风险预控管理制度

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1、* 煤矿安全风险预控管理实施意见 为 进一步规范煤矿安全管理工作， 全面体现预防为主的思想， 实现对风 险的超前预控，以预防事故的发生，特制定本制度。第二章 风险预控管理 各煤矿应建立并保持安全风险预控管理程序， 以全面辨识煤矿生产系 统和作业活动中的各种危险源， 明确危险源可能产生的风险及其后果， 并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。一、危险源辨识、风险评估 煤矿应组织员工对危险源进行全面、 系统的辨识和风险评估， 并确保：1、危险源辨识前要进行相关知识的培训；2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并 对危险

2、源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；（1）危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场实 际相符；）对辨识出的危险源进行分级分类； 2（3）危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和 将来三种时态；（ 4）采用事故树分析法对系统（采掘系统、机电运输系统、 “一通三 防”系统）中存在的危险源进行辨识；4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和 设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估；5、发生事故（包括未遂 ）、出现重大不符合项时能及时进行危险源辨 识和风险评估。二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定 在对危险源进行辨识、 分析的基

3、础上，应提炼出相应的风险管理对象， 并符合下列要求：（1）风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、 管四种风险类型来确定；（2）针对风险管理对象各煤矿应制定相应的管理标准和措施并形成 程序；（3）管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全 过程原则；（4）管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理 制度的要求；（5）各煤矿应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进 行修订和完善。三、危险源监测 煤矿应采取措施对危险源进行监测， 以确定其是否处于受控状态。 并 确保：（1）危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；（2）危险源监测设备灵敏、可靠；

4、 ）危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管 3（理系统。四、风险预警各煤矿应采取措施对危险源产生的风险进行预警， 使管理层和责 任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：（1）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的 预警方法；（2）建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。五、风险控制 各煤矿应建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、 法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、 预防、减弱、隔离、联锁、 警示的原则；（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、 控制效果评价等

5、环节符合 PDCA 的运行模式；（3）制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充 分考虑本年度计划实施时潜在风险；（3）根据危险源辨识、 风险评估结果和相关规定， 编制作业规程、 操作规程、安全技术措施计划 、应急预案及其它专项安全技术措施；（ 5）在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明 确安全工作程序。六、信息与沟通各煤矿应建立并保持程序， 以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保：（1）员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；（2）员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、 管理措施的 制定；（3）员工了解谁是现场或当班急

6、救人员；（4）组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。七、风险财政管理 各煤矿应实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工 风险管理意识，并应：（ 1）建立事故费用评估报告及年度风险财政评估报告 ，风 险财政评估报告应包含保险理赔相关分析；（2）对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全；（3）按照国家规定，对员工进行投保；（4）有煤矿投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。八、工余安全健康管理 各煤矿应了解和掌握员工工余安全健康状况， 对员工工余安全健康进 行管理，并应：（1）定期组织员工开展有关工余安全、 健康方面的知识培训和宣传、 教育活动，在员工业余活动集中区域张

7、贴工余安全健康的宣传资料；（2）组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施；（3）鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。第三章 保障管理 各煤矿应从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序， 以保障煤矿安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。一、组织保障各煤矿应建立健全安全风险预控管理组织机构， 以组织、协调、指导、 监督风险预控管理工作，组织机构应：（1）职责明确、分工合理，负责风险管理全过程；）由不同层次的有代表性的人员组成。 2（煤矿安全风险预控管理的最终责任由煤矿最高管理者承担。 煤矿管理层应为实施、 控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的 资源。注：资源包

8、括人力资源、专项技能、技术和财力资源。二、制度保障1、各煤矿应建立健全与安全风险预控管理相关的目标、 责任、奖惩、 举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育 培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督 检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：（1）各项规章制度贯彻到全体员工；（2）有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监 督检查与考核。2、各煤矿应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相 关要求，并确保：（1）相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；（2）每年至少评价一次本单

9、位对在用的法律、法规、标准和相关要 求的遵守情况，并形成评价报告；（3）及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些 信息传达给员工和其他有关的相关方；（4）资料齐全完善，有目录清单。3、各煤矿应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证 在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确 保：（1）有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档；（2）文件收发、归档要有记录，并形成目录清单；）作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效3（文件；（4）与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确， 并可追溯相关的活动；（ 5）记录保存和管理应便于查阅，避免损

