《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识试题及答案八》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识试题及答案八（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案八一单选题(共60题)1、下列说法不正确的有（ ）。A.1、B.、C.、D.、【答案】 C2、债贷组合遵循的模式是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3、证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等，保存期限不得少于( ) 年。A.10B.20C.15D.5【答案】 A4、下列关于风险规避适用情况说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、（2019年真题）债券远期交易数额最小为债券面额（ ）万元，交易单位为债券面额（ ）万元。A.10；2B.8；1C.10；1D.8；2【答案】 C6、关于股票价格指数编制说法正确的是（
2、）。A.选择样本股时，只能选择具有代表性的这部分股票B.股票价格指数的基期就是计算平均股价的当日C.计算计算期平均股价或市值应当作出必要的修正D.指数化时应当将基期平均股价或市值定为100%【答案】 C7、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】 C8、下列关于买卖价差法的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D9、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10、下列关于上市公司增发的特别规定，表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11、债券信用评级从初评工作开始
3、到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（ ）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（ ）个工作日。A.15，30B.20，45C.15，45D.20，30【答案】 C12、根据上市公司证券发行管理办法，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价A.20个B.15个C.30个D.10个【答案】 A13、若流通于银行体系之外的现金为500亿元，商业银行吸收的活期存款为6000亿元，其中600亿元交存中央银行作为存款准备金，则可算出货币乘数为（）。A.4.0B.4.7C.5.3D.5.9【答案】 D14、证券公司直接为投资者开立()。A
4、.清算账户B.银行账户C.证券账户D.资金结算账户【答案】 D15、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 B16、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是（ ）过程中发生的费用，另一类是（ ）过程中发生的费用。A.基金申购；基金赎回B.基金管理；基金托管C.基金销售；基金管理D.基金交易；基金运作【答案】 C18、上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开，这体现了证券交易的（）原则
5、。A.透明B.及时C.公开D.公平【答案】 C19、下列不属于影响股价变动的宏观经济与政策因素的是（ ）。A.经济增长B.经济周期循环C.货币政策D.行业发展水平【答案】 D20、公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（ ）次跟踪评级报告。A.1B.2C.3D.5【答案】 A21、（2018年真题）证券投资基金的特征不包括（）。A.集合理财B.分散风险C.专业管理D.分散投资【答案】 D22、上市开放式基金的英文缩写是（）。A.LOFB.ETFC.QDIID.SDR【答案】 A23、市场利率影响股票价格的途径不包括（ ）。A.绝大部分公司都负有债务，利率提
6、高，利息负担加重，公司净利润和股息相应减少，股票价格下降B.在市场资金量一定的条件下，利率提高，其他投资工具收益相应减少，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降C.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上升D.利率提高，一部分投资者要负担较高的利息才能借到所需资金进行证券投资【答案】 B24、证券市场的基本功能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25、国际短期资金流动的类型包括（ ），A.B.C.D.【答案】 D26、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D27、期权价值变化0.1，
7、到期时间变化0.2。Theta=（ ）。A.4B.2C.1D.0.5【答案】 D28、下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B29、套期保值的基本做法是（ ）。持有现货空头，买入期货合约A.B.C.D.【答案】 B30、流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于( )人。 A.20B.30C.55D.200【答案】 D32、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（）。A.般性货币政
8、策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其他货币工具【答案】 C33、按担保品不同，有担保证券可以分为( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 B34、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35、直接融资，亦称直接金融，是指在没有金融中介机构介入的情况下，以（ ）为主要金融工具进行资金融通的方式。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价规则的主要内容是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A37、（2019年
9、真题）基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（ ）A.流动负债B.资本公积C.基金资产原值D.当期损益【答案】 D38、在（ ）下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。A.保荐制B.审批制C.推荐制D.核准制【答案】 D39、资本外逃可能在（）情况下发生。A.B.C.D.【答案】 C40、全球最大的人民币离岸交易中心是（）。A.纽约外汇市场B.东京外汇市场C.伦敦外汇市场D.上海外汇市场【答案】 C41、投资人可通过办理（）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。A.份额转换B.非交易过户C.变更管理人业务D.转托管业务【答案】 D42、以下不能
10、纳入港股通股票的情形不包括（ ）。A.深交所或上交所上市A股为风险警示股票B.在联交所以港币以外货币报价交易的股票C.深交所认定的其他特殊情形的股票D.深交所退市整理股票或者暂停上市股票的A+H股上市公司的相应A股【答案】 D43、在QDII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构（ ）以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B44、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是（）。A.证券投资基金B.社保基金C.企业年金D.社会公益基金【答案】 B45、关于股票价格指数编制，说法正确的是（ ）。A.选择样本股时，只能选择具有代表性的这部分股票B.股票价格指数的基期就是计算平均股价的当日C.计算计算期平均股价或市值应当做出必要的修正D.指数化时应当将基期平均股价或市值定为100【答案】 C46、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（ ）服务。A.办理期货保证金业务B.期货交易的结算和风险控制C.期货交易的代理D.协助办理开户手续【答案】 D47、按照律师事务所从事证券法律业务管
