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1、2024年度云南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范高分通关题型题库附解析答案一单选题(共60题)1、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。A.5秒钟B.10秒钟C.5分钟D.10分钟【答案】 A2、（2017年真题）某证券投资基金合同生效已超过10年，投资业绩表现良好，关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（）。A.9:0011:30 13:0015:00
2、B.9:0011:.30 13:3015:00C.9:3011:30 13:0015:00D.9:3011:30 13:.3015:00【答案】 C4、（2016年真题）关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（ ）。A.基金份额转换一般采取未知价法B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量C.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用【答案】 C5、（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。A.行为监控B.控制活动C.内部环境D.事项识别【答案】 A6、以下关
3、于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是（ ）。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项【答案】 D7、我国基金信息披露的规范性文件中不包括（）。A.证券投资基金信息披露内容和格式准则B.证券投资基金信息披露编报规则C.证券投资基金信息披露XBRL模板D.证券投资基金法【答案】 D8、发行市场的作用不包括下列哪项（ ）A.为已经发行的证券提供流通
4、转让的机会B.为资金供给者提供投资机会C.实现储蓄向投资的转化D.促进资源配置的不断优化【答案】 A9、关于基金公司投资决策委员会的描述，不属于投资决策委员会所议事项的是（ ）。A.审批基金经理的年度投资计划并考核其执行情况B.决定基金的资产分配比例，制定并定期调整投资总体方案C.决定基金的投资原则、投资目标和投资理念D.制定修订公司的估值政策及程序【答案】 D10、对公开募集基金销售活动的监管包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、（ ）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开
5、展工作。A.2003B.2006C.2004D.2007【答案】 C12、2007年，中国证券业协会设立了（），负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.基金业行会B.基金公会C.基金业管理委员会D.基金公司会员部【答案】 D13、投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（）。A.9:00-11:30；13:00-15:00B.9:00-11:30；13:30-15:00C.9:30-11:30；13:00-15:00D.9:30-11:30；13:30-15:00【答案】 C14、（2017年真题）某开放式基金与2017年7月3日成立，并于8月
6、8日开放日申购赎回业务，下列净值披露事项违反法规规定的是（ ）。A.7月3日至8月7日每日都披露该基金的份额净值B.8月8日起每周披露一次该基金的份额净值和累计净值C.7月3日至8月7日每周披露一次该基金的份额净值D.8月8日起披露该基金每个开放日的份额净值和累计净值【答案】 B15、合规风险的主要种类不包括（ ）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.投机合规性风险D.信息披露合规性风险【答案】 C16、我国基金管理公司的注册资本应不低于（）亿元人民币。A.1B.2C.3D.5【答案】 A17、关于分级基金的特点，以下表述错误的是（ ）。A.分级基金的子份额通常可以在交易所上市交易B.一只
7、分级基金同时具有风险收益特征不同的份额类别C.不同类别子份额的基金资产分别进行投资运作D.分级基金具有内含衍生工具与杠杆的特性【答案】 C18、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（）。A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 D19、基金管理公司需要在每季度结束后（ ）内，披露基金季度报告。A.15个工作日B.15个自然日C.30个工作日D.30个自然日【答案】 A20、(2016年)封闭式基金（）公布基金单位资产净值。A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】 B21、(2017年)“四位一体”的
8、监管格局不包括（ ）。A.以行政监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础【答案】 D22、下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是( )。 A.基金经理注册登记规则B.证券投资基金管理公司管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.基金从业人员证券投资管理指引（试行）【答案】 B23、道德的特征有（ ）。A.公开性B.相同性C.自由性D.继承性【答案】 D24、基金管理人对于持有期低于（）的投资人不得免收其后端申购费。A.3个月B.6个月C.12个月D.36个月【答案】 D25、关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（ ）。应有助于监管者保护投资
9、者不应被视为是对市场参与者监管工作的替代模式比较固定.可以找到广泛适用的投资者教育计划可以代替投资咨询A.、B.C.D.【答案】 A26、一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B27、基金招募说明书应当包括下列内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、（2017年真题）除（ ）以外，下列基金均可采用“场外认购及场内认购”等两种方式进行基金认购。A.封闭式基金B.LOFC.ETFD.分级基金【答案】 A29、封闭期的收益公告是指货币市场基金的基金合同生效后，基金管理人于开始办理基
10、金份额申购或者赎回（），在中国证监会指定的报刊和基金管理人网站上披露截至（）的基金资产净值。A.当日；当日B.当日；前一日C.次日；当日D.次日；前一日【答案】 B30、以下公开交易的投资标的，不属于证券投资基金主要投资的是（ ）。A.大宗商品B.货币C.金融衔生工具D.股票【答案】 A31、下列关于ETF份额要遵循的交易规则，说法错误的是（）。A.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%B.基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出C.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值D.基金申报价格的最小变动单位为0.01元【答案】 D32、基金的宣传推介资料中，不符
11、合法律法规相关要求的是（ ）。A.向公众分发、公布的材料与备案的材料一致B.内容符合合规性C.预测基金的证券投资业绩D.含有明确、醒目的风险提示和警示性文字【答案】 C33、公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的( )原则。 A.健全性B.有效性C.独立性D.相互制约【答案】 C34、基金销售机构收取增值服务费应当符合下列（）要求。A.B.、C.、D.、【答案】 D35、内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。A.合法、合
12、规性B.全面性C.审慎性D.适时性【答案】 D36、下列哪一项不属于前台业务系统的功能?（ ）A.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能B.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能C.对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能D.为基金投资人提供服务的功能【答案】 C37、（2018年真题）某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户信息的（ ）原则。A.安全第一B.客户至上C.专业规范D.有效沟通【答案】 A38、(2017年)对于货币基金，当影子定价所确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值存在偏离时，下列说法正确的是（ ）。A.当偏离度达到一定程度时，应在临时报告中披露偏离度信息
