《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规考试题库》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规考试题库（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度北京市证券从业之证券市场基本法律法规考试题库一单选题(共60题)1、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业【答案】 B2、(2019年真题)违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。A.民事赔偿B.刑事C.行政处罚D.
2、缴纳罚款【答案】 A3、证券业从业人员资格管理办法属于（ ）层级的规定。 A.行政法规B.部门规章C.自律管理规则D.法律【答案】 B4、非公开募集基金的基金管理人员组织形态包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、(2019年真题)下列说法中正确的是（）。A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿
3、件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年【答案】 B6、科创板的网下投资者应当向（）注册，接受其管理。A.中国证监会B.财政部C.中国人民银行D.中国证券业协会【答案】 D7、(2019年真题)合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、我国的期货交易管理条例在哪年进行了（ ）修订。A.2016第四次B.2017第三次C.2017第四次D.2016第三次【答案】 C9、（2020年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（）。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.
4、II、IV【答案】 D10、下列有关证券交易所的交易规则，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11、中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是（）。A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的，应当与私募产品发行人签订协议B.证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全，禁止挪用客户资产C.柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理D.柜台市场产品账户应当与中国证券
5、登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系【答案】 C13、下列有关公开发行公司证券的条件，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14、下列属于证券公司分支机构的是（）。 A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【答案】 D15、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担（）工作。A.B.C.D.【答案】 D16、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（
6、）个工作日内解除对其采取的有关措施。?A.3B.5C.10D.15【答案】 A17、（ ）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。A.证券经纪协议B.证券转让协议C.证券买卖协议D.证券承销协议【答案】 D18、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B19、对于股份有限公司，公司法及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的,()应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。A.董事长B.董事会C.证券事务代表D.董事会秘书【答案】 B20、A证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理
7、分支机构，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款（ ）万元。A.1B.2C.5D.20【答案】 C21、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A.中国证券业协会B.中国证监会C.全国股份转让系统D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 A22、关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在以下（ ）方面做出了规定。A.B.C.D.【答案】 D23、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D24、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营
8、管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10【答案】 B25、下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 B26、根据中华人民共和国公司法规定，下列表述错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D28、下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D29、下列哪些不属于国务院证券监督管理机构在处置证券公司
9、风险工作中的职责（ ）。A.制订证券公司风险处置方案并组织实施B.派驻风险处置现场工作组C.制订维护社会稳定的预案D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】 C30、关于开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（）。A.50%B.60%C.75%D.80%【答案】 A31、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。A.1B.2C.3D.6【答案】 C32、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有( )。A. B
10、. C. D. 【答案】 B33、下列不属于管理人职责的是（）。A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人【答案】 B34、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。A.200人B.50人C.300人D.100人【答案】 A35、股份有限公司的董事会成员可以是（ ）人。A
11、.B.C.D.【答案】 A36、根据中国证券业协会关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（）A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度【答案】 D37、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括()A.限制分配红利B.停止批准新业务C.责令暂停部分业务D.停止批准增设、收购营业性分支机构【答案】 C38、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39、独立董事最多可以在（ ）家证券公司担任独立董事。A.2B.3C.4D.5
