《2024年度云南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案)一单选题(共60题)1、短期政府债券的主要特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、无论是哪一种衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了衍生工具的（）特征。A.不确定性或高风险性B.联动性C.跨期性D.杠杆性【答案】 C3、下列属于流动资产的是（ ）。A.应收账款B.应付票据C.短期借款D.应付账款【答案】 A4、（ ）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证【答案】 D5、按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的
2、下列证券中，投资者买卖证券须缴纳证券交易印花税的有（ ）。A.国债现货B.A股C.企业债现货D.可转化债券【答案】 B6、基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，( )营业税。 A.免征B.不征收C.征收D.减征【答案】 A7、（ ）报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况。A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.所有者权益变动表【答案】 A8、（ ）是指承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员（和分销认购人）进行承销额度的过户。A.分销业务B.现劵业务C.质押式回购业务D.买断式回购业务【答案】 A9、如果考察期内基金的标准差发生变化，则（）将不再有效。A.特雷诺指
3、数B.夏普指数C.詹森指数D.CAPM模型【答案】 B10、企业某年末资产负债表中总资产20亿，负债8亿，实收资本3亿，未分配利润5亿。关于该企业的信息，以下表述最可能正确的是（）。A.资本公积1亿，盈余公积4亿B.资本公积3亿，盈余公积1亿C.资本公积3.5亿,盈余公积1亿D.资本公积1.5亿，盈余公积3亿【答案】 B11、根据债券的期限，可将债券分为长期债券，中期债券和短期债券，其中短期债券的期限是（ ）。A.3年以下B.6个月以下C.1年以上D.1年以下【答案】 D12、（ ）允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权。A.美式期权B.欧式期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】 A13、下
4、列不属于系统性风险的是（ ）。A.经济增长B.流动性风险C.政治因素D.利率、汇率与物价波动【答案】 B14、关于汇率风险，以下表述错误的是( )。A.汇率风险属于信用风险B.汇率风险指因汇率变动而产生的基金价值的不确定性C.汇率风险受国际收支及外汇储备、利率、通货膨胀和政治局势等影响D.QDII基金投资受汇率影响较普通基金更大【答案】 A15、下列关于股票拆分的说法中，错误的是（ ）。A.会对公司的资本结构和股东权益产生影响B.会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低C.每股收益和每股市价下降D.股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变【答案】 A16、下列对于回购协议的说法中，正
5、确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、随机变量X的期望（或称均值，记做E（X）衡量了X取值的平均水平，它是对X所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的（）。A.平均值B.最大值C.最小值D.中间值【答案】 A18、资产负债表的报告时点通常不包括( )。 A.月末B.会计季末C.半年末D.会计年末【答案】 A19、下列关于资产负债率的说法中，错误的是（ ）。A.资产负债率是使用频率最高的债务比率B.资产负债率多大最为合适，是难以精确计算决定的C.资产负债率在同行业企业中有较大的参考价值D.资产负债率=资产/负债【答案】 D20、基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基
6、金承担的费用，它不包括（）。A.上市年费B.交易佣金C.审计费用D.信息披露费【答案】 B21、按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可分为（）。A.独立衍生工具和嵌入式衍生工具B.货币衍生工具和利率衍生工具C.股权类产品的衍生工具和商品衍生工具D.信用衍生工具和其他衍生工具【答案】 A22、（）指未到期债券的持有者无法以面值，而只能以明显低于市值的价格变现债券形成的投资风险。A.通胀风险B.再投资风险C.流动性风险D.提前赎回风险【答案】 C23、下列关于融资融券业务的表述错误的是（ ）。A.即使融资交易结束时，该公司的股票价格没有发生变化，投资者还是需要支付融资的贷款利息B.卖空交易即融券业
7、务，与融资业务正好相反，投资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出，当证券价格下降时再以当时的市场价格买人证券归还证券公司，自己则得到投资收益C.融资融券业务会放大投资收益率或损失率，像杠杆一样增加了投资结果的波动幅度D.融券交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，还可以用作其他用途【答案】 D24、对于B股，虽然没有过户费，在上交所，结算费是成交金额的0.5；在深交所，称为“结算登记费”，是成交金额的0.5，但最高不超过（ ）港元。A.5B.10C.500D.100【答案】 C25、单利和复利的区别在于()。A.单利的计息期是1年，而复利则有可能为季度、月或日B.用单利计算的货
8、币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算【答案】 D26、股价指数编制方法通常不包括（ ）。A.分层复制B.抽样复制C.优化复制D.完全复制【答案】 A27、关于可转换债券的赎回条款，下列表述正确的是A.赎回条款的存在使得可转换债券的债息成本较没有赎回条款的一般债券更低B.赎回条款约定的权利在可转换债券存续期内可以随时行使C.赎回条款的存在限制了可转换债券持有者的盈利空间D.赎回条款规定的是可转换债券持有者的权利【答案】 C28、以下关于普通股的说法，正确的选项是（ ）。A.普
9、通股均可在股票交易所交易B.普通股的股利是固定的，不随公司盈利的变化而变化C.普通股股东享有表决权，即决定公司一切重大事务的决策权D.普通股股东有权在公司支付债息和优先股股息之前分配股利【答案】 C29、对基金管理人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收（ ）。A.所得税B.消费税C.增值税D.关税【答案】 A30、（）是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。A.内在价值法B.相对价值法C.外在价值法D.利益价值法【答案】 A31、（）指的是债券的平均到期时间，度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。A.凸性B.麦考利久期C.信用利差D.利率期限结构【答案】 B32、（
10、 ）是目前全球最大的UCITS基金注册地。A.美国B.卢森堡C.英国D.法国【答案】 B33、假设某投资者持有5 000份基金A，当前的基金份额净值为1.4元，对该基金按11.4的比例进行拆分操作后，对应的基金资产为（ ）元。A.3 571B.5 000C.7 000D.9 800【答案】 C34、（ ）的期货被称为三大农产品期货。A.小麦、稻谷、咖啡B.大豆、玉米、小麦C.玉米、大豆、棉花D.玉米、大豆、菜油【答案】 B35、基金管理费是指（）。A.基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B.基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C.用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费
11、、促销活动费、持有人服务费等方面的费用D.基金动作过程中各项费用总和【答案】 A36、关于非系统风险的说法错误的是（） A.非系统风险都可以分散B.系统风险是无法分散C.在投资组合中融入不同类别的资产能够降低投资组合的风险。D.当其资产数量变得很大时， 投资组合的总风险趋近于其非系统性风险【答案】 D37、基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操作策略；基金股票换手率等于期间股票交易量的一半除以期间基金平均（）；如果一只股票基金的年周转率为l00%，意味着该基金持有股票的平均时间为l年。A.份额净值B.资产净值C.股票交易量D.份额总数【答案】 B38、以下关于RQFII的说法
12、，错误的是（ ）。A.境内商业银行、保险公司等香港子公司或注册地以及主要经营地在香港地区的金融机构可参与RQFII试点B.RQFII是指人民币合格境外机构投资者C.在各类RQFII机构中，基金系RQFII机构成为主力D.目前RQFII试点局限于新加坡市场和伦敦市场【答案】 D39、下列关于T章程和资产转持的表述正确的是（ ）。 A.T章程为了促进资产转持管理业务健康发展，具备一定强制性B.T章程对转持业务的具体操作过程进行规范C.执行缺口是测算资产转持成本的主要指标D.基金资产转持并不会带来较大损失【答案】 C40、下列关于零息债券的说法完全正确的是（ ）。A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值B.零息债券以低于面值的价格发行，到期日支付的面值和发行时价格
