《证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案（通过率高）套卷1》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案（通过率高）套卷1（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案（通过率高）1. 单选题：商业银行担任基金托管人的，应由()核准。证监会；银监会；证券业协会；中国人民银行。A.B.C.、D.、正确答案：B2. 单选题：证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对（）进行审查。.客户申报的姓名.客户申报的名称.客户的住址.客户身份的真实性A.、B.、C.、D.、正确答案：B3. 单选题：证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。A.监事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制B.投资决策机构-自营业务部门的二级体制C.董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制D.董事会-投
2、资决策部门的二级体制正确答案：C4. 单选题：公开发行证券的情形有()。、向不特定对象发行证券的；、向特定对象发行证券累计超过二百人的；、不得采用广告方式；、法律、行政法规规定的其他发行行为。A.、B.、C.、D.、正确答案：C5. 单选题：证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。.薪酬与提名委员会.审计委员会.风险控制委员会.风险规避委员会A.、B.、C.、D.、正确答案：C6. 单选题：下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由()。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上
3、5倍以下的罚款没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。A.B.C.D.正确答案：C7. 单选题：未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上（）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%正确答案：A8. 单选题：在以证券公司名义开立的（）内，应当为每一客户单独开立信用账户。I融券专用证券账户II信用交易证券交收账户III客户信用交易担保证券账户IV客户信用交易担保资金账户A.I、IIB.III、IVC.
4、I、II、III、IVD.I、III、IV正确答案：B9. 单选题：下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。A.证券交易成交额累计在50万元以上的B.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的正确答案：C10. 单选题：【2018年真题】在我国，证券市场的部门规章及规范文件由()根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.中国证监会D.中国证券业协会正确答案：C11. 单选题：证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标
5、值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）和投资者决策机构报告并提出处理建议。A.股东大会B.董事会C.监事会D.经理正确答案：B12. 单选题：经国务院证券监督机构批准证券公司可以经营()。,证券经纪业务,证券投资咨询业务,证券承销与保荐业务,证券资产管业务A.,B.,C.,D.,正确答案：B13. 单选题：下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。客户基本资料；投资经验；诚信记录；融资融券需求。A.、B.、C.、D.、正确答案：A14. 单选题：我国基金法规定，基金托管人应当履行的职责包括（）。.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜.对所托管的不同基
6、金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立.按照规定召集基金份额持有人大会.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资A.、B.、C.、D.、正确答案：D15. 单选题：下列选项中，属于公开信息的是（）。I协会会员基本信息II从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息III会员效力期限内受奖励次数IV从业人员效力期限内受奖励次数A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C16. 单选题：下列属于证券法所调整的有价证券的是（）。A.股票B.提单C.汇票D.支票正确答案：A17. 单选题：证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改
7、正；情节严重的，处以20万元以上()万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上()万元以下的罚款。A.50；3B.50；5C.30；3D.30；5正确答案：B18. 单选题：【2018年真题】证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员()等作为考核的重要内容。行为的合规性；服务的效率性；客户投诉情况；服务的适当性。A.、B.、C.、D.、正确答案：B19. 单选题：下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（）。A.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股
8、份总数的25C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定正确答案：A20. 单选题：根据公司法的规定，监事会、不设监事会的公司监事行使的职权包括（）。.检查公司财务.对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正.向股东会会议提出提案A.、B.、C.、D.、正确答案：A21. 单选题：直投子公司及其下属机构、直投基金投资运作过程中发生重大事件的，直投子公
9、司应当在（）个工作日内向协会报告。A.1B.2C.3D.4正确答案：B22. 单选题：下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（）。A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无须承担连带责任B.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额C.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后，无须承担其他责任D.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价正确答案：D23. 单选题：申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括()。依法设立的验资机构出具的验资证明发起人
10、首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明公司法定代表人签署的设立登记申请书A.B.C.D.正确答案：C24. 单选题：财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A.1B.5C.10D.20正确答案：C25. 单选题：按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定，会员应重点监控（）的交易行为。.被证券交易所列为限制交易账户.在最近一季度被交易所列为监管关注账户.其他需要重点监控的账户.持续盈利的账户A.、B.、C.、D.、正确答案：B26. 单选
11、题：下列属于证券法适用范围的有（）。股票的发行公司债券的交易政府债券的上市交易证券投资基金份额的上市交易A.B.C.D.正确答案：C27. 单选题：资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向()中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。证券公司注册地；证券公司住所地；资产管理分公司所在地；客户工作所在地。A.、B.、C.D.、正确答案：B28. 单选题：下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。.证券公司的从业人员.保险公司
12、的从业人员.期货经纪公司的从业人员.基金管理公司的从业人员A.、B.、C.、D.、正确答案：C29. 单选题：下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（）。.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销A.、B.、C.、D.、正确答案：D30. 单选题：公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，可以由下列机
13、构或人员中的（）决定。.监事会.股东大会.董事会.出资最多的股东A.、B.、C.、D.、正确答案：D31. 单选题：中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。.公司治理.内部控制.风险状况.业务质量A.、B.、C.、D.、正确答案：B32. 单选题：关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的有（）。.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册成为投资主办人.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格.投资主办人与证券公司解除劳动合同，公司需在十日内向中国证券业协会备案A.、B.、C.、D.、正确答案：B33. 单选题：证券、期货投资咨询
