《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)一单选题(共60题)1、2018年3月30日，国务院批准了中国证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见，对支持创新企业在境内发行上市作了系统制度安排，主要内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2、下列关于债券交易方式的说法中，不正确的是( )。A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种B.现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券C.用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据D.债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行
2、的交易【答案】 A3、（2020年真题）下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）A.只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务B.沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C.沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D.沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的【答案】 D4、律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供制作、出具（ ）等文件的法律服务。A.财务审计报告B.承销合同C.保荐书D.法律意见书【答案】 D5、可交换债券和可转
3、换债券的不同之处有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7、（2019年真题）公募债券的特点有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、常用的信用风险限额指标包括（）。A.B.C.D.【答案】 B9、（2018年真题）每个经济周期一般都要经过（）阶段。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、企业的组织形式不合适的是（ ）。A.独资制B.合伙制C.公司制D.个人【答案】 D11、以下说法不正确的是（ ）。?A.中国证券业协会成立于1991年8月28日B.中国证券业协会贯彻执行“法制、监管、自律、规
4、范”的八字方针C.中国证券业协会切实履行“自律、服务、监管”三大职能D.中国证券业协会是行业自律组织【答案】 C12、风险管理评估和建议专项报告的内容应包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（ ）买卖并提供相关服务的业务活动。A.证券B.股票C.期货D.基金【答案】 C14、在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（）进行核实。A.相关证件（如身份证件等）B.账户上的资金C.委托单D.账户上的证券【答案】 A15、（ ）是资金的需求者和证券的供应者。A.证券发行人B.证券投资
5、者C.证券中介机构D.证券流通市场【答案】 A16、我国公司法规定，股东可以用货币出资，也可以将（ ）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资(法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外)。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、股票价格指数的编制步骤包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、按照公司法规定，下列说法正确的是（ ）。A.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上B.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上C.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为30%以上D.公司股本不超过人民币4亿元的，向社
6、会公开发行的股份比例为10%以上【答案】 A19、假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为02，则该日应提取的托管费为人民币（ ）元。A.398B.416C.411D.441【答案】 C20、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。A.具有完善的公司治理机制B.偿债能力良好，且成立满一年C.遵守国家产业政策和信贷政策D.经营稳健，资产结构符合行业特征【答案】 B21、金融衍生工具的价格取决于（）价格变动的派生金融产品。A.基础金融产品B.股票市场C.外汇市场D.债券市场【答案】 A22、下列不属于我国国际债券
7、品种的是（）A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.次级债券【答案】 D23、在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为（）等不同类型。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。A.代销方式B.承销方式C.包销方式D.直销方式【答案】 A25、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（ ）。A.10%B.5%C.30%D.20%【答案】 A26、（2019年真题）我国的货币市场基金通常的申购费率为（ ）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】 C27、我国政策性银行不包括
8、（）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行【答案】 D28、下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险C.应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险【答案】 C29、以内部控制为主要内容的传统风险管理已经发展到包含风险的（ ）等更加全面的现代风险管理阶段。A.B.C.D.【答案】
9、A30、（ ），在第十一届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会和上海市人民政府联合举办了上海证券交易所科创板开板仪式。A.2019年6月13日B.2019年1月23日C.2019年3月22日D.2018年11月5日【答案】 A31、证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。A.证券经纪业务B.资产管理业务C.融资融券业务D.投资银行业务【答案】 A32、鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、按照现行的税收政策，下列说法中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A34、金融市场功能发挥的内部条件
10、包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、（2018年真题）下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是（）。A.股份公司只能用留存收益支付红利B.红利的支付用于减少其注册资本C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的能力【答案】 B36、政治及不可抗力因素会影响股票的价格水平，影响股票价格水平的政治及不可抗力因素主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、按照债券形态分类，无记名国债属于（ ）。?A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.电子式债券【答案】 A38、下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（）A.证券市场投资者是证券市场的资金供给者B.证券
11、市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于从长期投资，有些则偏重于短线交易C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力D.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体【答案】 D39、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称为（ ）。A.会员制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】 C40、（）需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系。A.信贷融资B.直接融资C.间接融资D.境外融资【答案】 C41、发审委是股票发行制度的重要组成部分，其职权行使与股票发行核准制密切相关。在核准制下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力又要作出（）。A.商业判断B.经营判断C.风险判断D.收益判断【答案】 A42、一般性货币政策工具包括（
