《证券从业资格考试基础知识模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试基础知识模拟试题（14页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业资格考试全真试题-基础一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。1证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。A书面凭证B法律凭证C货币凭证D资本凭证2凭证证券又称（）。A有价证券B商业证券C无价证券D资本证券3证券按（）来划分，可以分为凭证证券和有价证券。A用途B性质C对象D内容4提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。A有价证券B商品证券C货币证券D资本证券5金融期货证券是一种（B）。A商品证券B资本证券C货币证券D凭证证券6证券登记结算公司性质上属于（A）。A证券服务机构B证券经营机构C证券管
2、理机构D自律性组织7证券业协会性质上是（D）。A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织8证券必须同时具备的两个最基本特征是（B）。A法律特征与经济特征B法律特征与书面特征C经济特征与书面特征D经济特征与权益特征9证券按其性质不同，可以分为（A）。A凭证证券和有价证券B资本证券和货币证券C商品证券和无价证券D虚拟证券和有价证券10有价证券是（C）的一种形式。A商品证券B权益资本C虚拟资本D债务资本11广义的有价证券包括（A）、货币证券和资本证券。A商品证券B凭证证券C权益证券D债务证券12商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（A）的凭证。A所有权或使用权B租赁权或转让权
3、C收益权或处分权D使用权或转让权13货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（B）两大类。A权益证券和债务证券B商业证券和银行证券C固定收益证券和变动收益证券D短期证券和长期证券14资本证券是指与（D）直接有关的活动而产生的证券。A资金B项目投资C货币投资D金融投资15资本证券主要包括（C）。A股票、债券和基金证券B股票、债券和金融期货C股票、债券和其他证券D股票、债券和金融衍生产品16有价证券具有的主要特征是（C）。A期限性、收益性、变通性、风险性B产权性、收益性、变通性、非返还性C期限性、收益性、流通性、风险性D产权性、期限性、收益性、风险性17证券流通性不受（
4、d）因素影响。A证券期限的长短B证券信誉的好坏C市场的完善程度D经济发展速度18证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（a）。A政府、金融机构、公司企业B中央政府、地方政府、公司企业C政府、中央银行、公司企业D政府、金融机构、财政部、公司企业19证券公司的主要业务内容有（d）。A股票、债券和基金B发行、自营和基金管理C承销、咨询和基金管理D承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务20证券业协会和证券交易所属于（c）。A政府组织B政府在证券业的分支机构C自律性组织D证券业最高监管机构21金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（a）等资产业务。A信贷、投资B建设资金C生产
5、经营活动D注册资本金22证券自律性组织包括（b）。A证券交易所和证券监管机构B证券交易所和证券行业协会C证券监管机构和证券行业协会D证券公司和证券行业协会23我国的证券监管机构指的是（c）。A证券行业自律性组织B证券业协会C中国证券监督管理委员会及其派出机构D证券信用评级机构24证券交易所在性质上是一种（a）。A证券监管机构B证券服务机构C证券投资人D自律性组织25证券信用评级机构在性质上是一种（b）。A证券监管机构B证券服务机构26有价证券之所以能够买卖是因为它（c）。A具有价值B具有使用价值C代表着一定量的财产权利D具有交换价值27公司证券的形式包括（d）。A公司债券、商业票据及政府债券B
