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1、编号： 定向资产管理合同目录 第一条 释义2笫二条 条声明与保证3筇三条 当事人的权利与义务3第四条 委托资产7第五条 投资范围、投资限制和投资比例9第六条 投资主办人的指定与变更10第七条 划款指令的发送、确认和执行10第八条 资金清算与交收安排13第九条 会计核算与资产估值13第十条 对账与报告义务14第十一条 投资监督15第十二条 管理费、托管费及其他税费16第十三条 期末资产清算17第十四条 保密事项18第十五条 文件档案的保存18第十六条 违约责任18第十七条 不可抗力19第十八条 合同的生效、变更、解除与终止19第十九条 法律适用及争议的处理21第二十条 其他事项21第二十一条 其
2、他约定21附件一：划款指令及相关业务授权书（格式）23附件二：初始委托资产清单（格式）24附件三：相关账户信息 25附件四：委托资产追加和提取通知函（格式）26附件五：乙方发送的划款指令（格式）28附件六：投资委托书 29附件七：委托资产对账单（格式）30附件八：投资主办人详细资料（格式）31附件九：风险揭示书 32附件十：委托资产情况通知函 36定向资产管理合同甲方（委托人）：乙方（管理人）：日信证券有限责任公司丙方（托管人）：鉴于： l、甲方是符合法律、行政法规和中国证监会规定的法人。 2、乙方是根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法及有关法律、法规合法设立的综合类证券公司，并已取
3、得“客户资产管理业务资格”。 3、丙方是经中国人民银行正式批准设立的股份制商业银行，并已取得“证券公司受托资产托管业务资格”。 4、甲方委托乙方作为投资管理人，管理甲方提交的委托资产，乙方愿意接受甲方的委托。丙方作为托管人。 5、乙方已经向甲方详细了解：甲方的身份、资产来源、投资经验、风险认知度与承受能力、投资偏好和对相关法规的了解程度等基本情况。 6、甲方承诺其提供的全部资料及做出的陈述完全真实、准确、完整、合法、有效。 7、甲方保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同及风险揭示书全文，了解相关权利、义务，承诺自行承担委托资产的投资风险；8、乙方承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委
4、托资产，但不以任何形式向甲方保证委托资产的本金不受损失，也不对委托资产的投资收益做任何承诺并承担责任。乙方对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。9、丙方承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护客户委托资产的安全，但不保证客户委托资产本金不受损失或取得最低收益。为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据中华人民共和国合同法、证券公司客户资产管理业务管理办法（证监会令第87号，以下简称“管理办法”）、证券公司定向资产管理业务实施细则（证监会公告-201230号，以下简称“实施细则”）等法律、行政法规
5、和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用的原则的基础上订立本合同： 第一条 释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义： 1.1本合同：指甲方、乙方和丙方签署的定向资产管理合同及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更及补充。 1.2委托资产：是指甲方拥有合法处分权、依法委托乙方投资管理并由丙方托管的本合同标的财产，包括甲方合法持有的，托管人托管的现金，以及投资过程中形成的其他金融资产。本合同项下甲方委托资金来源于 银行发行的理财产品所募集的资金。 1.3银行托管专户：指丙方根据本合同的相关约定在丙方指定营业机构为委托资产开立的银行存款账户，该
6、账户仅用于： (l)存放委托的现金资产： (2)办理委托资产相关投资交易发生的资金清算，以及在本合同有效期内委托资产发生的追加、提取以及终止时的资金清算： (3)用于本合同项下发生的管理费、托管费和证券交易税费等的支付。 1-4初始委托资产：是指管理运作起始日开始时委托资产的总额，即现金期初余额。 1_5管理费：是指依据本合同之约定，因乙方向甲方提供的委托资产管理服务，而由甲方向乙方所支付的贽用。 1.6托管费：是指依据本合同之约定，由丙方提供的委托资产托管服务，而收取的相关费用。 1.7管理运作起始日（以下简称“运作起始日”）：丙方向乙方出具委托资产管理运作起始通知书的当日为运作起始日。 1
