《2024年度吉林省证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度吉林省证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度吉林省证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、下列说法中正确的是（）。A.客户一旦下达委托就不得撤销B.证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销C.客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果D.在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输人证券交易所交易系统办理撤单【答案】 D2、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是（）。A.甲未经注册地中国证监会派出机构审批设立乙公司B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权C.丙根据监管需求预设立特
2、殊目的机构戊D.丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】 D3、下列不属于伦敦证交所的层次或板块的有（ ）。A.主板市场B.专业投资市场C.专业证券市场D.精英项目【答案】 B4、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.75，时间为13:55；乙的买进价为10.40元，时间是13:55；丙的买进价为10.80元，时间是13:58；丁的买进价为10.40元，时间是13:38，则四位投资者的撮合成交顺序为()A.丙、甲、乙、丁B.丁、乙、甲、丙C.丙、甲、丁、乙D.丁、乙、丙、甲【答案】 C5、张某购入A公司32%的股份，他具有的权
3、利包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、下面对机构投资者描述错误的是（）。A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者B.般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松C.战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人【答案】 C7、按照股息因公司当年可分配利润不足而未能足额派发，能否在以后年度补发为依据，优先股分为()A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、（2018年真题）赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、2018年10月31日，W公司拟冲击IPO,
4、于中小企业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。A.B.C.D.【答案】 D10、票面金额一般是以（）为单位，大多数国家的股票都是有面额股票。A.美元B.欧元C.人民币D.国家的主币【答案】 D11、下列关于股票价格指数的相关说法中，错误的是（ ）。A.股票价格指数是用以反映整个市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标B.股票价格指数一般由一些有影响的机构编制，不要求定期及时公布C.股票价格指数是反映股票市场行情变动的重要指标，也是观测经济形势和周期状况的参考指标，被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表D.股票价格的涨跌各不相同，因此需要有一个总的尺度标准即股票价
5、格指数来衡量整个市场的价格水平，观察股票市场的变化情况【答案】 B12、证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为（）。A.拍卖竞价B.连续竞价C.集合竞价D.招标竞价【答案】 B13、证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（ ）优先的原则。A.社会公共利益B.证券市场有效C.交易活动公平D.交易价格公正【答案】 A14、在美国银行业的监管机构中，（ ）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式等。A.货币监理署B.联邦储备体系C.储蓄机构监管署D.联邦金融机构检查委员会【答案】 D15、衍生工具的特点有（）A.B.C.D.【答案】 D16、报价系统的理念是（）。A.B
6、.C.D.【答案】 D17、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18、（2021年真题）债券与股票的不同之处包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用（）估值会比较实用。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企业价值/息税前利润倍数法【答案】 C20、投资者投资优先股的好处在于()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21、反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（ ）。A.市净率倍数B.市盈率倍数C.市销率倍数
7、D.企业价值/息税前利润倍数【答案】 C22、下列关于红筹股的说法中，正确的有（）。A.、 B.、C.、D.、 【答案】 C23、下面关于企业债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C24、 中小企业板块的设计要点在于()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、沪深300股指期权在（ ）上市。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国金融期货交易所D.郑州商品交易所【答案】 C26、下列关于风险控制的说法，错误的是（）A.防止损失的实际发生B.将风险转嫁给外部或从外部获得补偿C.实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出D.降低损失发生的可能性或严重程度【答案】 B27、利用
8、国际债券市场筹集资金的说法，错误的是()。A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期【答案】 B28、弥补赤字的手段有（）。A.、 B.、C.、D.、 【答案】 D29、将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑他们是否能经受得起这种市场的突变，是指（）A.敏感性分析B.压力测试C.情景分析D.压力情景【答案】 B30、中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2-2006）
9、信贷市场和银行间债券市场信用评级规范对信用评级程序做出（）的规定。A.B.C.D.【答案】 D31、影响国债销售价格的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、（2019年真题）以下（ ）属于服务商在资产证券化中的主要职责。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33、商业银行次级定期债务的募方式为商业银行向()定向募集A.机关法人B.事业法人C.企业法人D.社团法人【答案】 C34、除上海证券交易所交易规则另有规定外，交易日的（）为连续竞价时间。A.9：15B.11：40C.9：40D.14：58【答案】 C35、证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（ ）。?A.已上市交易的股票B
10、.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】 B36、下列关于银行问债券市场信用等级的说法，错误的是()A.短期债券信用评级划分为四等六级B.中长期债券信用评级划分为三等九级C.短期债券信用评级可用“+”、“-” 符号对信用等级微调D.中长期债券信用评级可用“+”、“-” 符号对信用等级微调【答案】 C37、下列属于开放式基金认购步骤的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38、现券交易也可以被称为债券的（ ），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易B.远期交易C.即期交易D.市场
11、交易【答案】 C39、下列关于证券交易所特征的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C40、下列不属于直接融资方式的有（ ）。A.债券市场融资B.商业信用融资C.银行信用融资D.民间借贷【答案】 C41、下列关于股东权利的表述，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C42、（2018年真题）QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场【答案】 A43、按照证券投资者保护基金管理办法，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（ ）。A.证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿
