《2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规考试题库》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规考试题库（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规考试题库一单选题(共60题)1、下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（ ）A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整
2、【答案】 C2、下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、下列行为属于刑法规定的利用未公开信息进行交易的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。A.3；1B.5；1C.5：3D.7；5【答案】 A5、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）年。A.10B.15C.20D.25【答案】 C6
3、、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（ ）内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.30日B.40日C.50日D.60日【答案】 B7、全面风险管理体系应当包括：可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险控制指标、专业的人才队伍以及（ ）。A.合理的公司文化B.有效的风险应对机制C.前瞻性的风险预警机制D.政策支持【答案】 B8、下列关于反洗钱工作保密，错误的是（）。A.应对采取冻结措施有关的信息保密B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密D.证券公司及
4、其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密【答案】 B9、（2017年真题）证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金，下列说法正确的是（ ）。A.B两只基金B.基金管理人可以将其自身财产混同于A基金财产进行管理C.基金管理人可以将其自身财产混同于B基金财产进行管理D.基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金运作【答案】 A11、根据合伙企业法，不属于合伙企业财产定义范畴的是()。A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置
5、合伙企业不动产取得的收益【答案】 B12、下列关于股票期权交易的说法，正确的有()A.III、IVB.I、IIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】 B13、下列情形中，公司不得收购本公司股份的是（ ）。A.与持有本公司股份的其他公司合并B.股东因对股东大会的收购存在异议C.拟向控股股东发行股份D.减少公司注册资本【答案】 C14、 下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()A.、B.、C.、D.、【答案】 C15、（2020年真题）下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法，错误的是（）。A.证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务B.证券交易所可以提供挂牌、转让服务C.资产
6、支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限公司办理D.机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务【答案】 D16、下列选项中，说法正确的是( )。A.证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行B.在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行C.证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试D.证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业【答案】 B17、根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（ ）。A.、B.、C.、D.
7、、【答案】 A18、根据刑法第一百六十条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处（ ）年以上有期徒刑，并处罚金。A.5；5B.3；5C.5；3D.3；3【答案】 A19、为防范敏感信息的不当流动和使用，证券公司可以根据公司实际需要，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取（ ）措施。A.B.C.D.【答案】 A20、(2019年真题)
8、根据证券公司流动性风险管理指引，证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】 A21、甲为基金管理人固有财产的债权人，同时甲为基金管理人所管理的基金财产的债务人，则对该基金管理人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，下列说法错误的有（ ）。A.、B.C.、D.、【答案】 D22、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。A.B.C.D.【答案】 D23、下列关于在全
9、国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25、证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（ ）等信息。A.B.C.D.【答案】 C26、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法第十八条规定，恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C27、下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、甲有限合
10、伙企业成立于201年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。202年3月，潘某与甲公司签订借款协议约定，甲公司从潘某处借款800万元。203年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法中错误的是（）。A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】 B29、证券公司设立另类子公司应
11、当符合下列哪些要求。（ ）A.B.C.D.【答案】 D30、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（）。A.事先不需要取得客户同意B.事后不需告知客户C.不需向证券交易所报告D.防范利益冲突、保护客户合法权益【答案】 D31、证券业从业人员取得执业证书后，发生下列( )A. . B. . C. . D. . 【答案】 B32、向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反证券投资基金法有关运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
12、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，责令改正，处（）罚款。A.10万元以上100万元以下B.10万元以上60万元以下C.30万元以上100万元以下D.30万元以上60万元以下【答案】 A33、广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立，它的定位是（ ）。A.保守型B.市场型C.创新型D.竞争型【答案】 C34、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）。A.中位数B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】 D35、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下
