《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度云南省证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析一单选题(共60题)1、SPV是对（）的简称。A.发起人B.承销商C.受托人D.特殊目的机构【答案】 D2、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）。A.公司债券B.金融债券C.企业债券D.次级债券【答案】 B3、按照付息的方式分类，债券可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、按照风险因素划分，金融风险不包括（）。A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险【答案】 A5、下列服务属于证券、投资咨询服务的是（）。A.B.C.D.【答案】 D6、融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，
2、计算公式为（）。A.融券保证金比例=保证金/（卖出证券数卖出价格）100%B.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量卖出价格）100%C.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量证券市价）100%D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量收盘价）100%【答案】 B7、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临（ ）与（ ）。A.市场风险合规风险B.外部风险内部风险C.系统风险非系统风险D.市场风险政策风险【答案】 B8、持有人只能获取一定股息但不能参加公司额外分红的优先股，不能被称为（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、
3、以下( )属于服务商在资产证券化中的主要职责。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、下列关于风险偏好的说法，错误的是（）A.风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主B.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度C.风险偏好也称为“风险胃口”D.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险【答案】 A11、证券金融公司与（ ）应当约定，转融通担保证券账户内的证券和转融通担保资金账户内的资金，均为担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的信托财产A.证券业协会B.证监会C.证券公司D.证券登记结算机构【答案】 C12、在不存在活跃市场的情况下，基金估值可以（ ）。A.、B.、C
4、.、D.、【答案】 D13、（ ）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲抵标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。A.风险对冲B.风险分散C.风险控制D.风险转移【答案】 A14、风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（）。A.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险C.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票D.股票风险的内涵是股票
5、投资收益的不确定性，或者说实际与预期收益之间的偏离程度【答案】 C15、按照国务院关于加强地方政府性债务管理的意见，地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，主要以（ ）偿还。A.公共预算收入B.政府性基金C.专项收入D.财政拨款【答案】 A16、下列各项中，可以作为股市投资避险工具的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、（2020年真题）基金的运作包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其分
6、为（）。A.B.C.D.【答案】 D19、外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C20、企业债券管理条例规定，企业发行企业债券，可以向（）申请信用评级。A.中国证监会B.银行C.认可的债券评信机构D.国务院【答案】 C21、内幕信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、股票发行的定价方式有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、以下不是信用衍生产品交易特征的是（ ）。A.融资的提供和风险的承担被分离，即保护提供方提供融资，但不承担信用风险，而保护购买者承担信用风险，却不
7、提供融资B.信用风险可以在业务中从其他风险（如利率风险和汇率风险等）中分离出来被单独交易和转让C.信用保护的出售方在承担信用风险时并不要求资金投入，除非合同中指定D.基础信用交易仍然保留在金融机构的银行业务账户上，而且继续由作为放款银行的信用购买方来管理【答案】 A24、证券市场投资者是指（ ）的主体。A.B.C.D.【答案】 D25、询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C26、下列关于限价委托的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】 C27、股票发行监管制度包括（）。A.B.C.D.【答案】 B28、发售凭证式
8、国债的收款凭证中需要注明的是（）。A.B.C.D.【答案】 D29、以下对公开发行股票的特点表述错误的是（ ）。A.发行条件比较严格B.发行程序比较简单C.登记核准的时间较长D.发行费用较高【答案】 B30、关于消费者信用控制的主要内容，下列说法错误的是（）。A.主要针对各种耐用消费品的销售融资B.规定了分期付款的最长期限C.规定了分期付款第一次付款的最低金额D.以不动产最为明显【答案】 D31、中国证券业协会的章程由（）制定。A.董事会B.会员大会C.中国证监会D.监察委员会【答案】 B32、金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资
9、金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（ ）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】 B33、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】 B34、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（）A.投机性资金流动B.保值性资金流动C.盈利性资金流动D.国际间接投资【答案】 B35、证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。A.B.C.D.【答案】 B36
10、、目前，中国已基本形成了货币市场、（ ）、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的金融市场体系。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、根据中国证券业协会章程，证券业协会的自律管理职能有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D38、下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。A.、 B.、C.、D.、 【答案】 B39、开放式资产管理计划应当明确投资者参与、退出的时间、次数、程序及限制事项。开放式集合资产管理计划每（）个月至多开放（）次计划份额的参与、退出，中国证监会另有规定的除外。A.6、1B.3、1C.3、2D.1、1【答案】 B40、国家股的资金来源有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A41、按照我国公司法和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（ ）权利。A.B.C.D.【答案】 A42、如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（）。A.20B.30C.40D.50【答案】 D43、下面关于证券公司的风险管理的三个发展阶段的说法错误的是（ ）。A.在第一阶段，证券公司一般都没有设置专门的风险管理部门，面临的风险主要是操作风险，风险管理工作以散落在业务条线的内部控制为主B.在第二阶段，证券公司已经基本上成立了独立的风险管理部，按照风险类型有针对性地开展风险管理工作C.在第三阶段，压力测试作为风险评估
