福建省基金从业资格：相关知识6试题

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1、福建省基金从业资格：相关知识 6 试题一、单项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、 _是反映证券市场发展程度的重要指标。A 证券市场价值B.证券化率C.证券市场指数D.证券种类2、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员， 采取_。A 暂停履行职务B.出具警示函C.记入诚信档案D.建议公司或机构免除有关高管人员的职务3、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的 A:政策风险B:非系统风险C:

2、总风险D:系统风险4、场外申购赎回 ETF 采用 的方式。A:金额申购、份额赎回B:份额中购、份额赎回C:份额申购、金额赎回D:金额申购、金额赎回5、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A:单因素模型B:多因素模型C： CAPM 模型D： APT 模型6、基金的存款利息收入计提方式为_。A 按日计提B.按周计提C.按月计提D.按季计提7、在我国，证券监管机构是指A:国务院B:证券业协会C:证券交易所D:证监会及其派出机构8、分析和评价基金经理可以从以下_等方面进行考察。A 从业经验8 .过往业绩C.投资理念D.操作风格9 、 是指通过发售基金份额， 将众多投资者的资金集中起来， 形成独立财产

3、，由基金托管人托管、 基金管理人管理， 以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A:股权投资基金B:证券投资基金C:开放式基金D:封闭式基金10、关于ETF 份额申购、赎回，下列说法不正确的是_。A 采用金额申购、份额赎回的方式B.采用份额中购、份额赎回的方式C.申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价D.申请提交后不得撤销11、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于_万元人民币。A 1000B 1200C 2000D 300012、 基金销售机构的电子信息系统发生技术故障， 从而使销售业务无法正常进行而可能带

4、来的损失，这属于基金销售业务中的_。A 合规风险B.技术风险C.管理风险D.操作风险13、下列项目中，不属于股票应载明事项的是_。A 股票的编号B .股票种类C .持有人名称D.公司名称14、 基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、 赎回申请之日起_个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A 2B 3C 5D 715、 证券投资基金销售管理办法规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事_年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。A 2； 4B 3； 5C 3； 4D 2； 516、防范基金销售机构合规风险的措施不包括_。A 要增强法制观念，提高遵纪守法

5、、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B.要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循 C.基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和 法律意识D.要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守 纪、规范操作17、 基金销售适用性指导原则中，_是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A 全面性原则B.客观性原则C.及时性原则D.投资人利益优先原则18、 根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为A 普通客户B.次要客户C.重要客户D.持续购买客户

6、19、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。A 实物债券B.凭证式债券C .记账式债券D票券式债券20、目前，我国开放式基金的销售体系以_代销和基金管理公司直销为主。A 保险公司B.银行C.交易所D.证券公司21、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列_情形。A 募集期间对认购费打折B.以低于成本的销售费率销售基金C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平22、下列关于股指期货的描述正确的是_。A 股指期货合约没有到期日，可以无限期持有B .股指期货交易采用保证金制度C.在交易方向上，股指期货可以卖空D .股指期

7、货交易采取当日无负债结算制度23、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为 A:银行存款、国债、公司债券、股票B：国债、银行存款、公司债券、股票C:股票、公司债券、国债、银行存款D：国债、银行存款、股票、公司债券24、 _是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。A 了解基金投资人的风险承受能力B.划分投资人的类型C.确定投资者的投资目标D.制定合适的理财方案25、 是基金信息披露最根本、最重要的原则。A：真实性原则B:准确性原则C:完整性原则D:及时性原则二、多项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 错选， 本题不得分；

8、 少选， 所选的每个选项得0.5 分）1、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作A:刻制基金业务用章、财务用章B:开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C:在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D:托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜2、 基金宣传推介材料登载过往业绩， 基金合同生效10 年以上的， 应当登载最近_个完整会计年度的业绩。A 5B 3C 8D 103、目前， _构成了我国基金销售的主要渠道。A 商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构4、基金管理公司的风险控制程序由_等步骤组成。A 风险评估B.

9、确定风险管理战略C,风险管理的组织实施D.监控风险管理业绩5、按证券的募集方式分类，有价证券可分为 _。A 公募证券B.上市证券C.私募证券D.非上市证券6、 资产配置的过程中， 通常考虑投资者的投资风险偏好.流动性需求. 时间跨度要求，并考虑市场上实际的投资限制.操作规则.税收等问题，确定投资需求。A:明确投资目标和限制因素B:明确资本市场的期望值C:明确资产组合中包括哪几类资产D:确定有效资产组合的边界7、 是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。A:证券投资政策B:证券投资分析C:组建证券投资组合D:投资组合的修正8、根据 的不同，可以将

10、基金分为在岸基金和离岸基金。A:法律形式B:基金的资金来源和用途C:投资理念D:投资目标9、 1868年成立的_是公认的设立最早的基金。A 美国国际证券信托基金B.海外及殖民地政府信托基金C.马萨诸塞投资信托基金D.苏格兰美国投资信托10、 在申请基金代销业务资格时， 申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请 材料。 申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的， 申请人应当自变化发生之 日起 _个工作日内向中国证监会提交更新材料。A 15B 10C 3D 511、中国证券业协会的自律管理具体表现为 _。A 对会员单位的自律管理B.对从业人员的自律管理C.对机构投资者的自律管理D.对代办股份转让系

11、统的自律管理12、 基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取， 也可以在赎回 时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的 A ： 3%B： 4%C： 5%D： 6%13、基金销售监管中的公平原则要求_。A 公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D.监管部门对被监管对象给予公正待遇 14、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有_。A 金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产 的合约B.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一

12、特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C.金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易15、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。A 证券投资咨询公司B .律师事务所C.证券信用评级机构D.资产评估机构16、交易型开放式指数基金（ETF）申购时用换取ETF份额，赎回时用ETV份 额换取 _。A 现金；现金B.现金；一揽子股票C. 一揽子股票；现金D. 一揽子股票；一揽子股票17、某普通投资者准备投资1

13、0万元申购某开放式基金， 基金份额净值为 2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为（）份。A 80000 B 50000 C 49751 D 4975018、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A 短期性原则B.全面性原则C. 一致性原则D.强制性原则19、 证券投资基金销售管理办法对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有_。A 基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可B.基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现C.为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应

14、淡化处理D.基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果20、下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。A 总资本和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度21、 20世纪 80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于A 短期债券B.实物债券C.凭证式债券D .记账式债券22、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在_。A 封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则B.上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则C.交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则D.经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责23、 基