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1、第五章：专利信息检索本章学习导航：第一节、专利信息检索概述一、专利信息的检索方式二、专利信息检索依据三、手工检索四、计算机检索第二节、各种专利信息检索一、专利信息检索种类二、专利性检索三、侵权检索四、专利法律状态检索五、专利族检索六、技术贸易检索第三节、中国专利检索一、手工检索中国专利二、计算机检索中国专利第一节：专利信息检索概述一、专利信息的检索方式专利信息检索是指人们根据一项数据特征，从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要求的文 献或信息的过程。根据检索使用的工具的特点和系统的功能，可将专利信息检索方式分为两大类：手工检索方式和计算机检 索方式。手工检索方式是指从书本形式或缩微形
2、式的检索工具中，依靠检索人的脑力劳动查找专利信息的工作，随 着网络技术的逐步发展，这种检索方式逐渐的退出了舞台；计算机检索方式是指从可被计算机读取的各种载体的 专利数据库中，依靠计算机查找专利信息的工作。二、专利信息检索依据人们在进行专利信息检索时，经常以某一项或多项专利信息特征（或称专利文献特征）作为检索依据。这 种专利信息特征有很多：1、专利申请号专利申请号是从申请号角度检索专利信息的检索依据。2、专利文献号专利文献号是具有唯一性的用于索取专利文献的依据，是从号码角度检索专利文献的检索依据。包括：公 开号、公告号、专利号。3、专利权人专利权人是从与专利有关的人（包括自然人和法人）的角度检索
3、专利信息的主要检索依据。包括：专利申 请人、专利受让人、专利权人、专利出让人、发明人、设计人等。4、主题词主题词是指专利记录中的实词，分为标引词和非标引词。标引词，是指经过专门标引加工从专利文摘或全文中筛选出来的词。非标引词也称自由词，在中文计算机 检索系统中自由词还包括字。5、专利分类号专利分类号是从技术主题角度检索专利信息的主要检索依据。包括：国际专利分类号、各国专利分类号、 特定出版物使用的特定分类号等。6、专利公布日期或专利申请日期专利公布日期或专利申请日期多数情况下不单独使用，通常与其它检索依据进行组合运算检索。7、化学式化学式是专用于化学领域专利检索的检索依据。包括化学分子式和化学
4、结构式。三、手工检索在某些最新公布的专利信息尚未被补充到检索数据库中时，仍然需要使用手工检索方法。手工检索包括： 主题检索，名字检索和号码检索。1、主题检索主题检索是指从某一技术主题对专利信息进行查找的检索方法，其检索的最终结果是找出含有该技术主题 的相关文献。2、名字检索名字检索是指以发明人、申请人的名字作为专利检索线索，对专利文献进行查找的检索方法，其检索的最 终结果是找出与该名字有关的特定或全部专利信息。3、号码检索号码检索是指以专利申请的特定号码结合该专利申请的有关信息进行查找的检索方法，其检索的最终结果是 找出与该号码有关的特定或全部专利信息。四、计算机检索计算机检索已经成为人们进行
5、专利信息检索的首选方式，廿迎检索有其特定的检索方法以保证能从成千 上万的、经过组织整理的信息中准确、迅速地获取所需的信息。检索方法主要包括：字段检索、通配检索、布尔逻辑检索、位置检索、范围检索、跨字段逻辑组配检索。1、字段检索字段检索是指根据某一专利文献著录项目对专利数据库中的专利记录进行专利信息查找的工作，每一个可 被检索的专利文献著录项目称为一个计算机检索入口，因此，字段检索又可称为检索入口检索。字段检索计算机 检索中最基本的方法。在专利检索数据库中，一件专利为一个记录，一个记录包含许多字段，每一个字段就是书本式专利文献中 的一个著录项目。由于专利检索数据库中所有记录的各种字段均为可被检索
