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1、2024年度吉林省证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案一单选题(共60题)1、股价指数的主要功能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2、基金份额持有人也是基金的（）。A.出资人B.受益人C.所有者D.以上均正确【答案】 D3、 人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFII的主要区别包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、下列关于债券的说法，错误的是()A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券。B.实务债券是一种具有标准格式实物券面的债券C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账【答案】 A5、根据中华人民共和国商业银行
2、法中华人民共和国外资银行管理条例商业银行个人理财业务管理暂行办法规定，关于银行业金融机构的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、证券投资基金筹集的资金主要是投向()。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【答案】 B7、（ ）方法适用于资产流动性较高的金融机构，因为这类公司的资产账面价值更加接近市场价值。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企业价值/息税前利润倍数法【答案】 B8、2004年12月7日，中国证监会发布关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知及配套文件，新股询价制度正式出台。其核心在于（ ）。A.规定发行人及其保荐机构应采用向机构投
3、资者累计投标询价的方式确定发行价格B.规定发行人及其代理机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格C.规定承销人及其保荐机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格D.规定承销人及其代理机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格【答案】 A9、在复利条件下。下列跟货币时间价值有关的公式，根据不同情况，正确的有（），其中；FV-终值；PV-现值；i-每期利率:n-期数:m-每期付息次数。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、下列关于证券投资基金的说法中，正确的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11、股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登
4、记机关登记的（ ），在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。A.部分发起人认购的股本总额B.部分发起人认购的股票面值总额C.全体发起人认购的股票面值总额D.全体发起人认购的股本总额【答案】 D12、开放式基金的份额资产净值每（ ）个交易日公布一次。A.1B.2C.3D.4【答案】 A13、按照组织方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A.债券市场和权益市场B.一级市场和二级市场C.货币市场和资本市场D.交易所市场和场外交易市场【答案】 D14、下列属于影响股价变动的宏观经济与政策的主要因素的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、武士债券的面值为（）。A.美元B.日元C.港
5、元D.欧元【答案】 B16、委托受理的手续和过程包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C17、下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（）A.B.C.D.【答案】 D18、依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（ ）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】 B19、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，下列当事人在证券化过程中具有重要作用的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、根据我国企业会计准则第22号金融工具确认和计量的规定，常见的衍生工具包括远期合同、期货合同、互换合同和期权
6、合同等，具有下列特征（）A.B.C.D.【答案】 B21、（2019年真题）公募债券的特点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、我国债券交易市场分为场外市场和场内市场，其中市场参与者限定为个人的是（ ）。A.场内市场B.场外债券零售市场C.银行间市场D.银行间柜台市场【答案】 D23、自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（ ）三个板块。A.B.C.D.【答案】 B24、证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（）A.B.C.D.【答案】 A25、从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26、基金的募集一般要经过
7、一定的步骤，其中主要的是()A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、A借给B100元，约定以10的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（ ）元。A.100元B.110元C.150元D.161.05元【答案】 D28、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B.20C.50D.70【答案】 C29、按照企业年金基金管理办法规定，企业年金投资范围包括（ ）A.B.C.D.【答案】 B30、下面（）属于中小非金融企业集合票据特点。A.B.C.D.【答案】 B31、以
8、下货币政策的传导机制中，着重考虑到开放经济条件的是（）。A.利率传导机制B.信用传导机制C.资产价格传导机制D.汇率传导机制【答案】 D32、债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家，这种债券为（ ）。A.亚洲债券B.扬基债券C.外国债券D.欧洲债券【答案】 D33、赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、（2020年真题）下列现代风险观下关于波动性的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、中国香港债务工具的发债主体包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定
9、格式的票面形式来表现。以下债券票面上的四个基本要素正确的是（ ）。A.银行活期存款利率B.债券的发行日期C.债券的票面利率D.债券发行者地址【答案】 C37、可以通过综合协议交易平台进行的交易有( )。权益类证券大宗交易债券大宗交易专项资产管理计划收益权份额协议交易公司债券交易A. B. . C. . D. . . 【答案】 D38、下列关于我国证券交易所的说法中，正确的是（ ）。A.证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B.交易时间内因故停市，交易时间需要顺延C.国家法定假日证券交易所无须休市D.国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市【答案】 D39、（）根据自身的资产证
10、券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构【答案】 A40、企业发行企业债券必须符合的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D41、目前我国记账式国债的招标方式有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C42、证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者保证了证券（）的连续性。A.发行B.流通C.交易D.发行和交易【答案】 D43、中国证券业协会的职责包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D44、发行人销售证券的方法有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B45、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】 D46、修正的美式期权也叫作（）。A.、B.、C.、D.、 【答案】 B47、（2018年真题）可转换公司债券一
