《2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案八》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案八（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案八一单选题(共60题)1、证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。对报告期内客户资A.每季度B.每月度C.每半年D.每年【答案】 A2、基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上100万元以下C.30万元以上100万元以下D.40万元以上100万元以下【答案】 A3、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。A.B.C.D.【答案】
2、 D4、证券发行上市保荐业务工作底稿包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（）。A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次【答案】 D6、经国务院同意，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了关于规范金融机构资产管理业务的指导意见，于（
3、 ）年4月27日起实施。A.2016B.2017C.2018D.2019【答案】 C7、下列有关公司法的说法，错误的是（ ）。A.我国的公司法法律体系以公司法为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法C.宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律【答案】 B8、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、客户应当对其资产来源及用途的()作出承诺。A.合法性B.合理性C.正当性D.合规性【答案】 A10、中华人民共和国证券法规定，欺诈客
4、户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（ ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。A.B.C.D.【答案】 B11、承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。A.5B.4C.3D.2【答案】 C12、金融资产符合（）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。A.B.C.D.【答案】 C13、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14、下列不属于证券发行和交易原则的是( )。A.公开B.公正C.公平D.平等【答案】 D15、公司在进行清
5、算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A.1；10B.3；10C.3；20D.5：20【答案】 A16、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、（ ）中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。A.证券交易所B.中国证券业协会C.登记结算中心D.国务院证券监督管理机构【答案】 D18、以下选项中，哪些是损害顾客利益的行为（
6、 ）。A.B.C.D.【答案】 C19、证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的，下列做法错误的是()A.证券公司不再执行此指引的要求B.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构C.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险D.证券公司应该向人民银行报告【答案】 A20、（2016年真题）对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（）。A.责令改正，
7、给予警告B.情节严重的，撤销相关业务许可C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款【答案】 C21、下列各项，属于资金账户管理内容的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是(?)A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续【答案】 D23、
8、投资主办人（）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。A.1B.4C.2D.5【答案】 C24、下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D25、下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（ ）。A.B.C.【答案】 A27、下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。A.B.C
9、.D.【答案】 A29、证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.10B.15C.30D.40【答案】 C30、根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31、下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（ ）。A.证券经纪业务是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系【答案】 C3
10、2、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A.5B.10C.15D.20【答案】 A33、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（ ）?A.限制分配红利B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.停止批准增设.收购营业性分支机构【答案】 C34、股票的内在价值就是股票未来收益的()。A.价值总和B.现值之和C.期望价格D.期望价值【答案】 B35、期货公司在注销期货业务许可证（），应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。A.过程中B.之后C
11、.之前D.之后1个月【答案】 C36、公开募集基金的基金份额持有人可以（ ）。A.参与分配清算后的剩余基金财产B.参与基金的投资管理活动C.对基金管理人的投资下达投资指令D.在封闭式基金合同期限内要求赎回基金份额【答案】 A37、下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。 A.甲某，年满20周岁，本科文化B.乙某，年满18周岁，大专文化C.丙某，年满20周岁，初中文化D.丁某，年满20周岁，高中文化【答案】 C38、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。A.拍卖竞价B.集中竞价C.标购竞价D.报价【答案】 B39、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（ ）。A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员C.高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员D.有100万元人民币以上的注册资本【答案】 C40、下列关于有限合伙人转变为普通合