6、的字符形式，所以在计算机检索中人 们不仅可以进行分类检索、名字检索、号码检索，而且还可以进行日期检索、参考文件检索等。换句话说，只要 专利记录中有的著录项目字段（无论多少种），均可进行相应字段检索。人们进行字段检索时，应了解被检索的专利数据库中各种字段的检索式输入格式要求，只有在特定字段检 索命令行中输入正确的字符串才能检索到专利记录。2、通配检索在进行字段检索时，当人们遇到不能准确说出所要检索主题词的具体内容时，就可以采用通配运算符进行 通配检索。通配运算符包括有截断符、强制符、选择符等。通配检索是指某一检索字段内用通配运算符替代某一检索字符串中的任意字符构成通配检索词，再以该通 配检索词为
7、检索入口，由计算机在专利数据库中进行专利信息查询的工作。根据通配运算符的不同，通配检索方法可分为：截断检索，强制检索和选择检索。1）截断检索使用截断检索方法时应注意：在一个检索词中只能出现一个截断符，或前截断，或后截断，该截断符通常代 表任意数量的字符。2）强制检索使用强制检索方法时应注意：在一个检索词中可以使用一个以上强制符，一个强制符代表一个字符。3）选择检索使用选择检索方法时应注意：在一个检索词中可以使用一个以上选择符，一个选择符代表0到一个字符。需要特别指出的是：不同专利检索数据库所采用的通配运算符不尽相同。3、布尔逻辑检索在进行同一字段的检索时，同时检索2个及2个以上的被检索词（如专
8、利号、关键词、名字、分类号等）时 可以使用逻辑运算符。逻辑运算符包括“与、或、非”。布尔逻辑检索就是使用逻辑运算符将同一个字段内两个 以上被检索词进行逻辑组配，组成检索提问式，由计算机在专利数据库中进行专利信息查询的工作。1）逻辑“与”英文词为“AND”。将同一个字段内两个被检索词（A、B）进行组配并检索称为逻辑“与”检索，其检索 结果将包括所有同时带有A和B两个检索词的记录。2）逻辑“或”英文词为“ OR”。将同一个字段内两个被检索词（A、B）进行组配并检索称逻辑“或”检索，其检索结 果将包括所有带有A或B两个检索词中任意一个检索词的记录。3）逻辑“非”英文词为“NOT”。将同一个字段内两个
9、被检索词（A、B）进行组配并检索称逻辑“非”检索，其检索结 果将包括所有带A检索词而不带B检索词的记录。4、位置检索在进行主题词字段中的逻辑“与”检索时，人们常常会发现检索结果中不仅包含了检索用户希望检到的专 利记录，同时也包含了许多与检索主题相差甚远的垃圾信息”。如：人们检索“disposable camera （ 一次性照相 机）”时使用逻辑“与”检索，不仅检索到一次性照相机，同时还会检索到照相机中使用的一次性零部件。对于 这样的问题，可通过位置检索来解决。位置检索一般包括邻词检索、共存检索。1 ）邻词检索是指利用表示“与”且能限定被检索词之间位置（如主题词A和主题词B之间可插入0-N个
10、词）的特定检索符将同一个字段内两个检索词进行逻辑组配，组成检索式在专利数据库中进行专利信息查询的工 作。2）共存检索是指利用表示“与”且限定两个被检索词同时存在于同一句或同一段内的特定检索符将两个被 检索词进行逻辑组配，组成检索式在专利数据库中进行专利信息查询的工作。5、范围检索在号码或日期字段检索中，人们常遇到这样的问题：检索某年某月某日之前或之后的专利记录、检索Mxx 号到XX号的专利记录等。人们可通过范围检索来解决问题。范围检索是指在某些检索字段内使用“从.到、大于、大于等于、小于、小于等于”等运算符组成检索式 在专利数据库中进行专利信息查询的工作。6、跨字段逻辑组配检索人们在进行课题检
