《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案一单选题(共60题)1、公开发行公司债券，应当符合（ ）的规定。A.B.C.D.【答案】 A2、下列关于金融债券的说法，有误的是（）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】 D3、风险管理的原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、下列关于货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议的表述中，错误的是（）。A.利率作为中介目标的优点，其可测
2、性和相关性强B.利率容易受心理预期的影响C.利率作为中介目标，其可控性强、抗干扰能力强D.随着金融创新和金融监管的放松，货币供应量日益成为模糊的、难以控制的指标【答案】 C5、公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为（）的乘积。A.B.C.D.【答案】 C6、A公司今年的息税前利润为500万元，调整的所得税为90万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，资本性支出为55万元。因此当年的企业自由现金流为（ ）万元。A.310B.340C.400D.440【答案】 A7、下列做法中，不符合相关规定的是（ ）。A.
3、赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户D.中国券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户【答案】 C8、关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9、基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的（）日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在指定网站上。A.1B.3C.5D.7【答案】
4、B10、（2021年真题）在（?）情况下，优先股的股息收益可能会大大低于普通股票。A.公司破产清算B.公司经营不善，效率低下C.公司经营有方、盈利丰厚D.公司进入成熟期【答案】 C11、一般而言，基金投资管理的流程不包括（ ）。A.研究部门提供研究报告B.投资决策委员会决定基金总体投资计划C.投资决策委员会拟订投资组合具体方案D.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易【答案】 C12、政府债券的特征是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13、下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()
5、。A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任B.我国对基金管理公司实行市场准入管理C.基金管理人是基金的组织者和管理者D.基金持有人是基金运营的核心【答案】 D15、以下( )属于服务商在资产证券化中的主要职责。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、上海证券交易所证券的收盘价为( )。A.当日该证券的最后一笔成交价格B.当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价C.当日该证券的第一笔成交价格D.当日该证券最后一笔交易前五分钟所有交易的成交量加权平均价【答案】 B17、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。A.股票B.债券C.投资基
6、金D.公开市场【答案】 C18、（2019年真题）中央政府发行的国债,主要用途有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()。A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】 C20、（2020年真题）属于金融期货主要交易制度的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、根据国债的偿还期货，可以把国债分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、就持股比例而言，单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司的投资限额与国内基金一样，不得超过该公司股份总数的（ ）。A.10B.20C.30D.
7、50【答案】 A23、区域性股权市场是为其所在（）级行政区域内中小微企业证券非公开发行，转让及相关活动提供设施与服务的场所A.跨省B.省C.市D.县【答案】 B24、下列能够作为信用违约互换中参考信用工具的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（ ）的，发行失败。A.30B.40C.50D.70【答案】 C26、证券公司（）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。A.场外期权B.50ETF期权C.认购期权D.股票期权【答案】 A27、证券公司经营融资融券业
8、务，应当以自己的名义在（）分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.商业银行【答案】 C28、风险管理的流程主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B29、国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30、下列关于股票的说法正确的是（ ）。A.股票属于资本证券，是一种现实的资本B.股票代表了股东对股份公司总资产的所有权C.股票是一种有价证券，其本身也有一定价值D.股东权利的转让与股票占有的转移同时进行【答案】 D31、金融市场是经
9、济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（ ）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】 C32、以下（ ）不是指5Cs系统。A.还款能力B.抵押C.经营环境D.预算【答案】 D33、按照风险因素划分，金融风险包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34、以下属于风险管理策略的是（）。A.B.C.D.【答案】 D35、以下不属于重大违法类强制退市的情形是（ ）。A.上市公司存在欺诈发行且严重影响上市地位B.上市公司有重大信息披露违法且严重影响上市地位C.上市公
10、司有其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为且严重影响上市地位D.上市公司有违规交易行为，但不影响上市地位的【答案】 D36、下列关于金融期权的说法中错误的是（ ）。A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系D.市场无风险利率与认沽期权价值为正相关关系，与认购期权价值为负相关关系【答案】 D37、鉴于传统的风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用VaR为核心，其主要优势是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38、主要参考利率期货常见的参考利率包括（ ）。A.B.C.D.【答案】
11、D39、信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容应至少包括:（ ）A.B.C.D.【答案】 D40、下列说法中正确的是（）。A.集合竞价中可能存在不同的成交价B.连续竞价中未能成交的委托自动进人开盘集合竞价C.集合竞价是指在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式D.可实现最大成交量的价格为连续竞价确定成交价的原则之一【答案】 C41、在资产证券化业务中，SPV (特殊目的机构)的特点不包括()A.其负债主要是发行的资产支持债券B.SPV不是资产支持证券的真正发行人C.其资产是向发起人购买的基础资产D.SPV是一个独立的法律实体【答案】 B42、（2019年真题）下列关于上市开放式基金的特点，错误的是（）A.可以在交易所申购、赎回B.申购和赎回以现金进行C.对申购，赎回有规模上的限制D.可以在代销网点申购，赎回【答案】 C
