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1、皮凯蒂21世纪资本论对马克思理论的继承与超越 一本几乎与马克思资本论同名的专着今天同样火红了国际学术界，它就是法国经济学家托马斯&皮凯蒂的21世纪资本论;1.的确，自该书法文版问世以来（2013年），迅速被翻译成英文和中文（2014年）。寥寥数百页的经济学着作，何以能霸占亚马逊畅销书榜首？缘何能成为进步青年;赶时髦的象征？何以能够实现对资本论的超越？对于这些问题的回答，恐还必须回到21世纪资本论的言说语境及其核心思想中。 一、皮凯蒂的言说语境：历史与社会中的经济学在21世纪资本论开篇，皮凯蒂接连提出了五个问题，财富分配已成为时下最广泛讨论和颇具争议性的话题之一，但我们是否真正了解其漫长的演进过
2、程？私有资本的不断积累真如卡尔&马克思在19世纪预言的那样，将导致财富被少数人掌握吗？或者如西蒙&库兹涅茨在20世纪所设想的那样，增长、竞争与技术进步之间的不断博弈将会逐渐降低社会不同阶层之间的不平等程度，促进社会更加和谐地发展？我们对财富和收入从18世纪演变至今真正了解多少？当下，我们从中又可以汲取怎样的经验？;2足见，皮凯蒂是以经济学家的身份，在对历史数据细致分析和对不平等;状况进行深入省思的基础上，实现了对现实社会的深入剖析和有效把握。易言之，皮凯蒂是在历史和社会的双重语境中建构经济理论体系的。21世纪资本论是以经济历史的发展进路为参考，在历史视域下书写经济状况，藉此重新理解历史并得到新
3、结论的历史经济学着作。皮凯蒂深信历史经验乃最好的指引;,因此，对开篇五个问题的回答，采用了更加广泛的历史资料和对比数据，覆盖了近三个世纪、20多个国家;3.用皮凯蒂的话来说，21世纪资本论一书最大的亮点之一是我致力于收集尽可能完整和一致的历史资料，用以研究长期收入和分配的动态过程;4.在对几个领先发达国家-美国、日本、德国、法国和英国-的历史（自工业革命以来收入及分配的历史）数据深入分析的基础上，尝试梳理出一部关于财富及其分配不平等所引发的社会、政治和文化矛盾的历史，一部鲜活生动的人类历史;5.总之，历史资料是皮凯蒂理论的立论之基，数据对比分析（几乎每一章都配有详实的数据分析表）是其论说方法。
4、同马克思一样，皮凯蒂也是在历史和现实的激荡中解决问题的。以历史的眼光来反观现实，其视域将更加宽广，理论也将无疑更具说服力；将问题置于长期发展过程中进行深入思量，结合历史发展趋势，对现实状况的剖析方才全面而深刻，对未来的预测才更有意义。也正因此，皮凯蒂果断摒弃了目前的经济学科不惜牺牲历史研究，牺牲与其他社会科学相结合的研究方法，而盲目地追求数学模型，追求纯理论的、高度理想化的推测;6;摆脱了经济学家们往往沉浸于琐碎的、只有自己感兴趣的数学问题中7的窘境。由是观之，21世纪资本论更多的是一部经济方面的历史书;,而非人们所想象的一部纯经济学的着作。诚如皮凯蒂自己所言，在我眼里，本书是部经济学作品，同
5、时也是一部历史学作品;8.21世纪资本论是以社会历史上的经济状况为立论依据，并将经济问题与社会结合起来，藉此透析社会现实和预测社会未来的社会经济学着作。经济学与社会的关系，诚如保罗&斯威齐所言：社会不只是一群个体的人。它是有某些明确的、或多或少稳定的关系存在于其中的一群个人。社会的形式，取决于这些关系的性质和形式。构成社会科学的，便是所有旨在研究和了解这些关系及其在时间进程中的变化的学科经济学是公认的社会科学经济学的题材，取自人们所需物品与劳务的生产和分配领域。从这两个前提出发，似乎就可以得出这样一个合理的结论：经济学研究生产和分配的社会（人与人间的）关系。;9皮凯蒂深谙此道，一直认定经济学并
