《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案三》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案三（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案三一单选题(共60题)1、下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、证券公司自营业务的内部控制包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。A. B. . C. D. . 【答案】 B5、（2016年真题）上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、根据期货交易管理条例，客户可以通过（
2、）向期货公司下达交易指令。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、期货交易所应当依照期货交易管理条例和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.为期货交易提供集中履约担保C.设计合约，安排合约上市D.非自用不动产投资【答案】 D8、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9、下列关于合伙企业财产的说法，正确的有()。A.I、II、IIIB.
3、I、III、IVC.II、IVD.II、III、 IV【答案】 D10、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益A.应主动向监管机关报告B.暂不需关注C.应持续关注D.应主动向所在机构的管理层说明【答案】 D11、以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】 D12、证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（ ）进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动
4、；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。A.真实性、准确性、完整性B.真实性、准确性、有效性C.审慎性、准确性、时效性D.真实性、准确性、时效性【答案】 A14、(2019年真题)证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、声誉约束是文化建设的有力保障，加强声誉约束的内涵包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16、我国证券法于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（ ）起正式实施。A.1998年12月29日B.1999年7月1日C.1998年7月1日D.1999年12月29日【答案】 B17、（2018年真题）（）不属于证券业从
5、业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息【答案】 D18、下列说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C19、股票定向发行，是指发行人向符合（ ）规定的特定对象发行股票的行为。发行过程中，发行人可以向特定对象推介股票。A.证券法B.公众公司办法C.证券公司监管条例D.证券公司代销金融产品管理规定【答案】 B20、下列有关有限责任公司监事会的说法错误的是（ ）。A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议B.监事会任期每届为3年C.监事任期届满，不得连任D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，
6、不设监事会【答案】 C21、(2018年真题)下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.90B.80C.70D.60【答案】 B23、按照证券发行上市保荐业务管理办法规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备以下条件（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、证券公司从事客户资产管理业务，应当（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层
7、事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。A.90B.80C.60D.50【答案】 B26、按照证券公司监督管理条例第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A.证券经纪业务；融资融券业务B.证券资产管理业务；期货经纪业务C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问D.证券投资咨询业务；证券自营业务【答案】
8、 A27、下列属于资产管理计划的投资者主要享有的权利的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C28、根据证券法,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式是()。A.自行销售B.协议销售C.代销D.包销【答案】 D29、下列说法中，错误的是（ ）。A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.同一人员不得同时注册为
9、证券分析师和证券投资顾问【答案】 A30、下列有关股票发行的说法，错误的是（ ）。A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票D.公司发行记名股票，应当置备股东名册【答案】 C31、中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（ ），期限不超过（ ）个月。A.10；3B.20；6C.30；3D.50；6【答案】 D33、
10、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34、下列有关上市公司收购的说法，错误的是（ ）。A.收购行为完成后，收购人与被收购单位合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B.收购行为完成后，收购人应当在3日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式D.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让【答案】 B35、向特定对象发行证券累计超过（）人（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）的为公开发行证券
11、。A.100B.200C.300D.400【答案】 B36、（2016年真题）下列关于基金运作方式的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（）。A.B.C.D.【答案】 D38、投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。A.120B.100C.80D.50【答案】 B39、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B40、（2016年真题）下列不属于期货交易所职责的是（）。A.组织并监督交易B.提供交易的服务C.为期货交易提供集中履约担保D.直接参与期货交易【答案】
