《2024年度云南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识测试卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识测试卷(含答案)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识测试卷(含答案)一单选题(共60题)1、合伙型基金是指投资者依据（）成立有限合伙企业。A.合伙企业法B.公司法C.证券法D.以上都是【答案】 A2、股份公司型基金由（ ）向公司登记管理机关申请设立登记。A.股东大会B.董事会C.全体股东指定的代表D.全体股东共同委托的代理人【答案】 B3、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（）。A.3B.5C.8D.10【答案】 B4、股权投资基金的项目开发与筛选主要解决的问题是（）。A.基金项目的来源问题B.对拟投资项目的价值判断问题C.对项目风险的评估问题D.
2、对项目投资的决策问题【答案】 A5、投资者应当如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实承诺告知资产或者收入情况，并对其（）负责。A.真实性、准确性、及时性B.真实性、及时性、完整性C.真实性、准确性、完整性D.及时性、准确性、完整性【答案】 C6、（2019年真题）企业价值增长是股东获益的本源，关于增值服务的价值，以下表述正确的是 （ ）A.增值服务体现在股权投资基金项目投资的全流程中B.增值服务能协助被投资企业更好的发展C.增值服务是被投资企业能力的重要体现D.增值服务能消除项目投资风险【答案】 B7、业务尽职调查重点关注内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D8、考虑股权投资业务的特
3、殊性，合伙协议还可能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（ ）。A.财务部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责C.国务院国资委和各地方国资委原负责中央和地方国有企业参与控股投资基金的监督管理D.中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚【答案】 D10、私募基金管理人应当在每季度结束之日起（）内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。A.
4、5个工作日B.10个工作日C.15个个工作日D.20个工作日【答案】 B11、（2017年真题）（ ）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立黑名单制度。A.中国证券投资基金业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国人民银行D.中国证券业协会【答案】 A12、收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。其中，瀑布式的收益分配体系是指（）。A.指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照约定的比例提取已经实现的基金收益B.指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当
5、投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益C.指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后，将剩余收益先行向基金管理人分配，直至达到门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例，作为基金管理人的业绩报酬D.指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算【答案】 B13、下列说法有误的是（）。A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用B.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付C.除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管机构托管D.股权投资基金只能由基金管理人自行募集【答案】 D14、（2021年真题）某股权投资基
6、金投资于A公司的投资协议中，规定增加或减少公司注册资本需经投资人同意方能通过，此条款属于（ ）。A.拖售权务敦B.排他性条款C.估值调整条款D.保护性条款【答案】 D15、股权投资基金投资者可以从基金收入分配中获得（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、财务比率分析不包括的一项是（ ）A.竞争能力分析B.盈利能力分析C.偿债能力分析D.运营能力分析【答案】 A17、关于适度监管原则在各个环节的体现，错误的是（ ）。A.市场准入环节，对基金管理人和基金进行前置审批B.在基金托管环节除基金合同另有约定外，应当由基金托管人托管，C.在信息披露环节，对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的及
7、时披露作出规定，其他事项由相关当事人在，基金合同，公司章程或者合伙协议中自行约定，D.在行业自律环节，充分发挥基金行业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则，实施会员的自我管理。【答案】 A18、（ ）是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.契约型基金D.信托型基金【答案】 A19、正确的相对估值法的估值步骤是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、以下有关基金内部收益率的说法中，错误的是（）。A.可分为毛内部收益率和净内部收益率B.毛内部收益率计算基金项
8、目投资和回收现金流的内部收益率C.一般来说，毛内部收益率小于净内部收益率D.净内部收益率计算投资者出资和分配现金流的内部收益率【答案】 C21、双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易，这种老股东常用的成交方式是（ ）。A.点击成交B.互报成交确认申报C.收盘手动匹配成交D.做市商转让确认【答案】 B22、通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（ ）。A.执行有效原则B.相互制约原则C.独立性原则D.成本效益原则【答案】 A23、股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续，则（ ）。A.
9、可申请新的股权投资基金产品备案B.其从业人员不得参加基金从业资格考试C.可募集设立新的股权投资基金D.不得从事股权投资基金管理业务【答案】 D24、关于股权投资基金份额转让，以下说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25、（2020年真题）股权投资基金管理人在宣传推介过程中的以下行为属于适当行为的有（ ）。A.向投资者宣传最近 1 个月的过往业绩B.通过微信朋友圈发布基金宣传资料C.预测基金收益率D.委托有合格基金销售资质的机构进行基金宣传推介【答案】 D26、下列选项属于增值税的征税范围的是（ ）。A.项目上市后通过二级市场退出的收入B.通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的项目
10、收入C.股息收入D.分红收入【答案】 A27、项目来源渠道多种多样，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、下列属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29、（ ）是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.人民币股权投资基金B.内资人民币股权投资基金C.外资人民币股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】 A30、（2019年真题）投资后管理是指股权投资基金与被投资企业投资交割之后，基金管理人（ ）的一系列活动。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、(2017年)股权投资基金的
11、托管服务包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、私募股权投资基金，以下关于有限合伙制中的普通合伙人说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C33、（2017年真题）公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（ ）。A.1B.20C.30D.50【答案】 C34、关于政府引导基金，表述错误的是（ ）。A.政府引导基金本身不直接从事股权投资业务B.政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的，在投资方向上具有一定导向性的政策性基金C.融资担保是指政府引导基金主要通过融资担保，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业D.政府引导基金通常通过投资于创业投资基金，引导社会资金进入早期创业投资领域【答案】 C35、股权投资母基金是以（ ）为主要投资对象的基金。A.股权投资基金B.公司型基金C.合伙型基金D.政府引导基金【答案】 A36、在公司型基金股权投资业务中，（）属于股息红利所得，不属于增值税征税范围。A.项目退出收入B.股权转让所得C.项目股息、分红收入D.经营性收入【答案】 C37、清算退出的流程（ ）A.B.C.D.【答案】 C38、关于私人股权,以下表述错误的是（ ）。A.包括未上市企业和上市企业非公开发行