6、不应该试图与其他社会科学割裂开来，只有与它们结合起来才能获得进步;10.在21世纪资本论中，皮凯蒂的论说，无不是以社会中的经济状况为对象的，无不是建立在对社会现实状况1的基础上的。立足于社会现实（如2012年8月16日南非约翰内斯堡附近的马里卡纳铂矿的劳资冲突事件），反思社会历史和现状-在传统社会中，社会不平等的根源及最常见的动乱诱因是地主和农民间的利益冲突，即土地所有者和出卖劳动力的农民之间、收取地租和缴纳地租者之间的矛盾。工业革命式的劳资冲突进一步恶化，可能是因为与以往相比生产方式转向资本密集型（机器的使用和自然资源的开发远胜以往），也可能是因为对更平等的收入分配和更民族的社会秩序的希冀落
7、空;11.在对历史数据进行广泛搜集和分析的基础上，对社会现实的切身体会和对财富分配动态变化的把握中，确证了有一个强大的机制在交替性地推动着收入与财富的趋同与分化;12,继而推定收入的不平等将是21世纪实际面临的重大挑战。21世纪资本论并不是埋首书斋玄想的结果，也不是皮凯蒂毫无根据地胡编乱造，这是不言自明的。它的成功;有赖于其对社会现实的透彻分析和理论把握，在物质力量和知识力量的交汇中，在一定程度上切中了社会经济发展的脉搏，并俘获了人心。因此，21世纪资本论同时也是一部经济方面的社会学;,或说是一部社会经济学的优秀作品。总之，21世纪资本论的成功-受到学界、政界和商界，甚至是平民的热捧-并不是偶
8、然的。一方面，皮凯蒂以务实的态度，广泛利用历史学家、社会学家、经济学家、政治学家，甚至是哲学家们的研究方法，从人们最为关心的基本问题入手，找准时代问题的病症;,并试图去对症下药;.另一方面，皮凯蒂摒弃无意义的学科论争和地盘抢占，实现了历史与经济学的联姻，用史料和数据说话，希冀从过去的历史中找寻一些通往未来的钥匙；建构起社会和经济学的桥梁，用现实说话，尝试从社会现实中寻找一些解决矛盾和困境的方法这些正是阅读21世纪资本论蔚然成风的重要原因。二、皮凯蒂的核心思想：普遍的不平等已然成为新世纪的中心议题21世纪资本论英文版出版以来，引起了广泛的关注，赞成者有之，批评者有之，期待者有之，担忧者有之，但是
9、这本书能引起如此广泛的关注，也表明财富分配以及与此相关的公平与效率的古老话题，再次成为全球关注的焦点;13.贯通21世纪资本论全书的主题，只有一个-收入不平等的历史与未来。全书的目的也在于阐明收入不平等俨然成为21世纪实际面临的重大挑战，这也是皮凯蒂思想的核心所在。第一，皮凯蒂在对全球经济的历史与现实的总体把握上，一方面区分了社会中的产出不平等和收入不平等，言明后者的不平等更甚于前者；另一方面也表达了对不平等的看法。经济力（或者说是财富/ 资本占有量）决定着社会成员间的关系。在皮凯蒂的论说中，将资本界定为能够划分所有权、可在市场中交换的非人力资产的总和，不仅包括所有形式的不动产（含居民住宅），
10、还包括公司和政府机构所使用的金融资本和专业资本（厂房、基础设施、机器、专利等）;14.可见，在皮凯蒂的语境中，资本是一个存量概念;,既是可供投资和已投资的财富之和，又是物质;资本和非物质;资本的总和（用皮凯蒂习惯的表述，资本= 可供投资的财富+ 已投资的财富；资本=物质;资本+非物质;资本）。在对已有的史料和数据进行严谨地学术分析的基础上，对资本主义生产和流通过程进行细致考察，不难发现，社会不平等是多维的，其中，产出不平等和收入不平等是其重要的表现形式。全球的收入分配比产出分配更不平等，原因是人均收入最高的国家更可能拥有其他国家的部分资本，因而能够得到来源于人均产出更低国家的资本收入;15.历
