《2024年度上海市证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度上海市证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度上海市证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、波特认为，从动态角度看，五力模型中的五种竞争力量抗衡的结果共同决定着()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90，并且该公司以后每年每股股利将以5的速度增长。如果某投资者希望内部收益率不低于10，那么，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、某公司年末总资产180000万元，流动负债40000万元，长期负债60000万元，股票共20000万股，当前股价为24元，该公司每股净资产为（ ）元.A.3B.4C.6D.9【答案】 B4、根据K线理论
2、，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时，（）。A.B.C.D.【答案】 D5、证券的绝对估计值法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C6、证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。A.每季度B.每年C.每半年D.每月【答案】 C7、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.B.C.D.【答案】 D8、在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 B9、下列关于债务管理
3、的说法中，不正确的是（ ）。A.总负债一般不应超过净资产B.债务支出与家庭收入的合理比例是0.6C.当债务问题出现危机的时候,可以通过债务重组来实现财务状况的改善D.还贷款的期限不要超过退休的年龄【答案】 B10、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、某3年期债券久期为25年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（ ）。A.下跌2.43元B.上升2.45元C.下跌2.45元D.上升2.43元【答案】 B12、套利定价模型表明（）。A.B.C.D.【答案】 A13、作为商业银行日常风险管
4、理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】 A14、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、简单型消极投资策略的优点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】 C16、产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【答案】 C17、VAR的计算要素一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 C18、证券公司及其人员应当遵循（
5、）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】 B19、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元-90日元，因此建议该日本出口商()，以对冲外汇。A.在93价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在90价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在93价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在90价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】 A21、相关系数决定结合线在A与B点之
6、间的（ ）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】 B22、反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】 C23、公司产品竟争能力分析需要分析公司（ ）A.B.C.D.【答案】 A24、当技术分析无效时，市场至少符合（ ）。A.无效市场假设B.强式有效市场假设C.半强式有效市场假设D.弱式有效市场假设【答案】 D25、在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A26、关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A27、下列属于市场间利差互换的操作思路的是（ ）
7、。A.B.C.D.【答案】 C28、从长期看，影响公司产品竞争能力水平的主要因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29、证券市场供给的决定因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】 B31、在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、衍品类证券产品包括（）。A.B.C.D.【答案】 A33、关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。A.如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度B.如果股价原有的趋势是向
8、上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破C.如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主D.上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认【答案】 D34、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】 B35、套利定价模型在实践中的应用一般包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】 C38、了解客户的基本情况和要求包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39、客户的财
9、务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】 B40、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（ ）。A.已获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】 A41、税收规划最有特色的原则是（ ），该原则是由作为税收基本原则的社会政策原则所引发的。A.合法性原则B.综合性原则C.规划性原则D.目的性原则【答案】 C42、证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（ ）A.B.C.D.【答案】 A43、下列各项中，企业的长期债权人关注相对较少的是（ ）。A.速动比率B.资产负债率C.产权比率D.已获利息倍数【答案】 A44、关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D45、下列现金流可以看做是年金的有（ ）。A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】 D46、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A47、下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（）。A.B.C.D.
