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1、附件3：岗位廉洁风险点登记表单位：某某有限公司岗位名称 部长部门或单位 财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风 险 点 及 风 险 事 件风险级别高中低思想道德风险1、对本职工作的重要性、核心性没有充足结识，不能将热情投入到工作中；2、抱负信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违背廉洁从业有关规定。岗位职责风险1、资金审批、费用报销把关不严等风险，导致不廉洁行为发生 2、授意部门人员放宽、放松制度规定的风险，为她人谋取利益3、运用职权变相收受或索取她人财物，为她人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不合
2、法利益5、违规变化资金用途、扩大使用范畴，导致不廉洁行为发生6、财务数据不真实，浮现“小金库”风险外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利2、利益诱惑或其她非正常影响，导致工作人员行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险现岗位人员（签字）： 领导审核意见（签字）： 年 月 日 年 月 日注：1部门人员登记表由部门负责人审核；2部门负责人登记表由主管领导审核；3此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。附件3：岗位廉洁风险点登记表单位：某某有限公司岗位名称 部长助
3、理部门或单位 财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风 险 点 及 风 险 事 件风险级别高中低思想道德风险1、对本职工作的重要性、核心性没有充足结识，不能将热情投入到工作中；2、抱负信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违背廉洁从业有关规定。岗位职责风险1、资金审批、费用报销把关不严等风险，导致不廉洁行为发生 2、授意部门人员放宽、放松制度规定的风险，为她人谋取利益3、运用职权变相收受或索取她人财物，为她人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不合法利益5、财务数据不真实，浮现“小金库”风险外部环境风险1
4、、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利2、利益诱惑或其她非正常影响，导致工作人员行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险现岗位人员（签字）： 领导审核意见（签字）： 年 月 日 年 月 日注：1部门人员登记表由部门负责人审核；2部门负责人登记表由主管领导审核；3此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。附件3：岗位廉洁风险点登记表单位：某某有限公司岗位名称 会计部门或单位 财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风 险 点 及 风 险 事 件风险级别高中低思想道德风险1、对本职
5、工作的重要性、核心性没有充足结识，不能将热情投入到工作中；2、抱负信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违背廉洁从业有关规定。岗位职责风险1、原始凭证审核不严格，浮现原始凭证不真实、不合法风险； 2、因工作失误，对单据审核不严格，浮现违背财务管理规定的风险3、运用职权变相收受或索取她人财物，为她人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不合法利益5、不坚持原则，对违背财务制度的现象不抵制，给单位带来损失风险6、记帐不规范，浮现财务数据不精确风险外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利2、利益诱
6、惑或其她非正常影响，导致工作人员行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险现岗位人员（签字）： 领导审核意见（签字）： 年 月 日 年 月 日注：1部门人员登记表由部门负责人审核；2部门负责人登记表由主管领导审核；3此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。附件3：岗位廉洁风险点登记表单位：某某有限公司岗位名称 出纳部门或单位 财务部岗位职责（见职权目录）风险类别风 险 点 及 风 险 事 件风险级别高中低思想道德风险1、对本职工作的重要性、核心性没有充足结识，不能将热情投入到
7、工作中；2、抱负信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观；3、放松自我约束，弄虚作假，个人私欲膨胀等风险；4、法制意识淡薄，学习意识不强，违背廉洁从业有关规定。岗位职责风险1、浮现坐收、坐支、公款私存、白条抵库、钞票账实不符2、印章保管不力，擅自出具空白收据、空白支票等3、运用职权变相收受或索取她人财物，为她人谋取私利4、故意泄露公司财务数据和资料，谋取不合法利益5、运用职务之便，随意套取钞票，挪用、占用公款等外部环境风险1、亲属及部门人员依附个人职权从中谋取私利2、利益诱惑或其她非正常影响，导致工作人员行为失范3、受不良社会风气的影响，容易沾染讲义气、讲关系的不良风气，放松警惕，放松对自己行
8、为的约束监督，致使工作失误，以权谋私现象发生的风险现岗位人员（签字）： 领导审核意见（签字）： 年 月 日 年 月 日注：1部门人员登记表由部门负责人审核；2部门负责人登记表由主管领导审核；3此表一式三份，报领导小组办公室、本部门备案各一份，本人存一份。附件4：部门廉洁风险点登记表单位：某某有限公司部门（单位）财务部工作职责（见职权目录）风险类别风 险 点 及 风 险 事 件风险级别高中低业务流程风险1、资金审批筹划程序简化，把关不严，导致不廉洁行为发生 2、违规变化资金用途，扩大使用范畴，导致不廉洁行为发生3、人为制造结算障碍，谋取个人利益等不廉洁行为4、原始凭证审核不严格，浮现原始凭证不真
9、实、不合法风险5、不按照规定管理、使用发票，致使发票损毁、丢失6、资产管理制度执行不严，资产调配、报废、闲置资产的管理不能精确到位7、钞票管理不符合规定，随意借支、非法挪用、“白条”抵库8、预算支出管理不够规范，核定的项目经费支出存在随意性，筹划和控制的严谨性不强制度机制风险1、制度的制定不够科学、严谨，缺少时效性，导致部分制度可操作性不强；2、管理不到位、检查指引不力，使子公司对规章制度不能严格贯彻，不能形成有效的常规化工作措施；3、某些已经不适应形势变化的制度，不能得到及时补充，修订和完善。外部环境风险1、不按规定办事，收取请托人礼金、礼物；2、原则立场不坚定，对基层检察、指引工作时接受宴请，把关不严；3、受亲属、朋友鼓动，不坚持原则或者减少原则办事。部门负责人（签字）： 主管领导审核意见（签字）： 年 月 日 年 月 日注：此表一式两份，一份报本单位领导小组办公室备案，本部门存一份。
