划2-8五、管理人自有资金参与并承担有限补偿责任的约定2-11六、集合计划的成立2-13七、投资理念与投资策略2-14八、投资决策与风险控制2-19九、投资限制及禁止行为2-26十、集合计划的账户与资产2-28十一、集合计划的资产估值2-29十二、
3、费用支出2-35十三、收益分配2-38十四、存续期间委托人的参与和退出2-40十五、集合计划的展期2-41十六、集合计划的终止和清算2-43十七、信息披露2-46十八、风险揭示及其相应风险防范措施2-49十九、其他应说明的事项2-57二十、特别说明2-58一、定义与释义本集合计划说明书中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义：集合计划、本集合计划、计划指兴业证券金麒麟定享纯利集合资产管理计划集合计划说明书、本集合计划说明书、本说明书指兴业证券金麒麟定享纯利集合资产管理计划说明书集合计划合同、集合资产管理合同指兴业证券金麒麟定享纯利集合资产管理计划资产管理合同托管协议指兴业证券金麒麟定享纯
4、利集合资产管理计划资产托管协议代理推广协议指兴业证券金麒麟定享纯利集合资产管理计划代理推广协议试行办法指2003年12月18日中国证监会发布并于2004年2月1日施行的证券公司客户资产管理业务试行办法实施细则指2008年5月31日中国证监会发布并于2008年7月1日实施的证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）元指人民币元中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会集合计划管理人、管理人指兴业证券股份有限公司，简称兴业证券集合计划托管人、托管人指中国工商银行股份有限公司，简称中国工商银行推广机构指兴业证券、中国工商银行注册登记人指办理计划份额登记、存管、过户、清算和结算等注册登记业务的机构。本集
5、合计划的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司集合计划合同当事人指受计划合同约束，根据计划合同享有权利并承担义务的管理人、托管人和计划份额持有人委托人、持有人指依据集合计划合同和集合计划说明书参与本集合计划的投资者个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于集合资产管理计划的自然人投资者机构投资者指依法可以投资集合资产管理计划，在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织成立日指集合计划达到集合计划说明书和集合计划合同规定的成立条件后，管理人通告本集合计划成立的日期推广期管理人在中国证监会对集合计划出具批准文件之日起
6、6个月内启动推广工作，并在启动后60个工作日内完成集合计划的推广、设立。具体推广时间以集合计划的推广公告为准。封闭期指不接受参与、退出等业务的工作日。开放期、开放日指投资者办理集合计划参与、退出业务的工作日，本集合计划存续期间为完全封闭运作，不设置开放期。存续期指计划成立并存续的时间工作日、交易日指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日T日指管理人在规定时间受理投资者参与、退出或其他交易申请的工作日T+1日指T日的下一个交易日参与指投资者申请购买本集合计划份额的行为退出指计划持有人按集合计划合同规定的条件要求收回全部或部分委托资产的行为计划份额指持有人持有的计划单位的数额单位面值指集合计划
7、份额面值，每份1.00元资产总值指集合计划所购买的各类有价证券价值、银行存款本息、以及其他资产所形成的价值总和资产净值指本集合计划资产总值减去负债后的净资产值单位资产净值指计算日集合计划资产净值除以计算日集合计划单位总份额的金额二、集合计划介绍（一）集合计划名称兴业证券金麒麟定享纯利集合资产管理计划，简称“金麒麟定享纯利集合计划”。（二）集合计划类型限定性集合资产管理计划。（三）集合计划投资目标本集合计划以债券为主要投资对象，管理人通过科学合理的资产配置、券种选择、久期判断与信用分析构造债券投资组合，在优先考虑集合计划资产安全性的前提下获取长期稳健收益。（四）集合计划投资范围、投资比例本集合计
8、划的投资范围包括国内依法公开发行上市的国债、金融债、公司债、企业债、中小企业私募债（必须含增信措施）、可转换债券（含分离式转债）、证券投资基金、央行票据、中期票据、短期融资券、债券正回购和逆回购、债券型基金、股票型分级基金优先级份额、资产支持受益凭证、权证以及中国证监会认可的其他投资品种。其中：（1）固定收益类资产，包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中小企业私募债（必须含增信措施）、中期票据、短期融资券、资产支持受益凭证、债券型基金、股票型分级基金优先级份额、可转换债券、分离交易可转换债券、期限超过28天的债券逆回购、银行定期存款和协议存款等，投资比例为：20%-97%；其中，中小企
