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1、精品文档浙江省2017年上半年基金从业资格：债券的久期和凸度考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。 错选、多选或未选均无分。本大题共30小题, 每小题2分，60分。）1、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过 等方式，组织基金经理与投 资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。A 产品推介会B. 发放宣传手册C. 电视广告D 报刊2、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有 _。A 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继
2、承B 捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社 会团体的情形C. 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基 金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D. 任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有 本基金份额的投资者的条件3、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是 A 股票型基金B. 债券型基金C 混合型基金D.货币市场基金 4、下列销售人员的行为，可能导致销售人员合规风险的是A .处理投资者申请出现差错B. 接受投资者全权委托C. 对投资者作出盈亏承诺D. 审核投资者开户证件、资料时不严5、以
3、下属于货币衍生工具的是A .股票期货B. 利率互换C. 货币期货D. 信用联结票据&根据基金的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A 运作方式B 投资对象C投资目标D 投资理念7、我国封闭式基金的交收实行 交割、交收A. TB. T+1C. T+2D. T+3 8、下列 属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。A .对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3个月B. 对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12个月C. 对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D. 对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于 36个月 9、参与证券投资的金融机构有_等。
4、 A .保险公司B. 证券经营机构C. 主权财富基金D. 合格境外机构投资者10、世界上第一个股票交易所于1602年在 立A :荷兰的阿姆斯特丹B:美国的纽约C:美国的华盛顿D:英国的伦敦 11、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权 管理。A:中国证监会B:中国证券业协会C:证券交易所D:中国人民银行12、基金投资运作不包括A .交易管理B. 绩效评估C. 基金估值D. 风险控制13、下列关于目标市场细分的说法，不正确的有 _。A .目标市场可分为主要市场和次要市场。由于主要市场比较容易营销，因此要 把更多精力投入到次要市场，以便扩大市场占有率B 基金市场上存在的两大
5、需求主体是个人投资者和机构投资者C. 基金产品的差异化决定了市场细分是必然的趋势D. 差异性营销是针对各细分市场的不同特点与不同投资者的特点和需求而展开 的个性化营销方式14、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越 _。A 上升；小B. 上升；大C. 下降；小D. 下降；大15、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。 A :发行方案B:基金契约C:托管协议D:招募说明书 16、赎回主要原则包括_。A “确定价”原则B. “未知价”交易原则C. “金额申购、份额赎回”原则D. “份额申购、金额赎回”原则17、被动型基金的投资理念是 A
6、.跟踪特定指数的收益B. 超越特定指数的收益C. 跟踪整体市场的收益D. 超越整体市场的收益18、以下关于债券的说法正确的有A .属于有价证券B. 是虚拟资本C. 是所有权关系的表现D. 是有期证券来分类的19、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照 A .证券发行主体的不同B. 是否在证券交易所挂牌上市交易C. 募集方式的不同D. 证券所代表权利性质的不同20、根据证券投资基金法，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在个月内选任新基金管理人A. 3B. 6C. 9D. 12 21、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生 以10000元现
7、金申购该基金，如果当日基金份额净值为 1.19元，那么赵先生得 到的基金份额是份。A. 8203.36B. 8303.72C. 8403.36D. 8503.72 22、基金投资者是_。A .基金的出资人B. 基金资产的所有者C. 基金的管理者D. 基金投资收益的受益人23、在我国，基金资产以上投资于债券的为债券型基金A. 50%B. 60%C. 80%D. 90% 24、基金销售行业自律管理的方式主要有_。A .制定行业自律规则和业务标准B. 建立行业从业人员教育培训体系C. 对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D. 开展基金业宣传活动25、基金销售人员从事基金销售活动，
8、不得_ A .同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B. 承诺利用基金资产进行利益输送C. 直接代理客户进行基金认购D. 与投资者以口头约定亏损分担26、是反映证券市场发展程度的重要指标A .证券市场价值B. 证券化率C. 证券市场指数D. 证券种类27、基金管理公司的负责向交易部下达投资指令。 A 研究部B. 投资部C 投资决策委员会D.监察稽核部领导下的基金经理负责制28、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用A .公司交易部B. 公司投资部C. 公司董事会D. 公司投资决策委员会29、基金销售机构应_0A .不在同一时间代销多只基金B .关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹
9、配性C. 为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D. 在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知30、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可 以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间 _0A. 10 天B. 10个工作日C. 20天D. 20个工作日二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2个或2个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5分，本大题共30小 题，每小题2分，共60分 ）31、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由 等构成。 A .基金管理人B. 基金托管人C. 基金份额持有人D.
