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1、证券资格考试资料证券交易第一章 证券交易概述（1-2） 第一节 证券交易的特性、原则、种类和交易场合 一、证券交易的定义；证券交易与证券发行的关系：互相增进，互相制约；中国证券交易市场的建立和发展。 二、证券交易的特性：流动性、收益性和风险性；流动性、收益性和风险性三者之间的关系；证券交易的原则：公开、公平、公正：“三公”原则的含义。 三、证券交易的种类：股票交易、债券交易、基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、金融期货交易、其他交易种类（金融期权交易和存托凭证交易）。 四、股票交易按交易场合的分类：上市交易和柜台交易；股票交易的竞价方式：口头竞价，书面竞价和电脑竞价；三种竞价方式的含义及内
2、容。 五、债券的基本分类：政府债券、公司债券和金融债券；债券交易按价格构成的分类：全价交易和净价交易；全价交易和净价交易的含义。 六、基金交易的概念及含义；基金的分类：封闭式基金和开放式基金；封闭式基金和开放式基金不同的交易措施；可转换债券的含义；可转换债券的特性：具有债权和股权的双重特性；认股权证的含义及特性；金融期货交易的含义；在实践中，金融期货重要有三种：外汇期货，利率期货和股票价格指数期货；金融期权交易的含义；金融期权的基本类型：看涨期权和看跌期权；金融期权的分类：外汇期权、利率期权、股票期权以及股票价格指数期权；存托凭证及存托凭证交易的含义；存托凭证的作用：使投资者在本国市场上投资它
3、国证券，按本国原则清算和交割，免付国际托管费用。 七、证券交易场合的含义及其作用；证券交易所的定义及特性；证券交易所的组织形式：会员制和公司制；场外交易市场的定义、特性及交易措施。 第二节 证券交易所的会员和席位 一、交易所会员制度的含义；会员的定义；国内上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。 二、证券公司申请成为交易所会员应具有的条件；会员的权利与义务；会员的申请与审批程序：向交易所会员管理部门报送材料，交易所会员管理部门初审，上报交易所理事会审核；、会员资格的暂停与撤销的条件及审定。 三、交易席位的含义；交易席位的分类：根据报盘方式，有形席位和无形席位；在国内，根据席位经营的证券种类
4、，有一般席位（A股席位）和特别席位（B股席位）；在有些国家，根据席位不同的业务目的，有代理席位和自营席位；多种席位的含义及特点。 四、证券交易所会员获得席位的条件：具有会员资格、交纳席位费；获得席位的程序：向交易所席位管理部门提出申请并填写席位申请表，出示会员资格证明文献及其他文献；获得席位的批准；交易席位的使用。 第二章 证券经纪业务（1-10） 第一节 证券经纪业务的含义和特点 一、证券经纪业务的含义；证券经纪业务的要素：委托人，证券经纪商，证券交易所，证券交易的对象。 二、不能成为证券交易委托人的条件；证券经纪商的作用；从事证券经纪业务所必须具有的条件；经纪关系的确立：签订证券买卖代理合
5、同，开立证券交易结算资金的专用账户。 三、委托人的权利与义务；证券经纪商的权利与义务；证券经纪业务中的严禁行为；证券经纪业务的特点。 第二节 登记存管 一、证券账户的种类：股票账户、债券账户和基金账户；开立证券账户的基本原则：合法性、真实性；自然人开户的规定；法人开户的规定；B股投资者开户的规定；股权登记的申请；新股发行的股权登记；送配股及转配股的股权登记。 二、证券存管的含义；上海证券交易所的证券存管制度：中央登记结算公司统一托管、证券公司法人集中托管和投资者指定交易；深圳证券交易所的证券存管制度：中央登记公司统一托管、证券营业部分别托管；证券上市前和上市后的存管。 第三节 委托买卖 一、开
6、设资金账户的规定；办理资金存取的重要方式：证券营业部自办资金存取、委托银行代理资金存取、银证联网转帐存取；多种存取方式的规定。 二、委托指令的基本要素：证券账号、日期、品种、数量、价格、时间、有效期、签名、其他内容；委托形式：柜台委托和非柜台委托；非柜台委托的形式：电话委托、传真委托或函电委托、自助委托和网上委托。 三、委托受理的环节：验证、审单、查验资金及证券；申报原则：时间优先、价格优先；申报方式：有形席位申报、无形席位申报；委托撤销的条件及程序。 第四节 竞价成交 一、竞价原则：价格优先、时间优先；竞价方式：集合竞价、持续竞价；集合竞价拟定成交价的原则；持续竞价的申报措施及成交价格的决定
7、原则。 二、竞价成果：所有成交、部提成交和不成交。 第五节 B股交易 一、 B股交易的特点；中国证监会有关对境内投资者开放B股市场的有关告知。 二、 B股交易委托买卖的分类：境内委托、境外委托；B股交易的方式：无纸化交易方式及电脑申报竞价方式；T+0回转交易制度。 第六节 网上发行的申购 一、网上发行的概念；网上发行的种类：网上竞价发行、网上定价发行、网上定价市值配售；网上竞价发行的长处：市场性、持续性、经济性、高效性。 二、网上竞价发行的申购程序；网上定价发行的申购程序；网上定价市值配售的申购程序。 三、 网上竞价发行、网上定价发行、网上定价市值配售及网上增发新股的申购要则。 第七节 认购配