6、商业票据、金融债券C股票、金融债券D股票、公司债券及商业票据28变动收益证券的具体形式有（b）。A优先股股票和普通股股票B普通股股票和浮动利率债券C优先股股票和浮动利率债券D普通股股票和无价证券29证券交易价格是通过（c）确定的。A证券商与投资者协商B一级市场上的公开竞价C证券供求双方共同作用D发行者与证券商协商30参与交易的各方应该获得平等的机会，这是（B）原则。A公开B公平C公正D平均31证券市场按纵向结构关系，可以分为（A）。A发行市场和交易市场B股票市场、债券市场和基金市场C集中交易市场和场外市场D国内市场和国外市场32证券市场按横向结构关系，可以分为（D）。A发行市场和交易市场B集中
7、交易市场和场外市场C国内市场和国外市场D股票市场、债券市场和基金市场33以股票、债券为主要金融工具来融通资金的场所，叫（A）。A直接融资市场B间接融资市场C货币市场D资本市场34按证券的（A）划分，有价证券可以分为股票、债券、基金证券以及其他证券。A经济性质B募捐方式C交易场所D交易性质35场内市场是在固定场所进行，一般是指（A）。A证券交易所B证券公司C店头交易D柜台市场36可转换债券是指可兑换成（B）的债券。A基金B股票C另一种债券D任意证券37以银行等信用中介机构作为媒介进行的融资活动场所，即为（B）。A直接融资市场B间接融资市场C货币市场D资本市场38（D）是一种非常特殊的市场，因为没
8、有专门的金融工具在交易双方转移。A商业票据市场B银行承兑汇票市场C大额可转让存单市场D金融同业拆借市场39证券市场的基本功能不包括（C）。A筹资功能B定价功能C保值增值功能D资本配置功能40（B），24名经纪人商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准以及其他交易条款。A1790年5月17日B1792年5月17日C1793年5月17日D1817年5月17日41根据金融市场上交易工具的期限，可把金融市场分为（D）两大类。A股票市场和债券市场B证券市场和银行信贷市场C证券市场和保险市场D货币市场和资本市场42中央银行参与金融市场与其他参与者
9、有着本质的不同，其参与目的是（D）。A拥有剩余资金B盈利C弥补资金的不足D宏观调控43同业拆借市场在金融市场市场体系中属于（D）范畴。A资本市场B中长期信贷市场C贷款市场D货币市场44资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（A）。A股票市场和债券市场B证券市场和货币市场C短期资金市场和长期资金市场D证券市场和中长期信贷市场45下列（D）不属于证券市场的基本功能。A筹集资金B资本定价C资本配置D国有企业转制46世界上第一家股票交易所在（C）成立。A纽约B伦敦C阿姆斯特丹D费城4720世纪初，资本主义证券市场获得了高速发展，其特征不包括（D）。A股份公司数量剧增B有价证券发行总额剧增C有价
10、证券结构变化D金融创新不断深化481918年夏天成立的（A），是中国人自己创办的专营证券业务的第一家证券交易。A北平证券交易所B上海证券物品交易所C青岛物品交易所D天津市企业交易所49机构投资者主要有（D）。A政府机构B金融机构和各类基金C企事业单位D以上都是50证券投资基金不可以按（D）进行分类。A基金的组织形式B基金是否可自由赎回C基金规模是否固定D基金管理公司的人数51在我国，证券交易所是经（B）批准设立的。A全国人民代表大会B国务院C中国人民银行D中国证监会52目前，我国的股票发行制度是（c）。A行政审批制B注册制C核准制D计划制53我国证券发行的品种不包括（D）。AA股、B股B基金C
11、国债D金融衍生产品541602年，世界上第一个股票交易所在（c）成立。A. 意大利里昂B. 法国巴黎C. 荷兰阿姆斯特丹D. 英国伦敦551790年，美国第一个证券交易所（B）成立。A. 华尔街交易所B. 费城交易所C. 纽约交易所D. 波士顿交易所56纽约证券交易所是由（c）改名而来的。A. 纽约证券交易会B. 纽约证券交易协会C. 纽约证券交易联合会D. 纽约证券交易组织57中国人自己创办的第一家证券交易所是（d）。A. 上海股份公所B. 上海公业公所C. 上海证券物品交易所D. 北平证券交易所58首批证券投资基金正式运作于（a）。A. 1998年3月B. 1997年11月C. 1993年4月D. 1999年4月59中华人民共和国证券法正式颁布实施的时间是（c）A. 1993年4月22日B. 1994年4月22日C. 1999年7月1日D. 1993年7月1日60上海证券交易所成立于（c）。A. 1991年6月B. 1990年6月C. 1990年12月D. 1991年12月二、多项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。1证券的票面要素包括（abd）。A持有人B证券的标的物C发行公司名
