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1、2024年度宁夏回族自治区基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、（ ）是我国的证券登记结算机构，该公司在上海和深圳两地各设一家分公司。A.中央登记公司B.中国结算公司C.国债登记公司D.银行同业中心【答案】 B2、从一般意义上讲，()是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A.行业风格配置B.全球资产配置C.战术资产配置D.战略资产配置【答案】 D3、私募股权投资起源和盛行于（）。A.欧洲B.美国C.中国D.英国【答案】 B4、QDII是在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡
2、性的制度安排，目前（）不可以发行代客境外理财产品。A.非金融机构B.商业银行C.证券公司D.基金管理公司【答案】 A5、下列关于资本市场线的说法错误的是（ ）。A.切点M是市场均衡点，它代表唯一最有效的风险资产组合B.市场组合指的是所有证券以各自的总市场价值为权数的加权平均组合C.直线的截距表示无风险利率，它可以视为等待的报酬率D.在M点的左侧，投资者仅持有市场组合M，并且会借入资金以进一步投资于组合M【答案】 D6、（）是债券交易实现的关键环节。A.债券发行B.债券流通C.债券询价D.债券结算【答案】 D7、现有一投资组合，该投资组合的P值为2,投资组合的收益与市场协方差为8,市场收益的标准
3、差为（ ）A.2B.6C.4D.1【答案】 A8、以下关于RQFII的说法，错误的是（ ）。A.境内商业银行、保险公司等香港子公司或注册地以及主要经营地在香港地区的金融机构可参与RQFII试点B.RQFII是指人民币合格境外机构投资者C.在各类RQFII机构中，基金系RQFII机构成为主力D.目前RQFII试点局限于新加坡市场和伦敦市场【答案】 D9、远期合约、期货合约、期权合约和互换合约最常见的衔生工具关于它们A.B.C.D.【答案】 A10、( )是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。 A.贝塔系数B.标准差C.跟踪误差D.风险价值【答案】 D11、下列关于道氏理论和趋势的说法
4、，错误的是( )。 A.长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象B.中期趋势对于投资者较为次要，是投机者的主要考虑因素C.最难预测的趋势是长期趋势D.中期趋势与长期趋势的方向可能相同，也可能相反【答案】 C12、下列费用不属于证券交易佣金的是（ ）。A.证券公司经纪佣金B.证券交易所手续费C.证券托管费D.证券交易所交易监管费【答案】 C13、以下选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是（ ）。A.基金管理规模B.成立时间C.时间区间D.风险和收益【答案】 B14、债券的（ ）又叫违约风险，是指债券发行人未按契约的规定支付债券的本金和利息,给债券投资者带来损失的可能性。A.信用
5、风险B.流动性风险C.利率风险D.通胀风险【答案】 A15、相对寿险公司，财险公司吸纳的保费投资期限（），偿还额度风险（），因此财险公司运用保费投资（）风险的产品。A.较短；较高；较低B.较长；较高；较高C.较长；较低；较高D.较短；较低；较高【答案】 A16、下列关于企业现金流量结构的说法中，正确的是（ ）。A.企业现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段B.新兴的、快速成长的企业，其经营活动产生的净现金流量必定为正、筹资活动产生的净现金流量必定为负C.在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式相同D.企业的利润好就一定会有充足的现金流【答案】 A17、大量新技术被采用，新
6、产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀，这是处以行业生命周期的（）。A.初创期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】 A18、某企业有一张带息期票，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（）。A.52B.80C.79D.82【答案】 B19、本质上，回购协议是一种（）。A.证券抵押贷款B.融资租赁C.信用贷款D.金融衍生品【答案】 A20、关于股份公司的资本，以下表述错误的是（）。A.普通股股东可以获得公司的分红B.公司债券需要还本付息，不属于公司资本C.优先股和普通股都代表对公司的所有权D.公司债券利率一般高于同期国
7、债利率【答案】 B21、权益乘数的计算方法是()。A.资产/所有者权益B.负债/所有者权益C.资产/负债D.负债/资产【答案】 A22、申请QDII资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是（ ）。A.基金管理公司净资产不少于8亿元人民币，经营证券投资基金管理业务1年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产B.基金管理公司净资产不少于8亿元人民币，经营集合资产管理计划业务1年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产C.基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营集合资
8、产管理计划业务2年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产D.基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务2年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产【答案】 D23、下列不属于可转换债券的基本要素的是（）。A.赎回条款B.转换期限C.市场利率D.回售条款【答案】 C24、在资本市场理论的前提假设下，下列关于市场组合M的表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、某企业有一张带息票据（单利计息），面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（）元
9、。A.60B.120C.80D.480【答案】 C26、对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制B.是否具有特定的权利和职责C.基金管理人的诚信程度D.以上都正确【答案】 D27、2013年9月6日，首批（）正式在中国金融期货交易所推出。A.5年期国债期货合约B.10年期国债期货合约C.沪深300指数期货合约D.沪深500指数期货合约【答案】 A28、“自上而下”的层析分析法的第三步是（ ）。A.行业分析B.宏观经济分析C.公司内在价值与市场价格D.经济周期【答案】 C29、金融衍生工具的基本特征不包
10、括()。A.跨期性B.收益性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】 B30、寿险公司通常投资于（ ）资产。A.风险较低B.风险较高C.收益较低D.收益较高【答案】 B31、下列关于期权价格的影响因子，说法正确的是（ ）。A.对看跌期权而言，标的资产的价格越高，执行价格越低，其价格就越高B.对买方而言，当无风险利率上升时，看涨期权的价格随之降低C.波动率越大，对期权多头越不利，期权价格也应越低D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降【答案】 D32、（ ）是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。A.地产B.写字楼C.酒店D.养老地产【答案】 A33、下列关于封
11、闭式基金的利润分配的说法错误的是（）。A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封闭式基金只能采用现金分红C.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值D.封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90%【答案】 D34、()是金融市场中的基本利率，常用St表示。A.到期利率B.远期利率C.贴现利率D.即期利率【答案】 D35、下列说法中错误的是（）。A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率。B.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越偏离到期收益率。C.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。D.不
12、论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。【答案】 B36、（ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。A.基金管理公司B.基金托管银行C.基金投资人D.中国证监会基金部【答案】 A37、()是指赋予期权的买方在事先约定的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。A.卖出期权B.平价期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】 C38、目前，我国证券投资基金的交易费用不包括()。A.印花税B.审计费C.过户费D.交易佣金【答案】 B39、关于基金收益分配的说法中，不正确的是（）。A.封闭式基金当年利润应首先当年的分配，然后弥补上一年的亏损B.开放式基金需在合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例C.开放式基金分红主要有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种形式D.对于每日按照面值进行报价的货币市
