《2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2024年度吉林省证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（ ）批准。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】 A2、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A3、（2018年真题）（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。A.非法集资类犯罪B.诱骗投资者买卖证券
2、、期货合约罪C.欺诈发行股票、债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪【答案】 B4、下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、下列职权属于股份有限公司董事会的有（）。A.B.C.D.【答案】 B7、(2019年真题)证券账户管理包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、按照最高人民检察院公安部关于公
3、安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉【答案】 C10、证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11、下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是（）。A.对直接负责的主管人员和其
4、他直接责任人员，一般判处罚金B.犯罪主体可以是自然人，也可以是单位C.犯罪主体只能是自然人D.犯罪主体只能是单位【答案】 B12、根据合伙企业法，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）A.I、IIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】 B13、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的,A.三B.两C.一D.五【答案】 A14、（）依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协
5、会C.中国证监会D.证券交易所【答案】 A15、上市公司向原股东配售股份，简称为（ ）。A.定向发行B.增发C.配股D.间接融资【答案】 C16、（ ）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买入的行为。A.直销金融产品B.代销金融产品C.承销金融产品D.包销金融产品【答案】 B17、以下（ ），属于证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】 D18、证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】 C
6、19、下列属于证券金融公司的职责有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、以下属于第一类专业投资者的有（）。A.B.C.D.【答案】 A21、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（ ）。A.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的B.当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的C.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在
7、公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的D.以上都是【答案】 D23、证券业协会工作人员不按证券业从业人员资格管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，证券业协会应当给予（）处分。A.暂停执业B.警告C.纪律D.吊销执照【答案】 C24、证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、证券投资咨询人员可以分为()。A.B.C.D.【答案】 D26、资信状况符合（ ）标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可A.B.C.D.【答案】 C27、证券公司应对证券经纪人进行执业
8、前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（）个小时。A.10B.20C.30D.40【答案】 B28、下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6B.12C.24D.36【答案】 D30、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31、下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（ ）。A.通过证券、期货从业人员资格考试B.
9、期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历C.具有硕士研究生以上学历D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历【答案】 A32、下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等
10、信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息【答案】 C33、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、（2020年真题）下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。A.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者
11、委托给他人经营管理D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务【答案】 C35、负责融资融券业务的具体管理和运作，A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构【答案】 C36、在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（ ）。A.基金托管人B.基金发起人C.基金持有人D.基金管理人【答案】 D37、下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有( )。A. B. . C. D. . . 【答案】 D38、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（ ）。A.委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法【答案】 C39、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。
