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1、2024年度上海市证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题库A4可打印版一单选题(共60题)1、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中Ai表示（ ）。A.时期内i证券的收益率B.t时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】 C2、退休规划的误区有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3、下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C4、某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担
2、该业务或市场风险，既不做业务也不承担风险，该投资者选择的策略是（）。A.风险转移B.风险规避C.风险补偿D.风险对冲【答案】 B5、张某名校本科毕业，著名外企就职，今年25岁，年税后收入8万元，有社保，目前租房居住，已贷款购车，生活比较稳定，对未来充满信心和憧憬。父母身体健康、目前能负担自己的生活开支。张某有一定的风险意识，知道自己的健康状况对父母的重要性。针对张某的情况，理财规划师给出的下列建议中，合理的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、属于客户的其他理财要求的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D7、在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（ ），从而建造一个财务健康、安全
3、的生活体系。A.B.C.D.【答案】 A8、对上市公司经济区位分析的目的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9、证券组合的（ ）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】 B10、下列关于GDP与证券市场被动关系表述错误的是（）。A.持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势B.高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌C.GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升D
4、.GDP增长，证券市场将同步上升【答案】 D11、下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A12、下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C13、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】 A14、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）。A.B.C.D.【答案】 C15、资本市场线是（ ）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间
5、线性关系的直线【答案】 A16、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D17、心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】 B18、企业风险敞口的类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A19、关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B20、如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A21、一家日本出口商向美国进
6、口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元-90日元，因此建议该日本出口商()，以对冲外汇。A.在93价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在90价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在93价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在90价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】 A22、金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（ ）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】 A23、家庭债务管理力主量力而行，其（ ）就是对未来的还贷能力以及
7、借货活动对家庭财务的影响的评佑。A.前提B.基础C.核心D.目标【答案】 C24、（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】 C25、下列属于我国税种的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、目前我国各家商业银行推广的（ ）是结构化金融衍生工具的典型代表。A.股指期货B.利率互换C.远期交易D.挂钩不同标的资产的理财产品【答案】 D27、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：
8、（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（）A.B.C.D.【答案】 D29、下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 B30、以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（ ）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】 C31、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括的内容有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32、下列属于持续整理形态的有（ ）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 C33、下列哪些选项可能增加家庭的挣资产?（）A.B.C
9、.D.【答案】 B34、采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、在很多年前，陈先生因为投资股票遭受损失，再也不愿意投资股票，担心会遭受损失，请问陈先生对待风险的态度为（）。A.无法判断B.风险中立型C.风险厌恶型D.风险偏好型【答案】 C37、下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D38、证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（ ）向客户收取证券投资顾问服务费。A.公司账户和个人名义B.公司账户C.公司账户或个人名义D.个人名义【答案
10、】 B39、小华月末投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（）。A.年金终值为1438793.47元B.年金终值为1538793.47元C.年金终值为1638793.47元D.年金终值为1738793.47元【答案】 C40、下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D41、下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B42、根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 D43、假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.20D.3.52【答案】 C4
