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1、高级案件查办题一、案件调查第一题：案件调查（13分）甲县城区卷烟零售户孙某，在2010年2月领取了烟草专卖零售许可证，经营烟酒专卖店。甲县稽查大队根据掌握的信息，该店有多次销售假烟的举报投诉记录，并于2010年6月3日受到行政处罚，王某在其他卷烟零售户和消费者中造成了恶劣的影响和危害。同时还向本市其他县有辐射影响。稽查大队根据这个情况，请示局领导后，采取了相应的秘密措施，获取了大量的信息，并根据信息内容，进行了多次的调查，得出了结论。1、 该情报信息属哪类情报处置利用的方式？专卖稽查大队该如何处置？为什么？答：属于线索型情报的处置利用。专卖稽查大队要迅速向上级机关报告，立即组织力量查证情况，据
2、情采取措施，布置监控重点对象的活动，实行专案查破。因为：（1）涉及面广，情况复杂的重大违法活动线索，要迅速向上级机关报告情况。（2）线索反映可能对市场危害大、价值高、时间要求紧，要立即组织力量查证情况，据情采取措施，实行专案查破。（3）线索反映对象属日常我们关注的重点对象，并有重要价值的，要立即组织人员深入调查，布置监控重点对象的活动。2、对该类型情报分析的主要方法是什么？答：（1）线索内容与日常信息的关联分析。（2）线索关联内容的初步查证。（3）线索反映内容信息、初步查证信息的汇总和判断。3、市局对一起案情复杂的案件制定调查取证方案准备中，对此案的调查取证的内容是什么？答：对案情复杂的案件，
3、应找出以被调查人为中心的重要情节线索环链，注意选择突破口，或以能反映违法事实为特征的突出资料为依据，选择关键人物、关键问题重点突破或先扫清外围，从主要突破口涉及的外围线索中选择那些与被调查人之间关系密切，对被调查人依赖性较小的薄弱环节进行突破；对根据群众举报的，调查取证初始阶段可把主要精力放在证实举报人的举报材料上。第二题：案件审理周某在A县经营一卷烟零售店，张某在B县经营一商店，未取得烟草专卖零售许可证。2010年6月，周某运送真品卷烟1200条到B县给张某，总价值4.5万元，并现场查获了书证和物证。烟草专卖部门合同公安机关在路上张某接货时查获该批卷烟，当场将周某、张某抓获归案。1、张某是否
4、构成犯罪，其罪名是什么？为什么？答案：1、构成犯罪。构成非法经营罪。根据两高司法解释，非法经营卷烟20万支以上的，依照非法经营罪定罪处罚。本案中，张某非法经营额虽未超过5万元，但是非法经营的卷烟数量超过了20件以上。2、此罪名的追诉标准是什么？答：1）非法经营数额在五万元以上，或者违法所得数额在二万元以上的； 高级烟草专卖管理员 （2）非法经营卷烟二十万支以上的； （3）曾因非法经营烟草专卖品三年内受过二次以上行政处罚，又非法经营烟草专卖品且数额在三万元以上的。 3、此罪的犯罪构成是什么？答：1）客体特征。非法经营罪侵犯的客体是市场交易的正常秩序；2）客观特征。非法经营罪的客观方面为行为了违反
5、了国家规定，进行了非法经营，扰乱了市场秩序，情节严重；3）主体特征。非法经营罪的主体为一般主体，包括自然人和单位；4）主观特征。非法经营罪在主观方面表现为故意，且属于直接故意。4、对书证和物证的审查内容分别是什么？答：书证的审查内容为：1）书证的形成过程。（2）书证内容是否真实。 （3）书证的形式是否符合要求。 物证主要审查内容为：（1）物证的来源是否合法。 （2）物证收集和保管是否依法进行。 （3）物证是否真实可靠，即该种物证是否具有客观性。 （4）物证本身与案件事实是否具有关联性，即审查认定某一物证的存在与否能否足以影响到特定的案件事实所呈现的实际状态。（5）审查认定物证的证明方式，凡是物