8、股缴款 一、配股权证的派发、登记、托管及认购；上海证券交易所及深圳证券交易所。认购配股缴款的操作流程。 二、可转换债券转股的操作流程。 第八节 分红派息 一、 分红派息的概念； 二、上海证券交易所及深圳证券交易所分红派息的操作流程。 第九节 交易费用 一、 交易费用的构成：委托手续费、佣金、过户费、印花税。 二、各项交易费用的定义及收费原则。 第十节 证券经纪业务的管理与监督 一、 证券经纪业务管理的基本规定；证券经纪业务操作制度多种规定的含义。 二、证券经纪业务的监督与检查：证券公司的自我监管，证券交易所监管；证券监管部门的监管。 第三章 证券自营业务（1-2） 第一节证券自营业务的含义与范
9、畴 一、证券自营业务的含义；证券自营业务的特点：决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性；决策自主性的体现：交易行为的自主性，选择交易方式的自主性，选择交易品种、价格的自主性。 二、上市证券自营买卖的含义；证券公司自营买卖业务的重要对象：上市证券自营买卖、其他证券自营买卖；上市证券自营买卖的特点：吞吐量大、流动性强、高风险、高收益；其他证券的自营买卖：柜台自营买卖，承销业务中的自营买卖；柜台自营买卖的特点。 第二节证券自营业务的管理与监督 一、中国证监会1996年颁布的证券公司获得证券自营业务资格的条件；证券营运资金和净证券营运资金的含义；对证券自营业务专营、兼营机构资产及资本金的限制；净资
10、本的计算公式；高档管理人员和重要业务人员获得证券业从业人员资格证书前应具有的条件；申请证券自营业务资格的程序；申请时向中国证监会报送有关文献的内容；资格证书的管理。 二、证券自营业务的严禁行为：严禁内慕交易，严禁操纵市场，其他严禁行为；内慕交易涉及的行为；内慕人员的含义；内慕信息的含义及内容；证券公司操纵市场行为的含义及涉及的内容；其他严禁行为的内容。 三、证券自营业务风险控制的内容：规模及比例控制，内部控制；规模、比例控制的有关规定；内部控制制度的内容：自营业务决策制度（分级授权、分级决策、分级管理、分级负责），自营操作原则，自营的内部监督与检查；自营的内部监督与检查的内容。 四、证券自营业
11、务专设账户、单独管理的含义；证券公司的报告制度；中国证监会对证券公司的监管；检查制度的内容、手段及实行主体、检核对象的职责和权利；证券交易所对证券公司的平常监管内容；严禁内慕交易的重要措施：加强自律管理，加强监管；自律管理的措施；中国证监会及其派出机构对内慕交易的监管；证券公司对内慕交易行为审查的内容。 五、证券公司在获得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的惩罚；对证券公司予以警告、没收非法所得、罚款及暂停自营业务半年至一年惩罚的条件；刑法对证券交易内慕信息的知情人员或非法获得证券交易内慕信息的人员惩罚的规定；刑法对编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记
12、录，扰乱证券市场行为惩罚的规定；刑法对证券自营违规处以罚款并追究刑事责任的条件。第四章 清算与交割、交收（1-5） 第一节 清算、交割、交收的含义 一、清算的概念；对清算含义的三种解释；证券清算业务的含义；交割、交收的概念。 二、证券登记结算机构的设立应当具有的条件；证券登记结算机构为保证业务的正常进行应采用的措施；清算、交割、交收的原则：净额清算原则和钱货两清原则；净额清算原则及钱货两清原则的含义。 三、清算、交割、交收的联系与区别。 第二节 清算与交割、交收模式 一、交易清算金额的计算措施；法人结算模式的含义；上海证券交易所法人结算模式的含义及流程；清算途径的概念；上海证券登记结算机构同证
13、券公司之间的资金清算流程；上海证券中央登记结算公司的资金划拨方式。 二、深圳证券交易所法人结算模式的含义及业务流程；深圳证券交易所会员法人结算办理流程；深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程。 三、证券营业部同投资者之间的资金清算的含义；证券营业自办出纳的清算程序；银行代理出纳的清算程序；银行代理资金清算的程序。 第三节 交割与交收方式 一、一般交割、交收方式：当天交割、交收，次日交割、交收，例行日交割、交收，特约日交割、交收，发行日交割、交收；多种交割、交收方式的含义。 二、国内现行交割、交收方式：T+1交割、交收，T+3交割、交收。T+1交割、交收的含义；国内目前合用T+1交割、交收
14、方式的证券种类：A股、基金、投资基金、国债、国债回购、债券；国内对B股实行T+3交割、交收方式的含义及程序；结算交收指令按交收方式可分为：净额交收指令、逐项交收指令；托管银行对交易交收的选择：银行对付、收券不付款、付券不收款。 第四节 清算、交割、交收的中的严禁行为一、对交收中的资金透支的惩罚措施；对资金交收中透支的解决程序。 二、上海证券交易所对交割中实物券欠库的惩罚措施及解决程序。 第五节 股权与债权的过户 一、股权与债权过户的概念及特点；股权与债权过户的种类：交易性过户、非交易性过户、账户挂失转户；多种过户种类的含义及特点；非交易性过户的种类：继承、赠与、财产分割、法院判决。 二、上海证券交易所开业初期交易过户的“双向过户”方式的操作规程；上海证券交易所办理非交易过户的条件；上海证券交易所账户挂失转户程序。 三、深圳证券交易所集中管理二级明细股份后的交易过户操作规程；深圳证券交易所非交易过户规则；深圳证券交易所账户挂失转户规则。 第五章 证券回购交易（1-3） 第一节 证券回购交易的概念和程序 一、证券回购交易的概念；
