《2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识练习题(十)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识练习题(十)及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度内蒙古自治区证券从业之金融市场基础知识练习题(十)及答案一单选题(共60题)1、LOF的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A2、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（ ）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】 B3、可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（）。A.最终目标B.中介目标C.操作目标D.货币供应量【答案】 B4、金融市场，按照发行流通性质，可以划分为（ ）和（ ）。A.货币市场资本市场B.债权市场权益市场C.证券市场非证券金融市场D.级市场二级市场【答案】 D5、（ ）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。A.40
2、B.60C.80D.90【答案】 C6、关于上市公司发行新股的条件，下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7、（2019年真题）封闭式基金的存续期应在（）以上。A.10年B.2年C.15年D.5年【答案】 D8、（2020年真题）股票价格指数的编制步骤包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、以下不符合我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金规定的有（ ）。A.合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇人本金B.汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币C.合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局作出口头解释D.已批准额度和实际汇入金额
3、的差额，在未经国家外汇管理局批准之前不得汇入【答案】 C10、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11、（2020年真题）下列关于可转换债券和可交换债券的异同和适用监管规定的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13、证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。A.B.C.D.【答案】 B14、风险与不确定性两概念，既有密切联系，又有本质区别。在不确定性状态下（ ）。A.B.C.D.【答案】 C
4、15、根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16、如果金融债券上附有多期息票，发行人定期支付利息，则被称为（ ）。A.贴现债券B.附息金融债券C.政策性金融债券D.信用债券【答案】 B17、下列（ ）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51的可供出售金融资产D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元股，其增发股票的发行价格为26元股【答案】 C18、关于股票，下列说法正确的有（）。A.
5、、B.、C.、D.、【答案】 D19、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20、下列关于金融期权主要功能的说法，错误的是（）。A.盈利功能吸引了众多投资者B.金融期权是一种行之有效的控制风险的工具C.金融期权通过协议形成期权价格D.金融期权的盈利主要是期权的协定价和市价的不一致而带来的收益【答案】 C21、根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。A.30B.50C.60D.80【答案】 D22、申请募集基金时，拟募集的基金应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案
6、】 A23、金融期货的交易制度主要包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】 B24、普通股票行使资产收益权有一定的法律限制条件，一般的原则是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。A.30B.20C.15D.10【答案】 C26、股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为( )左右。 A.40%60%B.30%50%C.20%60%D.20%40%【答
7、案】 A27、我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（）披露一次基金份额净值。A.每周B.每日C.于下一个交易日D.两日【答案】 A28、以下（ ）不是1981年后我国发行的其他类型国债的种类。A.国家重点建设债券B.财政债券C.普通债券D.保值债券【答案】 C29、债贷组合是按照（ ）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。A.B.C.D.【答案】 B30、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件。下列关于先决条件有关的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31、对股份公司而言,发
8、行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（ ）?A.优先股的股息率固定B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东表决权受限D.优先股股东剩余资产分配优先【答案】 C32、按照我国证券法规定，证券交易必须实行的原则是（）。A.B.C.D.【答案】 D33、（2021年真题）关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）规定。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、QFII是在一定规定和限制下，（），通过严格监管的专门账户投资（），其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。A.B.C.
9、D.【答案】 A36、公司债券可申请一次核准、分期发行。首期发行数量应当不少于发行总量的（ ），剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】 C37、（ ）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。 A.国家股B.外资股C.社会公众股D.法人股【答案】 B38、佣金费用的组成部分不包括（ ）。A.证券公司经纪佣金B.证券交易所手续费C.证券登记结算机构变更股权登记费D.证券交易监管费【答案】 C39、在我国，可转换债券的最长期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】 A40、发售凭证式国
10、债的收款凭证中需要注明的是（）。A.B.C.D.【答案】 D41、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）来确定的。A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论【答案】 A42、2018年4月7日沪深300指数开盘报价为3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）A.28221? 10.25%B.17160? 10.25%C.17160? 15.38%D.28221? 15.38%【答案】 C43、（2019年真题）下列不属于金融衍生工具特征的是（ ）。A.跨期性B.杠杆性C.确定性D.联动性【答案】 C44、律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（ ）事项出具法律意见。A.、B.、C.、D.、【答案】 C45、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（ ）。A.B.C.D.【答案】