11、史数据的趋势指明，收入的不平等将会成为21世纪不平等的肇因和主要特征。同时，从皮凯蒂的分析语境中，也正视社会中存在的各种不平等;,并认为不同的不平等有着不同的机制，对社会的影响也各不相同。不平等，作为一个否定性;概念，是社会失衡;的外在表现，会对社会产生消极、负面的影响（如社会分层、贫富差距拉大和社会动乱等等），这是不言而喻的。然而，它的存在也必有其合理性，也会对社会产生积极、良性的影响（如多劳多得、对有劳动能力者不劳不获等），这点也是不言自明的。简言之，不平等，固有其恶;,但又很有必要。皮凯蒂所寻求的拯救21世纪的良方，是建立在对不平等透彻认知基础之上的。第二，皮凯蒂在对不平等的历史深入省思
12、的过程中，特别关注收入的不平等，着重分析了劳动收入的不平等和资本收入的不平等。纵观不平等的历史，皮凯蒂清晰地认识到不平等的演化历史不是一条漫长而宁静的河流，中间有很多迂回曲折，当然也并非难以阻挡、按部就班地趋于‘自然’均衡点;16,并将不平等的历史归为一部混沌的政治史。在书中，皮凯蒂从两方面实现了对收入不平等的深度解剖。一是在对过去三百余年的收入不平等演变史的研究中，按照对社会的影响程度，他显示出了对劳动和资本之间不平等的特别关注。收入总是可以表示为劳动收入和资本收入的总和;17,从定义上讲，在所有社会中，收入不平等都是这两部分的总和：劳动收入的不平等和资本收入的不平等
13、;18.二是论证了不平等的数量级问题。或言之，在多大程度上，劳动收入的不平等是温和的、理性的或者今天已不再是这个问题？在何种程度上，资本收入的不平等又是极端的？表1（不同时间空间下的资本占有不平等）是对第一个问题的直观驳斥；表2（不同时间空间下的劳动收入不平等）19是对第二个问题的有力论证。很清晰地看到，劳动方面的不平等总是比资本方面的不平等小得多，但是并不表示这一不平等不存在或者不会激发社会冲突，这些将其视为温和、理性的不平等显然是错误的。可以说，与资本所有权相比，劳动收入的不平等不如它那么极端而普遍。三是皮凯蒂在对资本主义社会现实的体察中，探明了资本主义的核心矛盾：γg（资本收
14、益率经济增长率。其中γ代表资本收益率，包括利润、股利、利息、租金和其他资本收入，以总值的百分比表示；g 代表经济增长率，即年收入或产出的增长），这也是产生贫富差距的根本原因。21世纪资本论的核心观点是资本收益率与经济增长率之间明显而细小的差距，将在长期内对社会不平等的结构和演变产生强大而不稳定的影响;20.γg 作为资本主义的核心矛盾和分化的根本力量的出场;,是通过对冷战期间的福音-库兹涅茨曲线;（又叫钟型曲线;倒U 型曲线;21）-翻转;的结果。从倒U 型曲线;可以看出，随着经济的增长，收入分配在开始的时候会恶化，但之后便会逐步改善。在库氏看来，第一阶段收入不平等的自
15、然增长与工业化的早期阶段相关联（对美国来说大概是19世纪），紧随其后的是一个不平等大幅度减少的阶段（对美国来说是从20世纪上半叶开始的）;22.简言之，在经济发展过程中，不平等现象是正常的，它会随着经济的增长而自行消退。然而，历史上遗留下来的经济数据却显示出完全相反的趋势。通过对1870-2010年欧洲资本/ 收入比和1910-2010年美国收入不平等数据的处理分析23,皮凯蒂得出了属于自己的U 型曲线;,而其中最为关键的就是γg,它也是根本性的不平等。在一定意义上，这一不等式囊括了皮凯蒂所有结论的整体逻辑;24.在此基础上，皮凯蒂还提出了衡量资本在收入分配中的两大重要指标。一是=γ×（代表国民收入中资本收入的比重，代表资本/ 收入比）。作为一个比例，它衡量的是一年的国民收入如何在如何在资本和劳动之间的分配；作为资本主义第一基本定律，它用简洁直白的方式阐释了资本存量与资本收入流量之间的关系;25;作为一个纯粹的会计恒等式，它适用于所有社会的所有历史阶段;26.二是=s/g（s是储蓄率，g 是经济增长率）。作为衡量资本在收入分配中重要性的主要指标，它指明了某一时点一国资本存量与其当年的国民