7、.8结算期间：是指甲方将委托资产委托给乙方管理并由丙方托管的每个运作期间。第一个结算期间自运作起始日起壹年（也即第一个结算期间的终止日为运作起始日对应的下一年同一日的前一日，若因特殊原因该日非工作日，则该结算期间的终止日为该日前一个最近的工作日），第二个结算期间为运作起始日对应的下一年同一日起一年，依次类推。 1.9工作日：指中国境内上海及深圳证券交易所正常营业的交易日。1.10划款日：指丙方根据乙方的划款指令，将银行托管转户上的资金划出的日期。第二条 声明与保证2.1甲方的声明与保证：(l)甲方具有合法的参与定向资产管理业务的资格，不存在法律、行政法规和中国证监会有关规定禁止或限制参与定向资
8、产管理业务的情形：(2)甲方承诺以真实身份参与定向资产管理业务，保证提供给管理人、托管人的信息和资料均真实、准确、完整、合法。如发生变更，应当及时书面告知管理人及托管人；(3)甲方保证委托资产的来源和用途合法：(4)甲方声明已听取了乙方指定的专人对乙方业务资格的披露和对相关业务规则、合同的讲解，阅读并理解风险揭示书的相关内容，已清楚认知委托资产投资所存在的市场风险、管理风险、流动性风险等其他风险以及所投资品种的风险收益特征，已签署了管理人制作的风险揭示书，并承诺自行承担风险和损失；2.2乙方的声明与保证：(1)乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准，具有从事客户资产管理业务的资格；(
9、2)乙方承诺遵守法律、行政法规和中国证监会有关规定，遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护甲方合法权益；(3)乙方声明已指定专人向甲方披露业务资格，讲解有关业务规则和合同内弈，提示甲方阅读风险揭示 (4)乙方保证所提供的资料和信息真实、准确、完整、合法：(5)乙方声明不以任何方式对委托资产本金不受损失或取得最低收益作出承诺。2.3丙方的声明与保证：(1) 丙方具有合法的从事资产托管业务的资格：(2) 丙方承诺诚实守信、审慎尽责地履行安全保管委托资产、办理资金收付事项、根据本合同监督乙方投资行为等职责；(3) 丙方保证所提供的资料和信息真实、准确、
10、完整、合法。如该数据、报告是依据从管理人、委托人或第三方处获得的数据而编制的，则托管人保证编制过程的完整、真实、合法，没有任何重大遗漏或误导。第三条 当事人的权利与义务3.1甲方的权利和义务(1)甲方在本合同中享有如下权利： a 行使委托关系中的委托人权利： b取得委托资产投资收益： c 在资产委托管理期限内，自行行使所持证券的权利，但甲方书面委托乙方行使权利或法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外： d依据本合同约定的时间和力式，查询委托资产的资产配置、净值变动、交易记录等相关信息，监督委托资产的管理和托管情况； e按照本合同约定，终止委托管理； f 取得委托资产终止清算后的剩余资产，包括
11、但不限于利息、红股、配股、股息等； g依据本合同及管理办法、实施细则的规定，定期从乙方和丙方处获得资产管理业务及资产托管业务相关报告； h根据证券市场情况的变化，提议补充或修改本合同中关于投资品种的有关条款： i 法律、行政法规、中国证监会的有关规定及本合同约定的其他权利。(2)甲方在本合同中承担以下义务： a甲方保证委托资产来源及用途合法； b 保证委托资产不存在任何权利瑕疵，也不存在任何其他可能或妨碍乙方对该委托资产进行投资管理的情形； c 甲方保证有完全及合法的权利委托乙方进行资产管理，而且该项委托不会为任何第三方所质疑： d甲方应当按照本合同之约定，及时，足额地向乙方交付委托资产，并及
12、时全面地向乙方提供有关文件及投资限制等资讯，同时保证这些文件的真实性； e依据法律、行政法规和中国证监会规定及本合同约定，承担相应的税费，并按时、足额支付管理费、托管费和其他费用； f. 甲方自行承担委托资产的投资风险； g. 在向乙方、丙方提供的各种资料、信息发生变更时，应及时通知乙方、丙方； h. 及时、全面、准确地向乙方告知其投资目的、风险承受能力以及投资偏好等基本情况： I. 甲方自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，甲方应当履行相应义务。甲方应当按照有关规定履行委托资产投资的信息披露义务； j. 甲方承担因甲方违约或甲方单方面提前终止本合同对乙方和丙方造成的损失； k. 甲方在与本合同的履行有关的管理人员、项目负责人、财务人员发生变动对，应于lO个工作日内书面通知乙方； i. 国家有关法律法规、监管机构及本合同规定或约定的其他义务；3.2乙方的权利与义务(l)乙方往本合同中享有以下权利； a. 按照有关规定，要求甲方提供与其身份、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等相关的信息和资料； b 按照本合同之约