9、业私募债投资比例为：0-40%，单只中小企业私募债投资比例不超过5%；（2）现金类资产，包括银行活期存款、货币市场基金、期限在1年内的国债、期限在28天内的债券逆回购等，投资比例为：3%-80%；（3）本集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过资产净值的40%。（五）集合计划的风险收益特征及适合推广的对象本集合计划属于“保守型”的理财产品，适合向“保守型”及高于“保守型”的投资者推广。（六）集合计划存续期限本集合计划存续期限为2年。在满足展期条件，并报经中国证监会同意后，本集合计划可以展期。（七）封闭期与开放期本集合计划自成立之日起存续期2年，存续期间完全封闭运作，不接受投资者的参与、退出申请
10、。（八）集合计划推广期募集目标规模本集合计划推广期募集目标规模不超过50亿份（含参与资金利息结转的计划份额，含管理人自有资金参与的份额）。（九）集合计划存续期内的份额限制本集合计划存续期内最高规模上限不超过50亿份（含参与资金利息结转的计划份额，含管理人自有资金参与的份额）。（十）集合计划单位份额面值和参与价格本集合计划单位份额的面值为人民币1.00元。推广期内集合计划的单位份额参与价格为人民币1.00元。（十一）单个委托人最低参与金额委托人在集合计划推广期内可以多次参与本集合计划。单个委托人首次参与的最低金额为5万元人民币（含参与费），每次追加参与的最低金额为1,000元人民币。委托人一致同
11、意：如相关法律法规对于委托人首次参与最低金额有最新规定的，管理人向监管机构履行相关报备程序，并在管理人网站和推广机构网点公告后即可按照最新规定执行。（十二）本集合计划的特点1、本产品为兴证资管明星债券产品金麒麟1号优秀投资实力的延续。2、本产品将发挥管理人优秀的公司研究、信用分析能力，充分挖掘中低等级信用债投资机会，获得较高收益的同时，回避信用风险。并在投资组合中引入中小企业私募债，有效提高投资组合收益率。3、本产品存续期为2年，成立后封闭运作，是2年期定期存款的良好替代产品。4、本产品不收固定管理费。在产品推广发行之前设定业绩基准，产品年化收益率在业绩基准以下时管理人无任何固定收入，只有年化
12、收益率在业绩基准以上才计提业绩报酬，与投资者利益高度一致。5、管理人以5%自有资金参与，为持有满2年的投资者做有限补偿，投资者本金安全性显著提高。（十三）推广时间管理人在中国证监会对集合计划出具批准文件之日起6个月内启动推广工作，并在启动后60个工作日内完成集合计划的推广、设立。具体推广时间以集合计划的推广公告为准。（十四）推广方式本集合计划主要通过管理人的营业网点和代理推广机构营业网点指定专人向客户宣传，配合管理人与代理推广机构的公司网站宣传等私募推介方式，向客户如实披露证券公司业务资格，全面、准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征，讲解有关业务规则、计划说明书和集合计划合同内
13、容以及客户投资集合计划的操作方法，并充分揭示投资风险。但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广本集合计划。三、集合计划当事人介绍（一）管理人简介名称：兴业证券股份有限公司注册地址：福建省福州市湖东路268号法定代表人：兰荣组织形式：股份有限公司注册资本：人民币22亿元存续期间：持续经营联系电话：021-38565866传真：021-38565863公司网址：兴业证券股份有限公司是中国证监会核准的全国创新类证券公司，经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，融资融券、证券投资基金代销和为期货公司提供中间介绍业务等。 兴
14、业证券注册地设在福州市，注册资本22亿元，第一大股东为福建省财政厅。经过20年坚持不懈的努力，兴业证券今天已发展成为拥有26个总部部门、5家分公司、1家派出机构、60家证券营业部、4家控股金融子公司的中大型证券公司，基本搭建起涵盖证券、基金、期货、直接投资和跨境业务等专业领域的证券金融控股集团模型。尤其是近年来，兴业证券抓住市场机遇，取得优良的经营业绩，主要业务和经营指标进入行业20强，综合竞争实力、抗风险能力、行业地位和市场影响力进一步提升，公司发展跃上了一个又快又好的新时期。（二）托管人简介名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：姜建清注册资本：人民币349,018,545,827元成立时间：1984年1月1日企业类型：股份有限公司存续期间：持续经营公司网址：（三）推广机构简介1、兴业证券股份有限公司（简介同上）2、中国工商银行股份有限公司（简介同上）四、设立推广期间委托人参与集合计划（一）推广期集合计划的参与时间管理人在中国证监会对集合计划出具批准文件之日起6个月内启动推广工作，并在启动后60个工作日内完成集合计划的推广、设立。具体推广时间以集合计划的推广公告为准。推广期委托人参与集合计划的时间为推广期内上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。（二）推广期集合