6、证以其存在足以影响发现案件事实的一部分的，即具有直接的证明力；而凡是物证以其存在有助于查明案件事实，或构成发现案件事实的线索的，则为具有间接的证明力。 6）对物证证明的方式和手段，主要包括辨认、鉴定、比较法和印证法，尤其要与书证、证人证言、当事人陈述、现场检查笔录、鉴定结论等其他类别的证据相互印证。 二、证件管理第一题：许可证办理4月10日,灌东县人民路103号“旺旺超市”店主孙某前往灌东县烟草专卖局，申请办理烟草专卖零售许可证。证件管理员小赵对申请材料审查时，发现孙某提供的材料不齐全，遂当场以书面形式一次性告知其应提供的全部材料内容。4月12日，孙某提交了补正材料后，小赵依法予以受理。4月1
7、8日，县局派小赵和专卖管理员小李前往孙某的经营场所进行实地核查。核查后发现，孙某的经营场所不符合县烟草专卖局制订的合理布局规划，建议“不予行政许可”。县局分管领导张副局长认为，孙某所经营的超市位于繁华地段，辐射范围广，人流量大，有助于提升卷烟销量和销售水平，故批准了孙某的办证申请。4月22日，县烟草专卖局做出了准予行政许可的决定，并依法向孙某送达了烟草专卖零售许可证正副本。5月22日，甲市烟草专卖局对全市许可证办理情况进行检查时，发现了这一情况。问：甲市烟草专卖局对孙某持有的零售许可证可以如何处理？简要说明甲市烟草专卖局对孙某持有零售许可证的处理程序。答案：（1）甲市烟草专卖局可以自行或者责令
8、灌东县烟草专卖局撤销孙某持有的零售许可证。（2）甲市烟草专卖局办理撤销的程序为：首先，甲市烟草专卖局对拟撤销的烟草专卖零售许可事项违法情况进行调查核实；其次，甲市烟草专卖局专卖科根据相关调查材料，填写烟草专卖行政许可撤销审批表，报本机关负责人批准后，作出撤销该零售许可的决定；最后，甲市烟草专卖局制作并向孙某送达烟草专卖行政许可撤销决定书，办理注销手续，收回烟草专卖零售许可证正、副本，许可证无法收回的应当予以公告。本案中，因审批机关的过错引起孙某持有的零售许可被撤销，如果给孙某的合法权益带来损害，依法需要赔偿的，灌东县烟草专卖局应当依法予以赔偿。第二题：2011年3月9日，A县烟草专卖局对“张记
9、便民超市”进行例行检查时发现有违法行为，于是对其店主张某进行了行政处罚，并且又查明张某不符合烟草专卖零售许可条件，是采取贿赂手段取得了烟草专卖零售许可证。问：对张某取得的烟草专卖零售许可证应如何处理？并指出有权处理的主体。答：对张某的烟草专卖零售许可证应当予以撤销，办理注销手续，收回许可证正、副本。有权处理的主体为A县烟草专卖局及其上级烟草专卖局。第三题：烟草专卖许可证撤回和撤销的原因是什么？答：撤回：行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或者准予行政许可所依据的客观情况发生重大变化的，为了公共利益的需要，行政机关可以依法变更或撤回已经生效的行政许可。由此给公民、法人或其他组织造成财产
10、损失的，行政机关应当依法给予补偿。撤销：是由于行政许可的取得过程中存在某种瑕疵，存在着某种违法性，即违法导致行政许可的撤销。第二题：准运证办理某市内管部门在检查时发现，下属的C县局（有权开具个人携带证）办证人员李某将空白携带证交驻地的莲花卷烟厂直接开具。该厂办公室主任因工作需要，需将4件卷烟送到该省中烟工业有限责任公司驻邻省的办事处，遂以自己名义办理了一份携带证，但由于临时有事，于是安排办公室一名工作人员持该携带证将卷烟送至办事处。与办公室工作人员同去的，还有该有厂的业务员小李，他一同携带了2份个人携带证前往驻邻省的办事处。问：请指出材料中有关个人携带证的使用中存在哪些问题？答：1、烟草专卖品
11、个人携带证仅限携带人本人使用，不得转借他人。本材料中该厂办公室主任将自己的携带证转借给他人使用。2、一名携带人只能持有一份烟草专卖品个人携带证。本材料中业务员小李一个携带了2份携带证。3、C县局办证人员李某不得将空白的携带证交驻地的莲花卷烟厂。 第三题：检查证办理检查证有效期最长为几年？烟草专卖管理人员被收回检查证的情形有哪些？由哪个部门负责收回，哪个部门负责销毁？答：根据有关规定，检查证有效期限最长为5年。收回检查证情形。烟草专卖管理人员被收回检查证的，主要有三类情形：a.烟草专卖管理人员不能妥善保管其持有的检查证，以致造成严重后果的。b.烟草专卖管理人员在执行公务活动中出现不规范行为，且情
