《2024年度内蒙古自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务测试卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度内蒙古自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务测试卷(含答案)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度内蒙古自治区证券投资顾问之证券投资顾问业务测试卷(含答案)一单选题(共60题)1、金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】 B3、制定保险规划的原则不包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】 A5、当股票市
2、场处于牛市时（ ）。A.应选择高系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。B.应选择低系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。C.应选择高系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。D.应选择低系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。【答案】 A6、根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时，（）。A.B.C.D.【答案】 D7、若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（ ）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】 C8、下列有关RSI的描述，正确的有（ ）。A.
3、、B.、C.、D.、【答案】 B9、下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 C10、客户的基本信息不包括（ ）A.姓名B.工作单位与职务C.婚姻状况D.投资经验【答案】 D11、异常现象更多的时候出现在（）之中。A.弱式有效市场B.半强式有效市场C.强式有效市场D.半弱式有效市场【答案】 B12、下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A13、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 D14、公司分红派息交付方式（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、下列关于分层抽样法，说法正确的是（ ）。A
4、.B.C.D.【答案】 D16、公司经理层素质主要是从（）。A.B.C.D.【答案】 A17、假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40，那么该公司今年的自由现金流量是（）。A.40万元B.50万元C.60万元D.70万元【答案】 D18、 证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（ ）。A.B.C.D.【答案】 C19、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20、以下不属于
5、投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 D21、投资顾问业务的客户回访应（ ）A.B.C.D.【答案】 A22、证券投资顾问业务的原则不包括（ ）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C23、在计算营运指数时，经营所得现金是必需的一个数据。其计算过程中的“非付现费用”包括下列项目中的（）。A.B.C.D.【答案】 D24、下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D25、了解证券产品的特性要求投资者了解（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26、家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（ ）A.房产B.货币市场基金C.
6、活期存款D.短期国库券【答案】 A27、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（ ）。A.IVB.C.D.【答案】 A28、公司的资本结构指标不包括（ ）。A.股东权益比率B.资产负债比率C.长期负债比率D.产权比率【答案】 D29、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 C30、面对损失,人们表现为（ ）。A.风险厌恶B.风险寻求C.冒险D.避险【答案】 B31、以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】 A32、证券投资顾问业务暂行规定明
7、确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 D33、移动平均数的特点包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D34、实施套利策略的主要步骤包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D35、以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】 C36、下列关于证券投资顾问业务的流程说法， 正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D37、公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】 B38、证券产品选择的步骤有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39、证券产品买进时机选择的策略（ ）。A.B.C.D.【答案】 C40、下列由海关部门征收税的
8、部门是（）。A.B.C.D.【答案】 D41、下列关于MACD指标应用法则的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D42、（）是行业形成的基本保证。A.、B.、C.、D.、【答案】 D43、相对估值法常用的指标包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A44、证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】 C45、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B46、假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为6个月，理财期间固定收益率为3，客户小王用30000元购买该产品则6个月后，小王连本带利共可获得()元。A.30000B.30180C.30225D.30450【答案】 D47、下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】 D48、下列属于客户常规性收入的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A49、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】 A50、股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】 B51、现金管理的内容的是（）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】 B52、根据投资目标不同对证券