10、相关中介服务机构32、基金信息披露最根本、最重要的原则是A .准确性原则B. 及时性原则C. 公平披露原则D. 真实性原则33、基金销售中，的手段之一为销售网点宣传 A .人员推销B. 广告促销C. 营业推广D 公共关系34、关于债券与股票，下列说法错误的是 _。A 债券和股票都属于有价证券B. 债券和股票的收益率是相互影响的C 债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D 债券和股票都是筹资手段，因而都属于公司资本金35、下列关于基金税收的说法，正确的是 _。A 对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B 对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营
11、业税C 基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税D. 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税36、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是 _。A 出席股东大会的股东所持表决权的 2/3以上通过B. 公司解散清算C. 公司连续5年亏损D 股东大会作出减少公司注册资本的决议37、通常，基金管理人的风险控制体系包括A 风险控制的组织体系B. 风险控制的决策体系C. 风险控制的内控体系D. 风险控制的制度体系38、以下哪种费用不可以从基金财产中列支 A:申购费B:基金托管费C:信息披露费D:基金管理费 39、
12、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是 A .美式权证B. 欧式权证C. 认沽权证D. 百慕大式权证40、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进 行短期投资A :股票基金B:混合基金C:货币市场基金D:主动型基金41、下列各项， 应依法征收营业税。A 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入B 基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入C. 金融机构申购和赎回基会份额的差价收入D. 非金融机构申购和赎回基金份额的差价收入42、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在 _。A .封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则B. 上市开放式
13、基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规 则C. 交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易 所的规则D. 经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监 控管理职责43、下列属于基金运作费的有A .信息披露费B. 持有人大会费C. 分红手续费D. 银行汇划手续费44、外部风险中的系统性风险有A. 市场风险B. 政策风险C. 信用风险D. 经营风险45、基金管理公司最基本的一项业务是A .基金募集B. 投资管理C. 基金销售D. 受托资产管理46、以下哪种基金不收取申购和赎回费A :证券衍生工具基金B:股票基金C:债券基金D:货币市场
14、基金 47、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是A. 实物债券B. 凭证式债券C 记账式债券D. 息票累积债券 48、基金招募说明书中最为重要的信息包括A 投资目标B 投资范围C 投资限制D.风险收益特征 49、属于基金市场服务机构的有 A 注册登记机构B. 基金销售机构C. 基金评级机构D. 律师事务所和会计师事务所50、基金托管人应当履行的职责包括 _。A 安全保管基金财产B 开设基金财产的资金账户和证券账户C 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D.依法募集基金 51、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是 A 临时信息披露B. 基金年度报告C. 基金托管协议D 基金份额净值公告52、关于基金管理公司直销中心，下列论述正确的有_。A 其直销人员对金融市场、基金产品具有相当程度的专业知识和投资理财经验 B .其直销人员尤其对本公司整体情况及本公司基金产品有着深刻的理解C 其直销队伍规模相对较小，但人员素质较高D. 更容易留住客户并发展一些中小客户 53、基金管理公司应当建立的治理结构 A .组织机构健全B. 职责划分清晰C. 制衡监督有效D. 激励约束合理54、反映股票型基金风险的指标包括 A .