12、节严重的。c.烟草专卖管理人员出现某种情形，不再或不宜从事专卖管理工作的。当检查证有效期届满时，由县级以上烟草专卖行政主管部门负责收回本单位的检查证，交由省级烟草专卖行政主管部门统一销毁，省级烟草专卖行政主管部门将检查证核销情况报国务院烟草专卖行政主管部门备案。三、市场管理（一）日常检查第一题：市场检查计划的分类方法很多，请根据不同的分类标准进行具体的分类？在不同的分类标准中，请列举一例进行归类说明？答：（1）按照时间界限可以分为年度市场检查计划、季度市场检查计划、月度市场检查计划、周市场检查计划和日市场检查计划等。例如：某区烟草专卖局在每天烟草专卖管理工作晨会上安排的工作一般就是日市场检查计
13、划，具有很强的针对性和严格的时间要求。（2）按照制定者的层次可以分为局市场检查计划、科市场检查计划、队市场检查计划等。例如：局市场检查计划相对队市场检查计划会更加宏观，政策指导性会更强些；反之，则更加具体，操作性更强些。（3）按照对象内容可以分为日常市场检查计划、专项行动检查计划。例如：某区烟草专卖局发现八里桥附近无烟草专卖零售许可证经营烟草制品的现象十分严重，于是联合本区工商行政管理部门制定详实、周密的联合执法工作计划。一般来说，这个计划就是专项行动检查计划，也是局部市场检查计划。（4）按照应用范围可以分为政策性市场检查计划、程序性市场检查计划、方法性市场检查计划等。例如：某市烟草专卖局依据
14、元旦、春节期间属于涉烟违法行为多发性季节的特点，向所属各区县烟草专卖局下发了集中整治的市场检查计划，明确要求从严、从重、从快打击涉烟违法行为。一般来说，这个计划就属于政策性市场检查计划；而该市各个区县烟草专卖局之间开展互查的市场检查计划则属于方法性市场检查计划。市场监管第二题：甲省A市烟草专卖局接举报，称A市烟贩陈某将在乙省购进的卷烟通过货车运到A市销售，计划在4月2日到达A市境内。4月2日，在*高速公路A市路段，发现桂G71111的货车，在公安部门的配合下，拦下该车进行检查。A市烟草专卖局在现场拍照、摄像，制作勘验笔录，并查扣卷烟200条，及运输卷烟的车辆桂G71111，销售记录本，购进单据
15、，准运证等。此外还制作了货主陈某，运输司机杨某的询问笔录，在场人李某的证言。货主陈某系A市烟贩，近期对外联络频繁，经陈某供述，该批卷烟从乙省购进，运回准备销售给张某、王某。张某为A市零售户，在A市人民路100号经营“张记烟酒行”，为该市重点监管大户，王某为B市烟贩。问题：A市局在审理本案过程中，要如何充分应用涉及的信息和线索？（10分）答：（1）做到三不放过：一是违法卷烟的源头不查明不放过（2分），二是线索不查清不放过（2分），三是卷烟去向不查明不放过（2分）。本案中：A市的张某，属日常我们关注的重点对象，并有重要价值的，A市要立即组织人员深入调查，布置监控重点对象的活动（2分），B市的王某，
16、涉及外地的线索要及时传递给有关烟草专卖管理部门。（2分）第三题：以下是某县局稽查二中队的日检查计划，请指出错误之处，并说明正确内容。检查时间：11月5日（星期一）检查人员：张三检查对象：A村零售户A1、A2、A3；B村零售户B1、B2、B3；C村零售户C1、C2、C3；D村零售户D1、D2、D3。其中A村的A2户和B村的B1户在上次检查中有违规经营行为。主要检查内容：一是普遍检查零售户许可证的使用情况；二是查看有无违法经营情况。答案：1、缺少标题，应是某县局稽查二中队日检查计划。2、缺少检查目的，检查目的应是掌握市场的情况，打击违法行为，维护卷烟市场正常经营秩序。3、检查人员少于2人，应是2人以上（含2人），并要确定负责人。4、主要检查内容不全，应加上抽查送货小票，看卷烟配送有无送货到位，对上次检查中发现的违规经营
