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1、私募基金产品备案全套文件及被拒整改方案根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)的规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同、基金公司章程或者合伙协议。以下统称基金合同)等基本信息。本文就基金备案的流程及注意事项进行了梳理。基金产品备案需要准备的文件及模板一、营业执照/主体资格证明文件合伙型、公司型基金备案必备文件只有合伙型、合作型、公司型的基金产品，中基协的系统会要求上传此项文件，契约型基金不需要上传，因为契约型基金不存在组织结构。需要明确的是，这里
2、要上传的是基金产品的营业执照，而非基金管理人的营业执照。二、基金招募说明书非备案必备文件基金招募说明书是投资者了解基金的最基本也是最重要的文件之一，是投资前的必读文件。但在基金备案系统内，基金招募说明书之后有个不适用的选项，属于非必须上传的文件，可以在系统内选择不适用。三、基金风险揭示书备案必备文件私募投资基金监督管理暂行办法第十六条明确要求：私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。中基协于2016年4月15日发布了私募投资基金募集行为管理办法，同时发布了私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引(个人版)及私募投资基金风险揭示书与格式指引，参考网址：http:/
