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1、历年证券从业资格考试真题及答案汇编二5000字 二、多选题(以下备选项中有两项或两项从上符合题目要求)1.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括()。A.价格优先原则B.时间优先原则C.按比例分配原则D.数量优先原则2.开立证券账户应坚持()原则。A.规范性B.一致性C.合法性D.真实性3.关于转托管，下列说法正确的是()。A.投资者将一只股票办理转托管时，必须一次全部办理B.投资者将一只股票办理转托管时，可以一次办理，也可以分多次办理C.投资者一次可以将多只股票同时办理转托管D.投资者一次只能办理一只股票的转托管4.A股账户按持有人分为()。A.基金管理公司的证券投资基
2、金专用证券账户B.证券公司自营证券账户C.一般机构证券账户D.自然人证券账户5.证券账户持有人可以查询其证券账户的事项包括()。A.证券余额B.账户注册资料C.证券变更情况D.资金余额6.对于国家法律法规和行政规章需要资产分户管理的特殊法人机构，如()可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。A.证券公司B.基金公司C.一般境外法人投资者D.国有企业7.在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有()。A.客户委托买卖优先申报B.自行完成对冲交易C.自营买卖优先申报D.按委托时间的先后顺序来申报8.以委托单为例，委托指令的基本要素包括()。A.买卖方向B.价格C.证券账号D.时
3、间9.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有()。A.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效B.委托指令部分成交后，委托指令失效C.委托有效期满，委托指令自然失效D.我国现行规定的委托期为当日有效10.对委托人撤销的委托，证券营业商须及时将冻结的()解冻。A.资金B.证券C.账户D.密码11.以下买入股票、基金、权证的申报数量属于有效申报的有()。A.300股B.1100股C.150股D.1000股12.国债交易中应计利息额的计算公式包含的要素有()。A.已计息天数B.票面利率C.应计贴现额D.债券面值13.关于限价委托，以下说法正确的是()。A.在限价委托买人中，证券经纪商执行委托指令
4、时，可以以限价买进证券B.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以以限价卖出证券C.在限价委托买人中，证券经纪商执行委托指令时，可以低于限价买进证券D.在限价委托卖出中，证券经纪商执行委托指令时，可以高于限价卖出证券14.在下列四个关于时问优先;竞价原则的表述中，正确的是()。A.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序C.申报时序的先后顺序按证券交易电脑主机接收申报的时间决定D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定优先顺序15.关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定，以下表述正角的是()。A.深圳证券交易所规定，接受
5、会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15—11：30，13：00—15：00B.上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间C.每个交易日9：20—9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受做单申报D.上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：14—9：25，9：30—11：30.13：00—15：0016.按现行规定，在一个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种有()。A.ST股票B.非ST股票C.基金类证券D.未作特别处理的A
6、股17.在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情况有()。A.以价格较高的卖出申报优先B.以价格较高的买人申报优先C.按受托时间的先后次序来申报D.以价格较低的买人申报优先18.下列关于上海证券交易所开盘集合竞价的成交价确定原则的表述中，正确的是()。A.在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位B.如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位，高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交;与选取价格相同的委托一方必须全部成交C.如满足A条件有两个以上的价位，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个
7、以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格D.如满足以上条件的价位仍有多个，选取前一日收盘价最近的价位19.关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的是()。A.当日无交易的，前收盘价格视为最新成交价格B.在连续竞价阶段，如果即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买人价格、最新成交价格中较低者为唯一的有效卖出价格C.集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制D.集合竞价阶段的有效申报价格范围与连续竞价阶段是一样的20.某A股股票(非ST)T-1日的收盘价为12.38元，则T日开盘价()。A.最低为11.24元B.最高为13.26元C.最低为11.14元D.最高为13.62元21.上海证券交易所的连续竞价时间为()。A.9：00—11：00B.13：00—15：00C.9：30—11：30D.13：30-15：3022.在客户交易结算资金第三方存管;制度框架下，正确的表述是()。A.证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成B.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付C.证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成D.证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成参考答案：多选题1.ABCD
