《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识题库与答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识题库与答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识题库与答案一单选题(共60题)1、货币政策最终目标不包括（ ）。A.充分就业B.稳定物价C.国际收支平衡D.基础货币【答案】 D2、企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】 D3、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（）。A.B.C.D.【答案】 A4、（ ）可以管理系统性风险和非系统性风险。A.风险转业B.风险分散C.风险控制D.风险对冲【答案】 D5、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场
2、所或平台的是（ ）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】 B6、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（ ）。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.借贷时间内的资金成本或应有的补偿D.债券的面值【答案】 D7、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这体现的是金融衍生工具的基本特征()。A.联动性B.跨期性C.不确定性D.杠杆性【答案】 A8、风险与不确定性两概念，既有密切联系，又有本质区别。在不确定性状态下（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9、某投资者投资100000.00元认购本基金，对应认购费率为1.2%，在
3、募集期间产生利息50.00元，则其基金认购份额为（）份。A.78964.35B.98864.23C.85664.57D.67864.98【答案】 B10、申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。A.10B.20C.30D.40【答案】 D11、按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债权市场、 权益市场B.一级市场、二级市场C.货币市场、资本市场D.证券市场、非证券金融市场【答案】 C12、操作风险分为（ ）所引发的四类风险。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、证券交易所的特征不包括（）。A.有固定的交易场所和交易时间B.般
4、投资者可以在证券交易所直接进行交易C.实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易进行严格管理D.通过公平竞价的方式决定交易价格【答案】 B14、下列各项不属于证券法授予证券交易所的监管权力的是( )。A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准B.对证券的上市交易申请行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权【答案】 A15、沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为( )股或其整数倍。A.80B.90C.1
5、00D.110【答案】 C16、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。A.90B.180C.270D.360【答案】 C17、下列关于股票的流动性说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B18、按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（ ）核准的证券自营业务资格。A.国务院证券监督管理委员会B.中国证监会C.注册地中国证监会派出机构D.证券交易所【答案】 B19、中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（ ）。A.3个月到3年B.3个月
6、到6个月C.6个月到3年D.3个月到1年【答案】 A20、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。A.中国证监会B.证券投资基金业协会C.证券交易所D.地方证监局【答案】 B21、基金的自律组织主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 D22、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列（）条件的律师事务所从事证券法律业务。A.B.C.D.【答案】 D23、按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚并且（ ）的律师从事证券法律业务。A.最近两年从事过证券法律业务B.最近三年接受过证券法律业务的行业培训C.
7、最近两年连续执业D.最近两年连续从事证券法律领域的教学、研究工作【答案】 B24、因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向( )申请进行行政重组。A.中央银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 B25、下列关于竞争性招标方式的具体竞标规则，说法错误的是（ ）。A.竞争性招标确定的票面利率保留2位小数B.一年（含）以下期限国债发行价格保留3位小数C.一年（不含）以上期限国债发行价格保留4位小数D.如无特殊规定，竞争性招标时间为招标日上午10:35?11:35【答案】 C26、下列关于股票与它代表的财产
8、权的关系，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、在债券的票面价值中，要规定（ ）A.B.C.D.【答案】 B28、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29、1998年9月，财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为55、期限为10年的附息国债，这批国债属于（ ）。A.特别国债B.普通国债C.储蓄国债D.长期建设国债【答案】 D30、（2019年真题）下列不属于金融期货功能的是（ ）。A.套期保值B.价格发现C.消除风险D.投机【答案】 C31、下列关于中小非金融企业集合票据的发行规模的说法中正确的是（ ）。A.应在交易商协会注
9、册，一次注册，分期发行B.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的30%C.任一企业集合票据募集资金额不超过5亿元D.单只集合票据注册金额不超过10亿元【答案】 D32、间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的（ ）特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的较大差异性D.可逆性【答案】 B33、（2020年真题）下利有关股票特征的说法。正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、（2019年真题）公募债券
10、的特点有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、金融期货与金融期权的区别主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、下列属于公开募集基金管理人的职责的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、中小企业板块的设计要点主要包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、下列各选项中，属于中小非金融企业集合票据特点的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39、关于各种费用的计提标准及计提方式，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（ ）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元【答案】 C41
11、、以下哪项是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障（ ）。A.风险预警B.风险监测C.风险控制D.风险报告【答案】 B42、按照中国证监会颁布的法人配售方式指引规定，战略投资者的家数原则上不超过（）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A.2B.3C.4D.5【答案】 A43、专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（ ）。A.专项债券是一个特定的债券品种B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽C.发行绿色债券的企业同样受发债指标限制D.专项债券不可以是普通企业债券【答案】 B44、下列行为中，不属于内幕交易的是（ ）。A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息
