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1、2022年10月考前押题一金融市场基础知识注意：图片可根据实际需要调整大小 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 通过证券从业资格考试后，（）没从事证券行业，中国证券业协会注销从业资格。A. 1年B. 2年C. 3年D. 5年正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券承销是指证券公司代理（）发行证券的行为。A. 证券发行人B. 交易所C. 商业银行D. 投资银行正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分
2、类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 上海证券帐户T日成立，（）交易日生效。A. T+2B. T+3C. TD. T+1正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 我国外资参股证券公司设立规则，于（）发布。A. 2002B. 1998C. 2000D. 1992正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 上证综合指数是以全部上市股票为样本（）。A. 以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B. 以股票发行量为权数，按简单平均法计算C
3、. 以股票发行量为权数，按加权平均法计算D. 以股票流通股数为权数，按简单平均法计算正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 金融市场以（）为交易对象。A. 实物资产B. 货市资产C. 金融资产D. 无形资产正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为（）。A. 主板市场、二板市场和二板市场B. 集中交易市场和场外市场C. 股票市场、债券市场和基金市场D. 全国市场和区域市场正确答案：A
4、, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在国外，中央银行发行的股票，股东不具有参与中央银行财政决策，这相当于是我国的（）。A. 可转换债券B. 优先股C. A股D. 央行票据正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 设立期货交易所，由（）审批。A. 省级人民政府B. 中国期货业协会C. 国务院期货监督管理机构派出机构D. 中国证券监督管理机构正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟
5、预测题) 单项选择题 依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。A. 普通股东、优先股东、债权人B. 债权人、普通股东、优先股东C. 债权人、优先股东、普通股东D. 优先股东、普通股东、债权人正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 银行间债券交易不包括（）。A. 质押式回购B. 债券代持C. 现券买卖D. 买断式回购正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 我国第一支ETF基金是（）。A. 中证500ET
6、FB. 华夏上证50ETFC. 沪深300ETFD. 创业板ETF正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 我国股票发行监管制度属（）。A. 注册制B. 审批制C. 推荐制D. 核准制正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 保险公司可以运用受托管理的（）进行证券投资。A. 企业年金B. 有价证券C. 公募基金D. 理财产品正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题)
7、 单项选择题 小微企业专项金融债的发行主体是（）A. 证券公司B. 保险公司C. 小微企业D. 商业银行正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 报价驱动的市场中，下列说法错误的是（）。A. 投资交易价格由买卖力量共同决定B. 投资者之间不直接交易C. 报价驱动市场也称作做市商市场D. 报价驱动是一种连续交易商市场正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券投资基金管理人的目标是（）利益的最大化。A. 管理人B. 托管人C. 受益
8、人D. 主管部门正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 目前，国际上股票发行方式的类型主要包括（）。A. 注册制和审批制B. 审批制和核准制C. 报备制和审批制D. 注册制和核准制正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 随着市场经济的发展，以（）为形式的直接融资为资金需求者最基本的筹资手段。A. 银行贷款B. 抵押融资C. 发行证券D. 担保融资正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的
9、试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 上海证券交易所托管制度的特点是（）。A. 投资者的证券托管是自动实现B. 投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管C. 自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限D. 托管制度是和指定交易制度联系在一起正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 以下挂牌要求最高的是（）。A. 区域股权市场B. 新三板C. 中小企业板块D. 券商柜台市场正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 （）是指对买卖申报
10、逐笔连续撮合的竞价方式。A. 售合竞价B. 招标竞价C. 连续竞价D. 询问竞价正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 第一家证券交易所上海证券交易所成立的时间是（）。A. 1990年12月B. 1991年7月C. 1992年12月D. 1989年1月正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 向不特定对象公开募集股份（增发）的条件，除一般规定的条件以外，还应（）。A. 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%B. 除金融
11、类企业外，最近1期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形C. 发行价格应不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前一交易日的均价D. 最近6个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。A. 1分钟B. 2分钟C. 3分钟D. 4分钟正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章
12、节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 全面的风险管理的含义不包括（）。A. 全过程的风险管理B. 全部风险的管理C. 全方位的管理D. 全天候的管理正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。A. 自销B. 助销C. 包销D. 代销正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 将暂时闲置的资金提供给金融中介机构，然后再由这些金融机构
13、以贷款、贴现等形式，或通过购买需要资金的单位发行的有价证券，把资金提供给这些单位使用，从而实现资金融通的过程，称为（）。A. 直接融资B. 债券融资C. 间接融资D. 证券融资正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 B股以（）标明股票面值。A. 港元B. 人民币C. 欧元D. 美元正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 非金融企业发行短期融资券应用于（），并在发行文件中明确披露具体资金用途。A. 增加资本金B. 生产经营活动C. 委托贷款活动D. 金融投资活动正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 股权类产品的衍生工具不包括（）。A. 股票期货B. 股票期权C. 股票指数期货D. 货币互换正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题
