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1、2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识模拟预测参考题库及答案一单选题(共60题)1、.以下不属于金融衍生品的是（ ）。A.远期B.期货C.互换D.股票【答案】 D2、下列关于公募基金的说法。错误的是( )A.公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基金B.公募基金的基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与C.公募基金募集金额不少于5000万元人民币D.公募基金可以向社会公众公开宜传推广，基金募集对象不固定【答案】 C3、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%，则理论价格为（）元。A.94.89B.95.13C.
2、96.15D.98.29【答案】 C4、下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的()A.也在上海证券交易所市场实行B.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家券商托管部买入证券C.指投资者可以利用同一证券账户，在其开户券商的任意一家营业部买入证券D.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家证券营业部买入证券【答案】 D5、当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）。A.期权标的资产价格B.协定价格C.无限D.期权费【答案】 D6、（2018年真题）下列关于直接融资的说法中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、目前，中国上市公司信息披露制度已形成
3、，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、下列关于我国企业债券说法正确的是（ ）。A.上市公司可以发行企业债券B.发行期限一般为3?20年，以10年为主C.发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定D.只能在证券交易市场发行【答案】 B9、从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10、下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（ ）。 A. 、B.、C.、D.、. 、【答案】 D11、两年前B借给A一笔款，结果今年才收到了A的还款，共11236元，市场利率为6，那么2年前A向B借了（ ）元。A.90B.100C.110D.112.
4、36【答案】 B12、（）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.中国证券监督管理委员会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 D13、下列关于嵌入式衍生工具特征的说法中，错误的是（ ）。A.嵌入式衍生工具与主合同构成混合工具，如可转换公司债券等B.根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照历史成本计价C.是指嵌入非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或
5、其他类似变量的变动而变动的衍生工具D.若该产品存在活跃的交易市场，就要按照市场价格记账，还要将浮动盈亏记人当期损益【答案】 B14、下列关于设立另类子公司的说法不正确的是（ ）。A.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过丨家B.另类子公司不得融资C.另类子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】 C15、企业债券筹集的资金可用于（ ）。A.房地产买卖B.本企业的生产经营C.股票买卖D.弥补亏损【答案】 B16、上海证券交易所成立于（ ）年11月。?A.1991B.1990C.1992D.1989【
6、答案】 B17、下面关于全国中小企业股份转让系统说法不正确的是（ ）。A.属于场外交易市场B.可以采用无纸化的公开转让形式C.主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务D.设立伊始，分设创新层和基础层两个层次【答案】 A18、上海清算所托管债券的结算方式是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、下列关于外国债券的说法，正确的是（ ）。A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”【答案】 D20、会对股票投资价值产
7、生影响的宏观经济因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B21、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C22、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23、证券投资基金法对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24、以下关于不动产抵押公司债券，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、以下关于股票退市的各项说法中，错误的是（ ）。A.股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易B.股票退市包括主动退市和强制退市C.股票退市制度有利于健全资本市场功
8、能，降低市场经营成本D.上市公司的股票终止上市后，其终止上市情形并未消除【答案】 D26、下列属于货币政策手段的是( )。 A.调节税率B.发行国债C.再贴现政策D.增加财政支出【答案】 C27、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（ ）、（ ）、（ ）的比例计入净资本。A.90%、80%、70%B.100%、70%、50%C.100%、70%、30%D.90%、70%、50%【答案】 B28、下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C29、下列关于开放式基金申购费用的说法，正确的有（ ）。A.B.C.
9、D.【答案】 A30、托管银行的主要职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31、（2019年真题）通过证券交易所进行的融资属于（ ）。A.股权融资B.间接融资C.债券融资D.直接融资【答案】 D32、商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、下列各种债券中，企业可发行（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、记名股票是指在（ ）上记载股东姓名的股票。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（ ）、（ ）相关业务许可证。A.B.C
10、.D.【答案】 C36、向不特定对象公开募集股份，符合的条件不包括（）。A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6B.除金融类企业外，最近1期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形C.发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价【答案】 C37、按联结的基础产品分类，属于结构化金融衍生产品分类的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对
11、证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39、凭证式国债的特点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C40、首次公开发行股票采用直接定价方式的是（）。A.全部向网下投资者发行B.全部向网上投资者发行C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行D.需进行网下询价【答案】 B41、申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()万元人民币以上的注册资本。A.300B.500C.100D.200【答案】 C42、以下( )属于服务商在资产证券化中的主要职责。A.、B.、C.、D.、【答案】 D43、人们为了比较精确地度量风险，引入（ ）。A.名义值法
