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1、2024年度天津市基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案一单选题(共60题)1、关于我国私募股权投资基金发展及监管的主要阶段与年代对应错误的是（ ）。A.探索与起步阶段（19852004年）B.快速发展阶段（20052012年）C.发展完成阶段（2013年至今）D.统一监管下的制度化发展阶段（2013年至今）【答案】 C2、有关防范利益冲突要求的说法错误的是（）。A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务
2、D.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务【答案】 D3、私募股权投资基金通常包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D4、（2017年真题）我国证券交易所的交易机制有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、股权投资基金应该向（ ）募集。A.基金投资者B.社会团体C.特定的合格投资者D.企业法人【答案】 C6、银行贷款是杠杆收购的主要资金来源，通常由（ ）部分组成。A.循环贷款和定期贷款B.循环贷款和不定期贷款C.不循环贷款和定期贷款D.不循环贷款和不定期贷款【答案】 A7、下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是（）。A.区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分B.
3、区域性股权交易市场对于鼓励科技创新和激活民间资本具有积极作用C.区域性股权交易市场接受省级人民政府监管，中国证券监督管理委员会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务D.区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是大型企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场【答案】 D8、（2017年真题）股权投资基金运作流程包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，股权投资基金可以（ ）。A.按照比例直接获得新股的权利B.按照比例获得同等条件下的优先认购权利C.始终有优先认购权利D.转让一部分股份的权利【答案】 B10、（20
4、17年真题）投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金（ ）权利。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、信托（契约）型股权投资基金的收益分配原则由（）在基金合同中约定。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、关于大宗交易，以下说法正确的是（）。A.没有规定最限额B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】 D13、以下不属于业务尽职调查的范围是（）。A.税收及政府优惠政策B.客户、供应商和竟争对手C.业务内容，企业基本情况D.历史沿革【答案】 A14、（2021年真题）2017年底，
5、股权投资基金A投资某创业企业1，000万元。持股占比10%；2018年初，该企业对基金分红派息100万元，同年9月该企业以700万元价格回购基金持有的该企业5%股权；2019年，该企业被某上市公司收购，基金转让剩余股权，作价800万元，已知增值税税率为6%，以下说法正确的是（ ）。A.基金公司合计需增纳增值税36万元B.基金公司无需缴纳增值税C.基金公司合计需缴纳增值税12万元D.基金公司合计需缴纳增值税30万元【答案】 B15、下列说法错误的是（）A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。B.外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。C.外币股权投资基金在
6、投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境内完成项目的投资退出。D.外币股权投资基金，是相对于人民币股权投资基金而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。【答案】 C16、列关于市销率的计算及适用表述有误的是（ ）。A.市销率倍数=股权价值/销售收入B.市销率倍数=每股价值/每股销售收入C.股权投资基金投资的创业企业，可能净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面价值比较低，对此类企业，市销率倍数法比较实用D.市销率倍数法可以反映成本的影响，因此，主要适用于销售成本率较稳定的收入驱动型企业【答案】 D17、投资后管理的作
7、用不包括（）。A.管理和防范投资风险B.协助被投资企业利用资本市场C.提升被投资企业自身价值D.日常联络与沟通工作【答案】 D18、股权投资基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、增资前甲公司注册资本100万元，甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1.5亿元。依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1亿元，增资甲公司，获得20%股权。按此投资方案实际投资后，甲公司注册资本将变为（）万元。A.125B.30000C.120D.50000【答案】 A20、下列属于政府引导基金特点的是（）。A.
8、不以营利为目的B.风险高C.周期短D.流动性强【答案】 A21、(2017年)在我国，一般所称“私募股权投资基金”的准确含义应该为（ ）。A.私人股权投资基金B.私募证券投资基金C.私募类私人股权投资基金D.私募类股权投资基金【答案】 C22、(2017年)投资者关系管理的核心是（ ）。A.了解和搜集投资者的需求B.有效、充分的信息传递C.增进投资者对基金的了解D.树立基金的良好形象【答案】 B23、下列属于合伙企业型股权投资基金收益分配原则的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24、公司型基金的分配为（），即按年度缴纳公司所得税之后，按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配，收益分配
9、的时间安排灵活性相对较（）。A.先分后税；低B.先分后税；高C.先税后分；低D.先税后分；高【答案】 C25、欧洲议会于（）通过了泛欧金融监管改革法案。A.2010年9月B.2010年1月C.2011年1月D.2011年9月【答案】 A26、创业投资基金与证券投资基金的显著区别是（）。A.创业投资基金直接投资产业，证券投资基金投资证券B.创业投资基金间接投资产业，证券投资基金投资证券C.创业投资基金直接投资基金，证券投资基金投资证券D.创业投资基金间接投资基金，证券投资基金投资证券【答案】 A27、（）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经
10、营思想和经营理念。A.管理人法制教育B.管理人风险控制C.管理人内部控制D.管理人外部控制【答案】 C28、股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的（），公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益。A.B.C.D.【答案】 A29、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（）。A.外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权B.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意C.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让D.有限责任公司股权内部转让需经过转让双方之外的其他股东同意【答案】 D30、股权投资基金监管机构在监管活动中，须
11、遵循的、起统帅和指导作用的基本准则有依法监管原则、（）、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。A.行业自律原则B.政府监管原则C.资格准入原则D.高效监管原则【答案】 D31、基金运行期间发生重大事项的，基金管理人应当在（）个工作日内向基金业协会报告。A.5B.10C.15D.20【答案】 A32、以下选项中，可用于解决股权投资人在目标企业再次融资后，股权被摊薄问题的措施为（ ）。A.完全棘轮法B.重置成本法C.现金流折现法D.清算价值法【答案】 A33、投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（）。A.经营层B.监事会C.股东大
12、会（股东会）D.董事会【答案】 A34、（2017年真题）股权投资基金接受（ ）形式的出资方式。A.实物资产B.劳务C.货币资金D.无形资产【答案】 C35、（2017年真题）（ ）是股权投资基金管理的起点，是后续投资管理的基础。A.募集B.投资C.管理D.退出【答案】 A36、（）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。A.内部收益率B.已分配收益倍数C.总收益倍数D.净值增长率【答案】 C37、关于公司型基金的设立，下列表述正确的是（ ）。A.有限责任公司可以没有公司住所，股份有限公司需有公司住所B.有限责任公司中股东以其出资为限对公司承担责任，股份有限公司中股东以其认购股份为限对公司承担责任
