《2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案四》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规试题及答案四（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案四一单选题(共60题)1、下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2、证券公司向客户融资，应当使用( )。A.、B. 、C.、D. 、【答案】 D3、下列各项属于证券投资咨询业务的是（）。A.B.C.D.【答案】 D4、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。A.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日至本年度5月1日D.进行行业文化建设专项评价，研究设
2、立职业道德与行业文化建设专项指标【答案】 D5、（2020年真题）证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。A.I、IIB.I、IVC.II、IID.III、IV【答案】 A6、根据沪深交易所“融资融券交易实施细则”，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（）个交易日内报交易所备案。A.2B.3C.5D.7【答案】 B7、证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。A.B.
3、C.D.【答案】 D8、根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。 A.B.C.D.【答案】 C9、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是()。A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外B.可以不设普通合伙人C.不能设置多个普通合伙人D.合伙人人数没有限制【答案】 A11、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括()。A.B.C.D.【答案】 C12、股份有限公司申请股票在全国股
4、份转让系统挂牌需要满足的条件不包括（ ）。A.限于高新技术企业B.依法设立且存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算C.业务明确，具有持续经营能力D.公司治理机制健全，合法规范经营【答案】 A13、某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】 B14、下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（ ）。A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明
5、确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突B.经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易【答案】 C15、下列关于证券公司
6、另类子公司说法错误的是（）。A.另类子公司可以融资B.另类子公司不得对外提供担保C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.另类子公司不得从事投资以外的业务【答案】 A16、A公司推出“美股投资基金”业务，实际上并未进行基金登记，违法获利300万元，需要接受的处罚为责令改正，没收违法所得，并处（ ）万元罚款。A.600B.1600C.100D.200【答案】 A17、中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会其成员不得少于()人。A.2B.3C.4D.5【答案】 B18、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是()。A.B.C.D.【答案】
7、 D19、证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、根据证券公司风险控制指标管理办法，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有()A.I、II、III、IVB.I、 II、 IVC.I、III、 IVD.II、III【答案】 C21、(2019年真题)融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、（2017年真题）荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、以下关于薪酬
8、与提名委员会的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24、根据合伙企业法规定，下列（）选项符合除名退伙情形。A.B.C.D.【答案】 A25、以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26、证券账户管理包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、（2020年真题）根据证券公司柜台的交易业务规范、证券公司柜台市场管理办法（试行）等规定，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28、下列属于管理风险的是（）。A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场B.违反规定为客户开立账户C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D.客户资金
9、不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托【答案】 A29、收购要约约定的收购期限为( )。 A.10日30日B.10日45日C.30日45日D.30日60日【答案】 D30、保荐代表人出现（ ）情形且情节特别严重的,被认定为不适当人选。A.B.C.D.【答案】 A31、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、根据证券法，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（）。A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV【答案】 C33、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金
10、结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。A.8B.7C.6D.5【答案】 D34、证券公司对经纪人进行执业前培训，符合要求的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35、下则关于有限合伙人出资的说法， 正确的是（）。A.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务B.有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任C.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资【答案】 D36、证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人
11、员和其他责任人员，下列采取的行政监管措施中不正确的是（ ）。A.出具警示函B.责令定期报告C.认定为不适当人选D.监管谈话【答案】 B37、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）对全面风险管理承担主要责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】 B38、“荐股软件”是指具备下列（ ）的软件产品、软件工具或者终端设备。A.B.C.D.【答案】 D39、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以（ ）的罚款。A.10万元以上100万元以下B.50万元以上500万元以下C.200万元以上500万元以下D.100万元以上1000万元以下【答案】 D40、根据关于加强证券经纪业务管理的规定，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错
