《2024年度内蒙古自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度内蒙古自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度内蒙古自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）一单选题(共60题)1、以下关于MA的运用与特点正确的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】 B2、外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（ ）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】 B3、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（ ）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】 D4、技术分析方法常见的切线有（）。A.B.C.D.【答
2、案】 A5、根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（）。A.B.C.D.【答案】 B6、制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 D8、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9、对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】 B10、公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施。包括
3、的内容有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11、赵先生今年37岁，妻子35岁，女儿6岁。家庭年收入10万元，支出6万元，有存款20万元，有购房计划。从家庭生命周期分析，为其家庭的规划架构重点应是（）。A.稳定期，这个时期对于未来的生涯规划应该有明确的方向，是否专项管理岗位，是否可以自行创业当老板，在该阶段都应该定案B.成熟期，应该既在职进修充实自己，同时拟定职业生涯计划，确定往后的工作方向，目标是使家庭收入稳定增加C.成长期，在支出方面子女教育抚养负担将逐渐增加，但同时随着收入的提高也应增加储蓄额，来应对此时多数家庭会有的购房计划和购车计划D.形成期，年轻可承受较高的投资风险【答案】 C12
4、、企业风险敞口的类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A13、行业轮动的驱动因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】 C15、切线类技术分析方法中，常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】 A16、以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。A.、B.、VC.、IV、VD.、IV【答案】 C17、下列各项中，可以强化金融泡沫形成的有（）。A.B.C.D.【答案】 D18、反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】 C19、判
5、断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为40美元桶，1个月后的期货价格为45美元桶，则零时刻的基差是（）美元。A.-8B.-5C.-3D.3【答案】 B21、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22、从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（ ）。A.参数估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】 D23、以下属于财务目标内容的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A24、根据有关行业集中度的划分标准，将产业市场结构分为（）。A.B.C.D.【
6、答案】 C25、证券组合的（ ）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】 B26、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险消除【答案】 C27、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】 D28、证券服务机构制作、
7、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（ ）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D29、公司分红派息交付方式（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、对上市公司经济区位分析的目的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31、下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有（）。A.B.C.D.【答案】 C32、下列属于人气型指标的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B33、投资顾问业务的客户回访应（）A.B.C.D.【答案】 A34、在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。
8、A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A35、某企业某会计年度的资产负债率为60，则该企业的产权比率为()。A.40B.66.6C.150D.60【答案】 C36、根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A37、证券估值方法的主要类型包括（）A.B.C.D.【答案】 A38、下列属于跨期套利的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】 D40、证券公司、证券投资咨询机构向
9、客户提供证券投资顾问服务，应当通过下列方式（ ）公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名与执业资格编码，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 D41、市场风险限额指标主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D42、股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】 B43、调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】 D44、（）是行业形成的基本保证。A.、B.、C.、D.、【答案】 D45、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B46、证券投资顾问向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当予以记录留存。A.B.C.D.【答案】 D47、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（ ）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365夭