10、坏、变质或遗失，并明确 记录保存期限。三、安全文化保障 各煤矿应建立并保持企业安全文化建设管理程序， 以发挥安全文化的 导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：（1）明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形 成实施方案；（2）以实现员工自我管理为目标；（3）全员、全过程、全方位地贯穿于煤矿的各项管理。第四章 人员不安全行为管理 各煤矿应建立并保持人员不安全行为控制程序， 对人员不安全行为进 行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、 培训、监督全过程的流程管理。一、人员准入管理 煤矿应建立并保持员工准入管理标准，人员准入管理标准应：（1）明确岗位设置要求和岗

11、位需求计划；（2）明确员工准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水平 等）。二、人员不安全行为识别与梳理 各煤矿应在危险源辨识的基础上， 对识别出的人员不安全行为进行梳 理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。 人员不安全行为梳理应：）全面、具体、准确、有针对性； 1（2）按照风险等级进行分类。三、员工岗位规范 在人员不安全行为识别与梳理的基础上，煤矿应制订员工岗位规范， 岗位规范应：（1）种类齐全；（2）明确各岗位工作任务；（3）规定各岗位所需个人防护用品和工器具；（4）明确各岗位安全管理职责；（5）明确各岗位安全行为标准；（6）确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时

12、，必须制定书面安 全工作程序。四、不安全行为控制措施制定 各煤矿应制定员工不安全行为控制措施， 以确保员工岗位规范的有效 执行，措施应：（1）结合煤矿自身的特点和员工不安全行为特征；（2）涵盖影响煤矿人员不安全行为的各类因素；（3）针对不同类型的不安全行为分别制定。五、员工培训教育各煤矿应建立员工培训教育机制， 以提高员工安全知识、 意识和技能， 员工培训教育应：1）明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度；（2）有足够的培训资源（师资、教材、资金、场所、设施等） ；（3）每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系 培训。（4）每年末进行一次基于风险管理和事故分析统

13、计的培训需求；调查，并形成培训需求调查报告（5）每年末对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形 成年度培训绩效评估报告 ；（6）每年末根据上述两个报告，编制下年度培训计划，并以文件形 式下发；（7）明确员工分层和分类培训内容与周期；（8）对人员不安全行为进行针对性的矫正培训；（9）建立员工培训信息档案；（ 10）每次培训结束，形成单项培训绩效评估报告 ；（11）确保培训机构和师资，有相关资质证书；（ 12）对参加培训的人员必须进行考核或考试， 并有完整的培训台帐； （13）采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录； （14）新入矿员工要接受不少于 72 小时的安全培训和岗位技

14、能培训。六、员工行为监督各煤矿应建立完善的员工行为监督制度， 及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应：（1）确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员；（2）明确监督范围、方式、频次；（3）对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。七、员工档案 各煤矿应建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理， 并确保：（1）所有在岗员工的档案齐全；（2）每个员工档案的信息内容完整（内容应包括：姓名、性别、年 龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时 间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录）；（3）对档案内容进行分析、评估，明确需重点监

15、控对象。 第五章 生产系统安全要素管理一、采掘管理各煤矿应建立并实施采煤、 掘进管理程序， 消除和控制采掘系统和作 业中的危险源，且符合下列要求：（1）采掘设计要体现安全高效的原则，并保证采掘关系正常； （2）采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布置、断面和煤 柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险；（3）作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性；（4）巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内；施工 及地质条件变化时应有补充措施；采煤工作面初次放顶、收尾、搬家 倒面、过构造、过冲刷带、过富水区、过空巷等要制定专项措施；（5）支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠 有效；（6）对采掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断；（7）确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通。二、地测管理各煤矿应建立并保持地质测量控制程序， 确保采掘作业遇有地质构造 或其他异常情况时，及时采取预控措施， 以保障采掘作业的正常进行， 并确保：（1）矿井各类地质报告齐全、规范；（2）在生产过程中各项地质预测预报及时；）掘进给向及时、准确，贯通测