11、索时，为求得检索到更准确的专利信息，需要用多种条件来限定检索对象，也就是说，要 从多个检索入口、对多个字段进行检索。这时，人们可以通过跨字段（或、与、非）逻辑组配检索来达到目的。跨字段逻辑组配检索是指利用“或、与、非”等逻辑运算符将含有被检索词的两个以上字段（如分类号和主 题词两个专利文献著录项目）进行逻辑组配，组成检索提问式，由计算机在专利数据库中进行专利信息查询的工 作。节小结：本节讲解了专利信息检索的基础知识，是专利信息检索的入门。作为信息检索的一种，专利信息检索有其自 身独特的特点；专利信息检索方式包括手工检索和计算机检索，近年来随着网络技术的逐步发展以及信息的电子 化，已有手工检索逐
12、渐被计算机检索替代的趋势；计算机检索作为专利信息检索的一种重要方式，其检索方法主 要包括：字段检索、通配检索、布尔逻辑检索、位置检索、范围检索、跨字段逻辑组配检索；专利文献的专利信 息特征可以作为检索的依据，包括有：专利申请号、专利文献号、专利权人、主题词、专利分类号、专利公布日 期（或专利申请日期）以及化学式等等。节练习：1、试述专利信息的检索方式。答：专利信息检索方式根据检索使用的工具的特点和系统的功能，可分为两大类：手工检索方式和计算机检 索方式。手工检索方式是指从书本形式或缩微形式的检索工具中，依靠检索人的脑力劳动查找专利信息的工作，随 着网络技术的逐步发展，这种检索方式逐渐的退出了舞
13、台；计算机检索方式是指从可被计算机读取的各种载体的 专利数据库中，依靠计算机查找专利信息的工作。2、在进行专利信息检索的过程中，检索依据有几种？答：人们在进行专利信息检索时，经常以某一项或多项专利信息特征（或称专利文献特征）作为检索依据。 这种专利信息特征有很多：1）专利申请号、2）专利文献号、3）专利权人、4）主题词、5）专利分类号、6）专利公布日期或专利申 请日期、7）化学式3、手工检索方式有（A、B、D）A、主题检索；B、名字检索；C、通配检索；D号码检索；E、位置检索4、计算机信息检索方式主要有几种？答：计算机检索已经成为人们进行专利信息检索的首选方式，计算机检索有其特定的检索方法以保
14、证能从 成千上万的、经过组织整理的信息中准确、迅速地获取所需的信息。检索方法主要包括：字段检索、通配检索、布尔逻辑检索、位置检索、范围检索、跨字段逻辑组配检索。5、布尔逻辑检索有几种逻辑运算符及其相应含义。答：布尔逻辑检索的过程中有三种逻辑运算符包括“与、或、非”。其相应含义如下所示：1）逻辑“与”英文词为“AND”。将同一个字段内两个被检索词（A、B）进行组配并检索称为逻辑“与”检索，其检索 结果将包括所有同时带有A和B两个检索词的记录。2）逻辑“或”英文词为“ OR”。将同一个字段内两个被检索词（A、B）进行组配并检索称逻辑“或”检索，其检索结 果将包括所有带有A或B两个检索词中任意一个检
15、索词的记录。3）逻辑“非”英文词为“NOT”。将同一个字段内两个被检索词（A、B）进行组配并检索称逻辑“非”检索，其检索结 果将包括所有带A检索词而不带B检索词的记录。第二节各种专利信息检索一、专利技术信息检索专利技术信息检索是指从任意一个技术主题对专利文献进行检索，从而找出一批参考文献的过程。专利技 术信息检索可分为：追溯检索和定题检索。追溯检索是指人们利用检索工具，由近而远地查找专利技术信息的工作。根据检索顺序追溯检索可分为： 初步检索和扩大检索。当人们进行专利技术信息的追溯检索时，利用检索工具由近而远地完成一个检索过程，再 根据第一个检索过程的结果进一步检索，前一个检索过程称为初步检索，后一个检索过程称为扩大检索。两种检 索是相对而言的，并非在任何情况下都要进行扩大检索。专利技术信息检索的追溯检索是专利信息主题检索中最 基本的种类，它适用于新颖性检索，创造性检索，侵权检索，技术引进检索等检索种类。定题检索是指在追溯检索的基础上，定期从专利数据库中检索出追溯检索日之后出现的新的专利文献的工 作。在进行检索之前，要认真分析已知信息，选择合适的检索途径，制订合适的检索策略。（由于计算机检索 系统的方便、快捷，因此，目前的专利信息检索多采用计算机检索。手工
