《2024年度云南省证券投资顾问之证券投资顾问业务高分题库附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券投资顾问之证券投资顾问业务高分题库附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券投资顾问之证券投资顾问业务高分题库附精品答案一单选题(共60题)1、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（ ）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】 C2、在进行获取现金能力分析时，所使用的比率包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、下列关于保险规划的主要步骤，排序正确的是（）。A.、I、B.、I、C.I、D.I、【答案】 A4、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A5、迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、VB.I
2、I、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】 D6、风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A7、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 C8、套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】 D9、常见的对冲策略有效性评价方法包活（。A.B.C.D.【答案】 A10、宏观经济分析的主要目的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11、我国法律法规对适当性原则的规定证券
3、公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】 C12、控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架，有效（ ）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】 A13、衍生产品类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C14、如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A15、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、（ ）是投资者通过投资保存资本或者资金的购买力.A.经常性收益
4、B.本金保障C.资本增值D.财富积累【答案】 B17、对金融机构而言，建立流动性风险管理的配套机制至少包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为6个月，理财期间固定收益率为3，客户小王用30000元购买该产品则6个月后，小王连本带利共可获得()元。A.30000B.30180C.30225D.30450【答案】 D19、证券投资业务风险揭示书应以（）形式。A.书面B.口头C.书面和口头D.书面或口头【答案】 A20、量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】 D21、完全不相关的证券A和证券B ，其中证券A 的标准差为40%、期
5、望收益率为14%，证券B 的标准差为30%、期望收益率为12%, 以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A23、若年利率均为10，下列关于货币时间价值的计算中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B24、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A25、公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比
6、率C.长期负债比率D.产权比率【答案】 D26、艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 B27、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29、教育投资规划要遵循提前规划、目标合理、定期定额、专款专用、保值增值的原则，教育投资规划的步骤主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨
7、式期权组合的盈亏平衡点为（ ）。A.63元,58元B.63元,52元C.52元,58元D.63元，66元【答案】 B31、下列关于证券市场线的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险消除【答案】 C33、关于方差最小化法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C34、（）是行业形成的基本保证。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金
8、融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】 C36、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B37、金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 D38、在进行上市公司调研时通常遵循的流程是（）。A.B.C.D.【答案】 D
9、39、下列关于BAPM模型与CAPM的不同之处， 说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、现金类证券产品包含的种类有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D41、股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】 B42、根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 D43、某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（ ）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】 B44、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A45、财务分析包括公司主要的（ ）。A.B.C.D.【答案】 A46、证券市场供给的决定因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A47、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.
